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1、吉林省2017年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.采取被动管理法的组合管理者会选择_。 A市场指数基金 B对冲基金 C货币市场基金 D国际型基金 2.按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的_计提风险准备金。 A3% B5% C10% D15% 3.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。 A一级有担保ADR B二级有担保ADR C三级有担保ADR D144A规则下的私募ADR 4.我国法律对基金信息披露的规
2、范主要体现在_中。 A证券法 B证券投资基金法 C基金信息披露管理办法 D证券投资基金信息披露指引 5. 股票的市场价格主要由_所决定，同时也受许多其他因素的影响。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D理论价值 6. 企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（）的原则作出。 A诚信 B客观 C乐观 D审慎 7. 基金募集失败，基金管理人应当自募集届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A10 B20 C30 D60 8. 债券发行的定价方式以_最为典型。 A累积投标询价 B上网竞价 C公开招标 D协商定价 9. 在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择（）。 A公司内
3、部自有资金 B银行贷款筹资 C股票筹资 D债券筹资 10. 证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括_。 A非现场检查 B交易行为实时监控 C现场检查 D限制交易 11. 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为_股。 A25000 B2500 C100 D10 12. 招股说明书的有效期为_个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书_起计算。_ A6；第一次签署次日 B6；最后一次签署之日 C12；最后一次签署之日 D12；第一次签署次日 13. 在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（）的一方。 A融入
4、资金、享有债券质权 B融入资金、出质债券 C融出资金、出质债券 D融出资金、享有债券质权 14. 在我国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名称为”GC003”表示_。 A3年期国债 B3天回购 C3个月回购 D利息率为3% 15. 投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括_。 A了解交易风险，明确买卖方式 B根据自身承受能力接受交易结果 C采用正确的委托手段 D按规定缴存交易结算资金 16. 关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是_。 A营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台
5、人工交割两种交割方式 C客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 17. 每位投资者只能开设和使用（）个资金账户，并只能对应（）个股票账户或基金账户。 A2；2 B1；2 C2；1 D1；1 18. 将风险资产进行对冲属于_。 A公司理财 B金融工具交易 C投资管理 D风险管理 19. 交易所证券账户包括_。 A全国银行间市场债券托管账户 B上海证券交易所证券账户 C深圳证券交易所证券账户 D交易所清算备付金账户 20. 可转换公司债券的_是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债
6、券卖给发行人。 A回售 B赎回 C发行 D股份转换 21. “合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设_的职责。 A市场监管部 B机构监管部 C期货监管部 D基金监管部 22. 对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取_方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。 A行政分配 B市场定价 C承购包销 D公开招标 23. 金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为_。 A价格发现功能 B套利功能 C投机功能 D套期保值功能 24. 假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y8
7、+5t(单位为亿元；t取值是2002年为基准，记为1)。按照趋势外推法可以预测该公司2009年销售收入为_亿元。 A48 B36 C32 D28 25. 投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括_。 A了解交易风险，明确买卖方式 B根据自身承受能力接受交易结果 C采用正确的委托手段 D按规定缴存交易结算资金 26.下列关于或有损失的说法，错误的是（）。 A或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失 B由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定 C如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来
8、的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映 D如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映 27.S公司发行认股权证，每股认股权证的认股价格为20己，每份认股权证可以换为10股该公司的普通股，该公司的股票目前市场为40元，则目前该公司每份认股权证的内在价值为_ A20元 B40元 C200元 D2元 28.年弗雷德里克麦考莱首先提出的麦考莱久期。 A1938 B1939 C1940 D1942 29.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_来确定。 A中国人民银行 B商业中心 C交易双方 D上海证券交易所 30. 客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风
9、险的是_。 A因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 B因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 D证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 31. 证券投资咨询机构的从业人员可以_。 A引导投资者进行理性投资 B代理委托人从事证券投资 C与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 32. 我国证券法规定，收购要约的期限不得_。 A少于30日，并不
10、得超过45日 B少于30日，并不得超过60日 C少于30日，并不得超过75日 D少于60日，并不得超过90日 33. 1976年，史蒂芬罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出_。 A套利定价理论 B现代证券组合理论 C马柯威茨理论 D资产组合理论 34. 根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为_手。 A100 B200 C400 D600 35. 因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的_。 A信用风险 B市场风险 C法律风险 D结算风险 36. （）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券
11、业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 A证券经纪业务 B.证券法律业务 C证券合同业务 D证券发行业务 37. 恒生指数的特点不包括（）。 A基期选择恰当 B成分股代表性强 C计算频率适中 D指数连续性好 38. 证券市场是（）直接交换的场所。 A价值 B价格 C资本 D股票 39. 中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照巴塞尔协议要求的原则特征，选择以_作为我国混合资本工具的主要形式。 A场外交易的企业债券 B凭证式国债 C银行间市场发行的债券 D交易所市场发行的债券 40. 我国证券公司的设立实行审批制，由_依法对证券公
12、司的设立申请进行审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 A中国证监会 B财政部 C中国银监会 D中国人民银行 41. _是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。 A詹森指数 B夏普指数 C特雷诺指数 D久期 42. 20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是_。 A美国 B英国 C法国 D德国 43. 关于公司的财务安全性，下列说法有误的是_ A公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性 B通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画 C反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率 D财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比
13、率等指标 44. 在_情况下，证券市场将呈现上升走势。 A持续、稳定、高速的GDP增长 B高通货膨胀下的GDP增长 C宏观调整下的GDP减速增长 D转折性的GDP变动 45. 违约风险模型考查的是_受到公司特定违约风险影响的后果。 A债券收益 B投资收益 C实际收益 D预期收益 46. _一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A成长型基金 B收入型基金 C指数基金 D平衡型基金 47. 传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是_ A证券组合的期望收益率 B证券组合的风险 C证券组合的投资目标 D证券组合的分散化程度 48. 基金资产净值是指基金资产总值减去_。 A负债 B银行存款本息 C各类证券的价值 D基金应收的申购基金款 49. 关于净经营收入理论，下列说法不正确的是_。 A该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的 B企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报 C企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险 D融资总成本随融资结构的变化而变化 50. _是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。 A交易部 B
