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1、农民专业合作社视角下的订单农业契约风险管理本文系重庆市教育委员会人文社会科学研究项目“订单农业契约风险防范机制与管理对策研究基于农民专业合作社视角”课题(项目编号:11SKN03)研究成果之一。李彬（长江师范学院武陵山特有资源开发与利用研究中心 重庆 408100）作者简介：李彬（1962），男，山东单县人，经济学博士，副教授，长江师范学院 经济与工商管理学院，主要研究方向：农业产业化。摘要订单农业契约风险的存在严重制约了订单农业的持续发展。如何有效管理订单农业的契约风险已经成为我国农业产业化经营中一个刻不容缓的问题。契约风险很大程度上根源于居于主体地位的“公司+农户”产业化经营组织的固有制度
2、缺陷。为对订单农业契约风险进行有效的管理，必须创新订单农业组织模式，在“公司+农户”组织模式中嵌入农民专业合作社，弥补“公司+农户”组织模式的制度缺陷，降低订单农业契约风险的发生率，实现对订单农业契约风险的有效管理。关键词 订单农业 契约风险 农民专业合作社Abstract The existence of contractual risk of contract farming has seriously hampered the sustainable development of contract farming. How to effectively manage the risk o
3、f contract has become a pressing problem. Contract risk rooted in the dominant position of living to a large extent in the company + farmer industrial management system of organization inherent defects. To effectively manage risks of contract farming , organizational model of contract farming must b
4、e innovative, in the company + farmer pattern embedded in the farmer organizations, cooperatives, to make up for the organizational model deficiencies in the system for company + peasant household, reducing the risk of contract farming and to achieve effective management of contract risk.Key words c
5、ontract farming agriculture; contractual risk; farmer cooperatives一、问题的提出在我国订单农业（Contract Farming）也称为合同农业、契约农业，在国外叫做“契约化农业”。它是指在农业生产之前，农户与龙头企业或中介组织签订具有法律效力的产销合同，由此确立双方的权利和义务关系，农户根据合同安排组织生产，企业或中介组织按合同收购农产品的一种农业经营形式。这是当前农业产业化经营的主导形式，也被称为“公司+农户”等。（生秀东，2007）参考文献：1生秀东订单农业的契约困境和组织形式的演进J中国农村经济，2007（12）公司和农
6、户通过契约来联接，契约成为公司和农户联接的桥梁和纽带。公司可以确保以较低的交易费用和适宜的价格获得稳定的原料来源；农户可以以较低的交易费用按照较为稳定的价格销售自己的农产品，并在信息、技术和生产资料等方面得到优惠的服务，从而实现了资源的合理配置、缓解了农户与市场间的矛盾、降低了公司与农户的交易费用、弱化和规避农业生产中自然风险和市场风险，成为我国农业经营体制上继“家庭承包经营”之后的又一重大制度创新。然而，订单农业在运行过程中面临着自然风险、市场风险、技术风险、制度风险等诸多风险。这些巨大风险的存在，使得农业契约违约率高达80%。2刘风芹不完全合约与履约障碍以定单农业为J经济研究，2003（4
7、）这些巨大风险从本质上讲，均为契约风险，契约风险是订单农业的核心风险。契约风险，是指在订单农业中，公司和农户通过契约相联结，形成了一个内部交易市场（即契约市场），由市场不确定性及双方机会主义行为而导致的违背契约行为发生的可能性，契约风险主要表现为违约。3李彬农业产业化组织契约风险与创新风险管理M西南交通大学出版社，2011年4月第11版第15页就如何解决农业产业化经营中的契约风险问题，国外一些专家、学者给出了一些方案。David A. Henessy等（1999)运用不完全契约经济学理论论证，加大专用性投资可提高企业与农户协作成功的概率。4David A. Hennessy and John
8、D. Lawrence, 1999: Contractual Relations, Control, and Quality in the Hog Sector J, Review of Agricultural Economics, Volume 21, Number1. Hueth和Ligon(1999)应用信息经济学的道德风险模型，对企业与农场主之间的合同安排进行了研究。研究结果表明，在合同农业的价格条款设计时，企业不能完全承担价格风险，必须要使合同的价格与产品质量相联系。也就是说，企业在承担价格风险的同时，也要求农场主承担质量风险。5Brent Hueth, Ethan Ligon:
9、Review of Agricultural Economics, Vol. 21, No. 2 (Autumn - Winter, 1999), pp. 374-389 Rusten(1996)以墨西哥为案例分析认为，合同农业要成功，合同条款的设计、契约人的选择、风险基金的安排非常重要。6Rusten, David: Contract Farming in Developing Countries: Theoretical Aspects and Analysis of some Mexican Cases, Espanol, 1996. Eaton等（2001）则通过对世界各国，特别是发展
10、中国家订单农业发展的研究表明，订单农业的成功发展取决于多方面的因素：农户的要求、企业的销路、合同的设计、政府的法律、农业技术的推广等方面。7Eaton, Charles, Shepherd and W. Andrew: Contract Farming Partnerships for Growth M, FAO Agricultural Services Bulletin,2001 (145). Beckmann Boger (2008)的研究结果也表明，只有38.5%的被调查养猪户愿意通过法庭来保障合同的履行，造成这种现象的原因不是因为法庭效率低，而是因为使用法庭履约要支付成本，只有在收益
11、高于成本时，农户才会使用。8Beckmann, Volker and Boger,Slike: Contract Enforcement in Transition Agricultural Theory and Evidence From Poland, Annual Conference Paper of International Society for the New Institutional Economics, September 27-29,2002.从国内的研究看，张兵等(2004)认为风险分担机制的设计对保障农业契约的稳定非常关键。9张兵，胡俊伟龙头企业+农户模式下违约的经
12、济学分析J现代经济探讨，2004（9） 赵西亮等（2005）也赞同上述观点，指出在农业契约稳定中，关键是风险分担机制的设计，有关增加专用性投资、提高农户信誉、加强法律约束的建议都不能增加农业契约的履约率，并进一步指出农户的联合和企业的保险作用应该是解决农业契约履约率过低的基本方向。10赵西亮，吴栋等农业产业化经营中商品契约稳定性研究J经济问题，2005（3） 刘风芹(2003)对提高履约率的政策建议也有不同的看法。她认为增大违约处罚的力度或强制执行合约乍听是一种不错的方法，然而细细地推敲却发现是难实行的；最低限价和最高限价或指数跟踪价格、利益保护型合约也是不可行的(获得确认信息的成本太高或是因
13、不具有可操作性而难以实施)。进而得出了一个重要的政策性结论：合约的签订并非是市场风险的完全转移。11刘风芹不完全合约与履约障碍以定单农业为例J经济研究，2003（4） 斐汉青（2005）认为要保证合约的有效履行必须提高违约成本，降低违约效益，强化合约的规范化管理，实行从签约到履约的全程控制；发生违约时不仅要对违约行为进行处罚，而且要对违约造成的损失予以全面补偿。12斐汉青农业产业化经营中的违约行为及其矫正J经济问题探索，2005（12）郭红东(2005)认为企业要制定科学合理的保底价和风险化解机制的契约条款来降低违约风险。13郭红东龙头企业与农户订单安排与履约:理论和来自浙江企业的实证分析J农
14、业经济问题，2006（2）徐秋慧（2006）则认为，应从订立和健全长期契约、健全社会信用制度和加强法规法制建设方面来规范公司和农户的契约行为。14徐秋慧论农户生产经营的契约风险与规避J山东财政学院学报（双月刊），2006（4）何嗣江等(2007)提出将“公司+合作组织+农户”模式拓展为“公司+中介+农户+金融机构”模式，可以从根本上降低因合作组织和农民因利益关系冲突而造成的道德风险。15何嗣江订单农业风险管理与农民专业合作经济组织创新J浙江社会科学，2007（11）徐健等(2008)认为要充分利用订单农业所提供的农企协作机制来提高农企之间的知识和能力共享，用增量利润来化解违约风险。16徐健，薛
15、建强订单农业违约问题研究:基于企业能力理论的分析J仲恺农业技术学院学报，2008（1）李彬等(2009)通过对山东省济南、寿光、日照等九个市县的实地调查发现，公司或农户的“违约成本低”，已成为“公司+农户”组织契约(信用)风险发生的根本原因。因此，只有从根本上提高契约违约成本，降低违约收益，使违约方承担道德风险或其他违约带来的后果远高出其获利，才会降低违约风险的发生概率，促进订单农业稳定和健康发展。17李彬，刘明芝订单农业违约风险评估：基于山东省的实证分析J中国食物与营养，2009（9）建立和健全农业产业化经营的风险防范机制，即利益机制、约束机制、保障机制和调控机制，以约束和激励各主体行为（李汉才,门素梅，2009）。18李汉才，门素梅试论农业产业化经营风险及其防范机制的构建J农村经济，2009 9已有的相关研究成果显示，诸多学者多从不同方面对农村产业化契约风险问题提出应对措施，但实践证明这些措施并未起到预期的效果，其根源在于订单农业的主导形式“公司+农户”存在着严重的制度缺陷，在“公司+农户”框架下，难以从根本上解决契约风险问题。本文认为通过制度创新，在“公司+农户”中嵌入农民专业合作社，发挥农民专业合作社的风险防范功效，能有效地防范和管理契约风险。 二、“公司+农户”型农业产业化经营组织制度缺陷20世纪70年代，泰国正大饲料公司为了开
