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1、2019/6/20,1,第十章 引文分析法,Eugene Garfield （1925）,2019/6/20,2,教学要求,掌握引证分析的基本测度 掌握一般引证分析技术 熟悉文献引用工具的结构及其检索方法 了解引文聚类分析的原理和方法 掌握引文分析的应用,2019/6/20,3,第一节 引文分析基础,2019/6/20,4,一篇论文,这篇论文的参考文献,参考论文,参考书,参考专利,引证关系示例,2019/6/20,5,一、引文分析的起源和发展,最早应用在法律领域：英国1743年雷曼特判案大全案例名称索引表 美国学者谢泼德 1873年创办谢泼德引文，成为世界上最早建立引文类检索工作的学者。 19
2、11年，俄国科学院院士瓦尔金利用引文分析的方法研究科学家对世界化学发展所做的贡献 1927年，格鲁斯等人进行了文献学史上的第一次引文分析，并统计分析得到了化学教育专业的核心期刊。 1963年，加菲尔德领导出版科学引文索引,2019/6/20,6,二、基本概念,1. 引证(引用)文献（citing papers） 在科技论文中，凡是引用前人(包括作者自己过去)已发表的文献中的观点、数据和材料等，都要对它们在文中出现的地方予以标明，并在文末列出参考文献表。 “引证文献”是指引用了其他文献的文献，也称施引文献、来源文献、引用文献。,2019/6/20,7,二、基本概念(2),2.被引证（引用）文献（
3、cited papers） 与“引证文献”相对应，被引用文献是作者写作论著时所参考的文献书目，是对期刊论文引文进行统计和分析的重要信息源之一 ，一般集中列表于文末，也称“参考文献” （references）或“受引文献” 。 “引证文献”与“被引证文献”存在主题相似性，具有内容上的内在联系,共同构成文献的“引证关系”。,2019/6/20,8,1992,1957,Cited References,2004,Times Cited,Related Records,相关文献,该课题的起源、 修正、变迁、发展,该课题的演变、 最新进展,Cited Reference Searching,2019/6
4、/20,9,2004,Cited References,2000,1998,2001,1993,2003,Times Cited,Related Records,2003,2004,1999,2002,1994,2004, Citing ,从一篇高质量的文献出发 沿着科学研究的发展道路, Cited References 越查越旧 Times Cited 越查越新 Related Records 越查越深,旧,深,新,引用了哪些文献?,被哪些文献引用了?,还有哪些相关文献?,3. 引文网络（citation network） 通常将文献群体及由其相互引用关系形成的这种结构称为引文网络。 Egg
5、he & Rousseau (1990) explain “when a document di cites a document dj, we can show this by an arrow going from the node representing di to the document representing dj. In this way the documents from a collection D form a directed graph, which is called a citation graph or citation network”.,Rousseau
6、,Egghe,2019/6/20,11,D,di,dj,“citation graph” or “citation network”,time,2019/6/20,12,2019/6/20,13,Subject,Material Sciences.,Gene Engineering.,Electronics.,跨越学科、时间的界限，揭示知识的互动、生长过程,2019/6/20,15,引文网络形成的原因,学科上的相关性 理论与方法：借鉴与利用； 技术与手段：应用与发展 横向上的对应性 实验或方法：互相参照与借鉴； 结果与讨论：比较与应用 纵向上的继承性 课题的基础与起源；发展与进步； 反引：学术
7、争鸣,2019/6/20,16,二、引文动机(citation motivation),温斯托克（M.Weinstock） (1) Paying homage to pioneers. (2) Giving credit for related work (homage to peers). (3) Identifying methodology, equipment, etc. (4) Providing background reading. (5) Correcting ones own work. (6) Correcting the work of others. (7) Criti
8、cizing previous work. (8) Substantiating claims. (9) Alerting researchers to forthcoming work. (10) Providing leads to poorly disseminated, poorly indexed, or uncited work. (11) Authenticating data and classes of fact - physical constants, etc. (12) Identifying original publications in which an idea
9、 or concept was discussed. (13) Identifying the original publication describing an eponymic concept or term as, e.g., Hodgkins disease, Paretos Law, Friedel-Crafts Reaction, etc. (14) Disclaiming work or ideas of others (negative claims). (15) Disputing priority claims of others (negative homage). E
10、ncyclopedia of Library and Information Science. New York: Marecel Dekker, 1971, 5:16-40,1）对开拓者表示尊重； 2）对有关著作给予肯定； 3）验证其所用的方法及仪器； 4）提供背景性资料； 5）对自己的著作予以更正； 6）对别人的著作予以更正； 7）评价以前的著作； 8）为自己的论点寻求充分的论证； 9）提供研究者现有的著作； 10）对未被传播、很少被引或未被引证的文献提供向导； 11）验证数据及物理常数等； 12）核查原始资料中某个观点或概念是否被讨论过； 13）核查原始资料或其他著作中的起因人物的某个概
11、念或名词； 14）否认他人的著作或观点； 15）对他人的优先权提出异议。,2019/6/20,18,二、引文动机(citation motivation),索恩（F.C.Thorne） 为阿谀某人引用； 以自诩为目的引用； 为相互吹捧而带有偏见的引用； 为支持某一观点牵强的引用； 为维护某一学术研究派别利益的不正常引用； 因迫于某种压力的引用。 Thorne F.C. The citation index: author case of spurious validityJ. Journal of Clinical Psychology,1977, (33):1157-1161,2019/6/
12、20,20,防范措施,营造必要的学术批评环境 建立必要的惩戒制度 制定可操作的学术规范 成立独立的仲裁机构 改进学术评价指标体系 1992年丹麦医学研究会理事会（DMRC）发起成立了“反科学欺诈委员会”（DCSD） 美国国家科学基金会（NSF）、国立卫生研究院（NIH）的作用 2004年8月中国教育部颁布的高等学校哲学社会科学研究学术规范（试行）,2019/6/20,21,三、引文分析（Citation Analysis ）,1. 引文分析的概念 利用各种数学及统计学的方法和比较、归纳、抽象、概括等逻辑方法，对科学期刊、论文、著作等各种分析对象的引用或被引用现象进行分析，以便揭示其数量等特征和
13、内在规律的一种文献计量学研究方法。,2019/6/20,22,三、引文分析（Citation Analysis ）,2. 引文分析的基础 引文数量巨大数据来源 SCI5300多种来源期刊 引文内容丰富研究视角 引用文献 yi 被引用文献 yj 引文分析工具技术支持 SCI/SSCI/A&HCI/JCR/ CSCI/CSSCI,2019/6/20,23,四、原理、机制与假设,1. 引文分析的数学原理 引文分析方法的数学基础是概率论与数理统计。 有时直接对总体进行分析，也常常采用抽样的方法，用样本的特征代表总体的特征，通过样本内或样本之间的特征比较，得出总体的结论（引文评价）；或通过样本内部文献引
14、用关系的分析，推断总体内部的文献引用关系，进而推断知识转移关系和学科、主题之间的关系（引文网状分析）。 引文分析方法的数学原理决定了引文测度具有宏观性和相对性，这是在进行引文评价和利用引文测度结果时必须给予充分注意的。,2019/6/20,24,四、原理、机制与假设,2. 引文分析的机制 文献的相互引用是由科学技术本身的发展规律和研究活动规律所决定的。 科学文献的引用与被引用，说明了科学知识和信息内容的继承和利用，也表示了科学技术的发展。 科技文献作者列出其引用文献的目的是为了说明引用资料的出处，以强调其可靠性。 便于读者参考与核对，并在此基础上进行更深入的研究。,2019/6/20,25,四
15、、原理、机制与假设,3. 引文分析的基本假设 假设1：如果文献间形式上存在联系，则内容上必然也存在某种联系（不考虑引用动机）。 假设2：如果文献间引用形式一样，则内容上联系的程度也一样（1/0的关系）。 假设3：文献间存在的联系强度（程度）具有简单可加性。 内容上的联系形式上的联系 引文网络矩阵 复杂的不可计量特征（质量） 简单的可计量特征（数量）,2019/6/20,26,五、引文分析的基本类型和步骤 （一）、引文分析的类型,1. 引文数量分析 主要用于评价期刊和论文；研究文献信息流的规律等。 2. 引文网状分析 主要用于揭示科学结构、学科相关程度和进行文献检索等。 3. 引文链状分析 “引
16、文链”，对这种引文的链状结构进行研究可以揭示科学的发展过程并展望未来的前景。,2019/6/20,27,（二）、引文分析的步骤,1. 选取统计对象 根据所要研究的学科的具体情况，选取一定时期（一般12年）该学科中有代表性的权威的杂志的相关论文作为统计对象。 2. 统计引文数据 在选取的论文中，分项统计每篇论文后面的引文数量、出版年代、语种、类型、论文作者的自引量。 统计项目可依据研究目的和要求自行确定。 3. 引文内容分析 根据研究目的，从引文指标或其他角度进行分析。 4. 结论与建议 根据引文分析原理和其他一般原则进行判断和预测，做出相对应的分析结论。,2019/6/20,28,第二节 引文分布内容及规律,2019/6/20,29,一、引文分析的基本内容,1.引文年代分析 一般来说，随着年度的由远而近，引文量呈增长趋势，即时间愈近，被引用的文献愈多；文献被利用的峰值是该文章发生以后的第二年。 如果以引文年代为横轴，各年引文量为纵轴，
