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1、2017年安徽省证券从业市场之证券公司的主要业务试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是_A市场预期理论B合理分析理论C流动性偏好理论D市场分割理论 2、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。A一级有担保ADRB二级有担保ADRC三级有担保ADRD144A规则下的私募ADR3、证券市场按照品种结构分为_。A股票市场和债券市场B流通市场和非流通市场C国内市场和国外市场D发行市场和交易市场 4、投资者为实现投
2、资目标所遵循的基本方针和基本准则是_。A证券投资政策B个股研究报告C行业研究报告D投资组合业绩评估报告5、基金托管人对基金会计的复核包括_。A基金账务的复核B基金资产净值的复核C基金财务报表的复核D基金头寸的复核 6、证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有_。A信用交易证券交收账户B信用交易资金交收账户C信用交易担保资金账户D信用交易担保证券账户 7、我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。A上市公司B证券登记结算公司C证券业协会D证券公司 8、上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到购买、出售、置换入的资产总额占上市
3、公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上标准的情形。A50%B40%C30%D20% 9、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币（）亿元。A3B5C8D10 10、助销又称为A代销B全额包销C余额包销D承购包销11、QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括_。A境外投资顾问和境外托管人信息B投资交易信息C投资境外市场可能产生的风险信息D基金利润分配信息 12、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述，正确的是（）。A经济周期变动→公司利润增减→股息增减&rar
4、r;投资者心理和投资决策变化→供求关系变化→股票价格变化B经济周期变动→供求关系变化→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化C经济周期变动→公司利润增减→供求关系变化→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化D经济周期变动→投资者心理和投资决策变化→公司利润增减→股息增减→供求关系变化→股票价格变化 13、（）是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方
5、式。A直接销售B网下发售C网上发售D银行间销售14、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括_。A自营业务账户、席位情况B自营业务交易量C自营风险监控报告D涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 15、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只（）。A公司型开放式基金B契约型投资基金C股票基金D封闭式基金 16、以下不属于集合资产管理业务特点的是（）。A集合性 B投资范围的有限定性和非限定性之分 C综合性 D通过专门账户经营运作 17、在主板上市公司首次公开股票发行申请未获
6、核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出申请。A12B6C24D3 18、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有_。A按合同约定承担投资风险B不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 19、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A500B2000C3000D5000 20、证券投资基金在美国被称为_。A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金 21、根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算
7、上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。A0.1B0.2C0.4D0.5 22、在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过_来实行的。A基金管理人B登记结算有限责任公司C证监会D证券经纪人23、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A1B2C3D4 24、根据投资者对_的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A风险意识B资金的拥有量C市场效率D投资业绩25、在签订保荐协议时，保荐人应当指定_名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。A2B5C6D7二、多项选择题（共25题，每
8、题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、恒定混合策略的支付模式是_。A直线B凹型C凸型D波浪线 2、指数型ETF能否发行成功与_的选择有密切关系。A证券交易所B基础指数C受托人D投资者3、下列关于自营业务含义的说法中，正确的有_。A证券公司均能从事证券自营业务B自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 4、B股最先在_证券交易所上市。A上海B深圳C香港D纽约5、关于ETF的描述，错误的是_。A指数型ETF能
9、否发行成功与基础指数的选择有密切关系BETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者CETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金 6、基金管理人应当自基金合同生效之日起_个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A4B5C6D7 7、设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为_元。A7.10B9.60C10.10D12.10 8、规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次
10、性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是_。A零息债券B附息债券C息票累积债券D实物债券 9、某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以_元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A30.10B30.15C30.55D30.75 10、在董事会秘书不能履行职责时，由_行使其权利并履行其职责。A证券事务代表B董事长C会计事务代表D股东11、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是_。A全球基金B国际基金C离岸基金D在岸基金 12、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括_。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发
11、生的不同种类的证券价款C不同清算期内发生的相同种类的证券D不同清算期内发生的相同种类的证券价款 13、关于价值型股票，下列说法正确的有（）。A收益稳定B安全性较高C价值被低估D高市盈率14、下列各项属于外部信用增级的是（）。A超额抵押B备用信用证C资产支持证券分层结构D现金抵押账户 15、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是_。A发行人的监事B发行人的打字员C持有公司10%股份的股东D公司的实际控制人 16、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件_A市场化程度极高B市场处于均衡状态C存在一个理性的无摩擦的市场D期货价格与现货价格具有稳定关系 17、上海证券
12、交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为_。A2003年1月3日和2002年12月30日B2002年12月3日和2003年1月30日C2003年12月30日和2002年1月3日D2002年12月30 R和2003年1月3日 18、下面关于新税法的叙述，正确的是_。A按照“简税制、宽税基、低税率、严征管”的税制改革原则，建立各类企业统一适用的企业所得税制度B参照国际通行做法，体现了“四个统一”C两税合并的核心方案在于内外资企业均按照25%的税率征收企业所得税D老的外资企业享有三年的过渡期照顾 19、享有优先认股权的股东可以选择_。A行使此权利来认购新发行的普通股票B将该权利转让给他
13、人，从中获得一定的报酬C不行使此权利而听任其过期失效D保留此权利，到下次认股时行使 20、证券_业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A清算B交割C交收D登记 21、行业投资的选择方法有_。A行业增长比较分析B行业市场结构分析C行业类型分析D行业周期分析E行业未来增长率预测 22、对于发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的，如同时符合下列（）条件，则视为主营业务没有发生重大变化。A被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司控制权人控制B如果被重组方是在报告期内新设立的，应当
14、自成立之日即与发行人受同一公司控制权人控制C被重组方应当自报告期内与发行人受同一公司控制权人控制D被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性23、对存在活跃市场的投资品种，下列确定公允价值的原则正确的有_。A如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值C估值日无市价的，应采用市场参与者普遍认可且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值 24、关于发审委的职责，以下说法正确的是（）。A根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件B审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及
