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1、2017年上海证券从业证券市场基本法律法规：刑事立案追诉试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、公司的法定代表人为_。A董事长B总经理C董事会指定D公司章程规定 2、对于经常性关联交易，发行人应披露近_年及1期对其财务状况和经营成果的影响。A1B2C3D43、以下属于资产配置的基本方法是（）。A风险控制法B情景综合分析法C横截面法D市场有效法 4、我国证券投资基金的年托管费率为_。A基金资产净值的0.25%B基金资产总额的0.125%C基金年收益率的0.25%D基金税前利润率的0.125%5、基金管理人与托管人之间是_。A所有者与经营者B受托者与委
2、托者C委托者与受托者D经营者与监管者 6、基金财务会计报表一般不包括_。A资产负债表B利润表C现金流量表D所有者权益变动表 7、通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是_。A0|r|0.3B03|r|0.5C0.5|r|0.8D0.8|r|1 8、按照新会计准则和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是_。A初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础B存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值C不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值D有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商
3、定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值 9、指数型消极投资策略认为在有效市场中，_。A任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益B少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益C多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益D只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益 10、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，除了以下（）以外，其他都包括。A特许经营权的取得B特许经营权的期限C对发行人持续生产经营的影响D主要经营模式11、在道琼斯股价平均指数中，商业属于（）。A公用事业B工业C运输业D农业 12、如果某股票某交易日开盘封涨停，之
4、后涨停板打开，收市再次封涨停，那么该日这支股票的K线为（）A. B. C. D. 13、公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过_年。A3B4C5D1014、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A有限公司B合伙企业C股份有限公司D注册公司 15、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示_。A本人身份证B书面委托书C持股凭证D本人身份证和持股凭证 16、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是_。A国际证券B特定证券C私募证券D固定收益证券 17、把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分
5、，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是_组织。AASFABAIMRCEFFASDFLAAF 18、经过对市场有效性进行研究，如果投资者认为市场效率较强时，可采取_。A指数化的投资策略B均衡交易价格C现金流匹配策略D积极的投资策略 19、对于债务融资而言，其高风险性体现在_。A通货膨胀风险B汇率波动风险C公司无法支付到期债务的财务风险D股价下跌导致公司市值减少的风险 20、技术分析的分析基础是（）。A宏观经济运行指标B公司的财务指标C市场历史交易数据D行业基本数据 21、甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司，注册资本为50万元。下列做法错误的是_。A因公司的经营规模较小，所以公
6、司决定不设立董事会，由甲担任执行董事B该公司的注册资本是符合规定的C公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事D如果甲担任执行董事，还可以同时兼任监事 22、以下不属于基金设立申报材料的是_。A申请报告B基金合同草案C上市公告书D招募说明书草案23、证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有_。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供的上市股票D举办证券投资咨询分析会 24、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得转让。A半B1C15D325、如果上市公司申请发行新股，被注册会计师出具_审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发
7、行前重大不利影响已经消除。A无法表示意见B保留意见C否定意见D带强调事项段的无保留意见二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、有关债转股的操作流程说法不正确的是（）。A“债转股”时，申报方向为买入 B“债转股”时，转股申报不得撤单 C可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行 D可转债的买卖申报优先于转股申报 2、证券公司自营买卖业务的首要特点为_。A决策的自主性B交易的风险性C收
8、益的不稳定性D买卖的随意性3、关于货币市场基金的信息披露，下列说法错误的有（）。A货币市场基金需要定期披露基金份额B按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告C当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5 时，基金管理人应当在事件发生之日起5日内就此事项进行临时报告，至少披露发生日期、偏离度、原因及处理方法D在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5的信息，包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告的披露报刊和披露日期 4、某投资者投资1万元于一项期限为3年、年
9、息8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为_元。A12597.12B12400.00C10800.00D13130.005、标准券的折算率是指_的比率。A债券面值折算成债券回购业务标准券B债券市场价格折算成债券回购业务标准券C债券的票面利率折算成债券市场价格D债券市值折算成债券面值 6、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B基金份额可以在依法设立的证券交易所交易C基金份额持有人不得申请赎回D投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖 7、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有_。A与他人串通，以事先约定的时间、价格
10、和方式相互进行证券交易B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C将自营账户借给他人使用D委托其他证券公司代为买卖证券 8、_应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。A证券交易所B证券登记结算机构C客户信用资金存管银行D证监会 9、根据证券交易所管理办法具体规定，证券交易所的职能有_。A提供证券交易的场所和设施B组织、监督证券交易C对上市公司进行监管D管理和公布市场信息E接受上市申请、安排证券上市 10、关于股票投资价值的估值，下面叙述正确的是_。A最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利
11、息、税收、折旧摊销前利润B对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具C成长型的股票也能采用股息率的方法D在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来得重要11、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，_。A发行人重组完成后就可以申请发行B保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见C发行人重组运行后三年内不得申请发行D发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行 12、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B利
12、率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨 13、上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为_。A交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。B登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额C登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额D登记结算机构在清算完成后，通过
13、远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表14、证券组合管理的特点包括_。A投资的分散性B投资的集中性C风险与收益的匹配性D风险的最小化 15、涨跌幅价格的计算公式为_。A涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)B涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例)C涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例) 16、证券发行方式有_。A注册制B审批制C审核制D核准制 17、股票发行的定价方式，可以采取_。A协商定价方式B一般询价方式C累计投标询价方式D上网竞价方式 18、我国证券交易所的职能包括_。A提供证券交易的场所和设施B接受上市申请，安排证券上市C对上
14、市公司进行监管D组织、监督证券交易 19、证券投资基金按照其_，可以分为封闭式基金和开放式基金。A设立后规模是否允许变动B申购和赎回的方式不同C是否上市交易D发行规模不同 20、依法持有并保管基金资产的是_。A基金持有人B基金管理人C基金托管人D证券交易所 21、可转换公司债券的发行额不少于人民币_亿元。A1B2C3D4 22、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有_。A系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险C系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D现实生活中，所有企业都受系统风险的影响23、关于保险公司次级定期债务描述正确的是_。A其期限在5年以下(含5年)B本金和利息的
