《安徽省证券从业证券投资基金基金客户服务模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《安徽省证券从业证券投资基金基金客户服务模拟试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、安徽省2015年证券从业证券投资基金：基金客户服务模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起_日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A10B30C60D90 2、关于投资风险，下列说法不正确的是_。A投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险收益特性及其变化C每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能
2、够获得较高收益3、无记名股票持有人应当于股东大会召开_ 日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。A10B15C7D5 4、以下对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是_。A公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡B应实行独立董事制度C应建立完善的内部监督和控制机制D应坚持股东利益优先原则5、CFA协会是一家全球性非营利专业机构。CFA协会的前身是_。AAIMRBFAFCICFADACIIA 6、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是_。A缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁B股利分配所得缴纳个人所
3、得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低C股东可以要求其股利支付在一定水平之上D股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加 7、下列关于证券自营业务的说法_中，正确的是（）。A买卖对象为上市证券 B主要收入为佣金收入 C证券公司都有自营资格 D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 8、公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（）。A20%B30%C40%D35% 9、根据我国证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_。A补偿基金B投资基金C保证基金D
4、风险基金 10、_要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。A证券投资基金法B中华人民共和国公司法C中华人民共和国证券法D中华人民共和国刑法11、关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是_。A开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值 12、_于2000年7月制定了中国证券分析师职业道德守则。A
5、中国证监会B证券业协会C证券分析师协会D证券分析师专业委员会 13、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的_，并应当归入基金财产。（）A10% 25%B5% 25%C10% 30%D5% 30%14、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示_。A本人身份证B书面委托书C持股凭证D本人身份证和持股凭证 15、上市公司出现（），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。A当年亏损B最近5年内亏损C最近3年内亏损D最近2年内亏损 16、境内居民个人开立B股资金账户开户时账户的最低余额为_。A100美元B1000美元C100人民币D1000人民币 17、证
6、券市场线方程表明_。A证券的期望收益率与其对市场组合方差的贡献率之间存在着线性关系B有效组合期望收益率与其标准差有线性关系C有效组合期望收益率与其方差有线性关系D有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿 18、投资者认为市场效率较强时，可采用_。A指数化的投资策略B免疫和现金流匹配策略C积极的投资策略D债券互换 19、根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖_。A国债B股票C基金D企业债券 20、以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是_。A在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务B在IB制度下证券公司接受投资者的保证金CIB制度全称为介绍经纪业务DID业务不是所有的证券公司都能
7、申请的 21、在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是_。A建立专用自营账户B将自营账户借给他人使用C使用他人名义和非自营席位变相自营D账外自营 22、采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C=SN(d1)-Xe-rtN(d2)，公式中的符号S代表_。A行权价格B标的股票的市场价格C标的股票价格的波动率D权证的价格23、根据证券投资基金法及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开放式基金募集申请之日起_个月内作出核准或者不予核准的决定。A2B3C6D8 24、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报_代表弃权。A0股B1股C2股D3股25、
8、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率_短期债券收益率。A等于B低于C高于D不能确定二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、股票基金是指以_为主要投资对象的基金。A债券B股票C货币市场工具D期货 2、发行国际债券的信用级别评定必须由_进行。A发行国资信评估机构B国际资信评估机构C投资者所在国资信评估机构D国际金融机构指定的资信评估机构3、我国的外资股包括_。A红筹股B蓝筹股C境内上市外资股D境外上市外资股 4、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金
9、运作方式。ETF结合了_的运作特点。A契约型基金与公司型基金B封闭式基金与开放式基金C股票基金与货币基金D成长型基金与收入型基金5、一证券投资者以每股12元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以_元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A12.05B12.12C12.21D12.32 6、_是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。A合法性原则C及时性原则B审慎性原则D完整性原则 7、无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险
10、利率的增加导致_。A认股权证的价值增加B认沽权证的价值增加C认股权证的价值减少D认沽权证的价值不变 8、在有效市场假说的_情形下，当前的股票价格反映了全部信息的影响。A弱势有效市场假设B半强势有效市场假设C强势有效市场假设D半弱势有效市场假设 9、股份有限公司增加资本的方式有_。A向社会公众发行股份B向现有股东配售股份C向现有股东派送红股D以公积金转增股本 10、办理委托手续包括投资者填写委托单和_。A签订投资协议书B证券经纪商受理委托C提交证券交易意向书D证券经纪商提供账号11、根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，_由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由
11、证券公司划入股东资金账户。AR-1日BR日CR+1日DR+2日 12、金融期货证券是一种_。A商品证券B资本证券C货币证券D凭证证券 13、以下属于债券类资产的远期合约的是_。A短期债券B长期债券C商业票据D定期存款单14、我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于_。A发行之后B发行之中C发行之前D议价过程 15、考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16.4%，对因素1的贝塔值为1.4，对因素2的贝塔值为0.8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为_。A2%B3%C4%D7.75% 16、下列关于证券分析师执业纪律的
12、说法，不正确的是_。A证券分析师必须以真实姓名执业B证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益C证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务D证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家 17、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是_。A投资咨询机构B资产评估机构C会计师事务所D资信评级机构 18、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（）。A1.5
13、%B4.5%C6%D9% 19、技术分析适用于_。A短期的行情预测B周期相对比较长的证券价格预测C相对成熟的证券市场D适用于预测精确度要求不高的领域 20、关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是_。A部门设置要体现职责明确、相互独立的原则B严格授权控制C强化内部监察稽核控制D建立科学严密的风险管理系统 21、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有_，以及其他申报。A意向申报B定价申报C双边报价D成交申报 22、下列哪个文件属基金定期报告_。A基金资产净值公告B基金持有人大会决议C开放式基金公开说明书D澄清公告23、在不允许卖空的情况下，当两种证券相关系数为_时，可以按适当比例买入这
14、两种风险证券获得无风险的证券组合。A-1B-0.5C0D0.5 24、证券市场具有_的特征。A价值直接交换的场所B价值间接交换的场所C财产权利直接交换的场所D风险直接交换的场所25、有关基金资产的估值，下列叙述不正确的是_。A估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础B估值的对象为基金依法拥有的各类资产C在每一个营业日或每周两次或至少每月三次对基金资产进行估值D对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允值
