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1、2016年上半年河北省证券从业投资分析：技术指标方法简述考试试卷一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、通常由_直接为投资者开立资金结算账户。 A证券登记结算公司 B证券公司 C证券交易所 D证券业协会 2、1918年夏天成立的_，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A天津市企业交易所 B上海证券物品交易所 C青岛物品交易所 D北平证券交易所3、中国证券业协会自_成立以来，共召开了_次会员大会。 A1991；2 B1992：4 C1991；4 D1990；2 4、下列不属于证券登记结算公司业务的是_。 A证券账户设立 B结算账户的管理 C证券的存管和过户
2、 D发表证券投资咨询报告5、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是_。 A主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度 B是债券投资者所面临的主要风险 C债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响 D购买力风险即通货膨胀的风险 6、道-琼斯股价平均数采用_来计算股价平均数。 A简单算术股价平均数法 B加权股价平均数法 C修正股价平均数法 D几何股价平均数法 7、金融期货不包括_。 A外汇期货 B利率期货 C股权类期货 D货币期货 8、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为_。 A当日开盘价 B该证券发行价 C零 D开盘价与发行价的均值 9、同人们
3、的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为_。 A职业道德 B职业品质 C职业精神 D职业习惯 10、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A滚动交收 B会计日交收 C时点交收 D定期交收11、基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，_。 A逐月计算，按年支付 B逐周计算，按月支付 C逐日计算，逐周支付 D逐日计算，按月支付 12、承销机构应在承销期满后_口内向证监会提交承销报告。 A10 B15 C20 D30 13、证券公司自营业务的主要风险是_。 A法律风险 B市场风险 C经营风险 D交易风险1
4、4、不得进入证券交易所交易的证券商是_。 A会员证券商 B非会员证券商 C会员承销商 D会员证券自营商 15、股票价格越高，可转换公司债券的转换价值_。 A越低 B越高 C先高后低 D不能确定 16、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。 A技术 B信息 C资源 D专业 17、_的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。 A公司债券发行试点办法 B上市公司股东发行可交换公司债券试行规定 C银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法 D证券公司管理暂行办法 18、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该_。 A先大后小 B先小后大 C较大 D
5、较小 19、投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的（），投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的（）。 A减少；减少 B减少；增加 C增加；增加 D增加；减少 20、银行本票、支票是一种_。 A商品证券 B资本证券 C货币证券 D凭证证券 21、2009年，某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，2009年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（）元。 A0.50 B0.45 C0.40 D0.30 22、关于波浪理论表
6、述正确的是_ A牛市行情中一个完整的波浪包括3个上升浪，2个下降浪 B在熊市中，波浪理论失效 C牛市行情中一个完整的波浪包括5个上升浪，3个下降浪 D判断波浪具有统一的定义和标准23、下列金融资产的风险按从低到高的顺序为_。 A银行存款、国债、公司债券、股票 B国债、银行存款、公司债券、股票 C股票、公司债券、国债、银行存款 D国债、银行存款、股票、公司债券 24、关于资本市场线，下列叙述错误的是_。 A资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系 B资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系 C资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全
7、部风险间的依赖关系 D资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合25、根据现行有关部门的制度规定，A股现金红利派发日程中的除息日为_日。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+426、资产证券化是_。 A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果 C信用创造型创新的重要成果 D股票创新型创新的重要成果27、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为_。 A客户融资买入证券的权益归客户所有 B客户融资买入证券的权益归证券公司所有 C客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D客户融资买入证券的权益部分归客户所有28、导游人员在介绍他人时，下列情况中不正确的是（）。 A把男子介绍给女
8、子 B把未婚女子介绍给已婚女子 C把地位高的介绍给地位低的 D把年轻者介绍给年长者29、_假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。） 1、证券发行上市后首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。 A1 B2 C3 D4 2、财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。具体包括_。 A为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服
9、务 B为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 C为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务 D为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务3、金融期货一般不包括_。 A利率期货 B货币期货 C利率互换 D股票指数期货 4、关于交易所资金清算步骤，以下说法正确的是_。 AT日闭市后，托管人通过卫星系统接收交易数据 B托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T日的工作流程 CT+1 日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行 D基金托管人对指令的执行情况进行确认，并将清算结果
10、通知管理人5、下列各项属于证券业从业人员的有_。 A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 D专业从事证券业研究的大学教授 6、下列属于社会公益基金的有_。 A教育发展基金 B养老基金 C福利基金 D文学奖励基金 7、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始
11、价格为每股20元，则该可转债可转换成发行公司股票数量为_。 A500股 B2500股 C5000股 D25000股 8、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目_的，应披露被收购企业收购前一年利润表。 A20%(含) B20%(不含) C30%(含) D30%(不含) 9、根据现行法规规定，可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括_。 A保险公司 B证券公司 C财务公司 D会计公司 E资产管理公司 10、不动产抵押公司债用作抵押的财产价值_发生的债务额。 A必须小于 B必须等于 C必须大于 D不一定等于11、假设证券A
12、过去3年的实际收益率分别为50%、30%、10%，那么证券A_。 A期望收益率为30% B期望收益率为35% C估计期望方差为1.33% D估计期望方差为2.67% 12、_负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。 A中国证券业协会 B中国证券登记结算公司 C基金托管人 D证券公司 13、关于证券投资基金的产生与发展，下列认识正确的是_。 A证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金 B证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 D由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持14、深圳证券交易所交易证券的托管制
13、度可以概括为_。 A自动托管 B随处通买 C哪买哪卖 D转托不限 15、公司分配当年税后利润，应当提取利润的_列入公司法定公积金。 A10% B5% C20% D15% 16、根据我国公司法规定，公司可以收购本公司股份的情形有_。 A反收购 B为减少公司资本而注销股份 C维护二级市场股价 D与持有本公司股份的其他公司合并 17、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合_。 A最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 B资产质量良好 C经营成果真实，现金流量正常 D最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10
14、% 18、上市公司有以下_情形的，由证交所决定终止其股票上市。 A公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 B公司在最近3年连续亏损，在最后1个年度未能恢复盈利 C公司解散或被宣告破产 D公司股价出现异常波动 19、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是_。 A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B与客户是委托代理关系 C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D承担交易中的价格风险 20、对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有_。 A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用制度的发展 D国际贸易的发展 21、下列投资组合的比例符合证券投资基金管理暂行办法的有_。 A1个基金投资于股票、债券的比例，不得高于该基金资产总值的70% B1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10% D1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20% 22、首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于_小时。 A12 B20 C24 D3623、向不特定投资者公开募集股份，
