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1、西藏2015年下半年基金从业资格：期货合约的概念试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是_ A：两者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：没有直接的关系 2、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基
2、金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用3、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90% 4、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到_。 A60%以上 B80%以上 C90%以上 D95%以上5、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则_。 AETF的折价率为102.5% BETF的
3、溢价率为102.5% CETF的折价率为2.5% DETF的溢价率为2.5% 6、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是_份。 A8203.36 B8303.72 C8403.36 D8503.72 7、下列有价证券中，属于商品证券的有_。 A提货单 B商业汇票 C运货单 D仓库栈单 8、基金销售的规范从内容上主要涉及对_的规范。 A基金投资者 B基金销售服务机构 C基金销售行为 D基金销售人员 9、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是_。 A基金管理费率通常与
4、基金规模成反比，与风险成正比 B基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率 10、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。 A3 B5 C6 D1011、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_ A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C：现金 D：可转换债券 12、我国基金市场的监管主体是_ A：中国证监会 B：中国银监
5、会 C：证券交易所 D：中国证券业协会 13、下列_不属于基金管理人的投资管理活动。 A交易管理 B基金估值 C绩效评估 D风险控制14、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。 A股息 B等额资产 C等额资金 D红利 15、目前，我国基金管理人的管理费实行_。 A每日计提 B每周计提 C按周支付 D按月支付 16、在我国，封闭式基金的存续期应在_年以上。 A3 B5 C10 D15 17、目前我国的基金会计核算细化到_。 A日 B周 C月 D季 18、_包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A辅助式前台系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台
6、应用系统的支持系统 19、只有_才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。 A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 20、_负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。 A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：证券登记结算公司 21、制定和执行交易计划。 A研究部 B投资部 C交易部 D法律部 22、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。 A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C买入与卖出封闭
7、式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 23、下列职权中，应该由股东会行使的是_ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程 D：制定公司的具体规章 24、基金销售机构内部控制的目标是_。 A防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 B保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全 D利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行 25、基金托管人的职责不包括_ A：资产保管 B：资金清算
8、C：会计复核 D：募集资金 26、基金投资人评价应以基金投资人的_类型来具体反映。 A职业 B收入水平 C投资意愿 D风险承受能力 27、基金合同一旦中止，基金财产就进入_程序。 A：准备 B：运作 C：募集 D：清算 28、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A基金份额的转换 B基金份额的转托管 C基金份额的冻结 D基金的非交易过户 29、公募基金的会计责任主体是_。 A基金管理人 B基金托管人 C证券投资基金 D基金管理人和基金托管人 30、以下关于公司型基金的正确表述是_ A：基金公司是独立的法人机构
9、 B：基金公司不是独立的法人机构 C：在国际上一定不是上市基金 D：肯定是封闭基金 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与赎回的程序、原则 D巨额赎回的处理办法 32、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告33、下列不属于证券服务机构的是_。 A证券交易所
10、 B证券投资咨询公司 C证券信用评级机构 D会计师事务所 34、我国封闭式基金的募集期限一般为_个月。 A：2 B：3 C：4 D：635、对_申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。 A银行 B个人 C非金融机构 D保险公司 36、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括_。 A时间优先原则 B客户优先原则 C价格优先原则 D数量优先原则 37、公募证券是指发行人通过中介机构向_公开发行的证券。 A：不特定的社会公众投资者 B：特定的机构投资者 C：特定的社会公众投资者 D：原有的证券持有人 38、证券交易所的会员_ A：可以自动转让交易席位 B：转让交易席位必须由证监会审批 C：转让
11、交易席位必须由证券交易所审批 D：不得转让交易席位 39、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日_。 A基金未分配利润 B未分配利润中已实现收益 C基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数 D基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数 40、我国基金业的发展阶段可分为_。 A早期探索阶段 B试点发展阶段 C快速发展阶段 D高速发展阶段41、根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起_内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 A15日 B30日 C45日 D60日 42、开放式基金份额转换
12、中，投资者一般采用的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的为基础计算转换基金份额。_ A份额转换；基金份额总值 B份额转换；基金份额净值 C金额转换；基金份额总值 D金额转换；基金份额净值 43、基金信息披露费来源于_。 A基金管理人 B基金托管人 C基金资产 D投资者缴纳44、普通股票股东的权利不包括_。 A公司重大决策参与权 B查阅公司债券存根 C公司资产收益权和剩余资产分配权 D优先分配公司剩余资产 45、股票具有的特征有_。 A收益性 B流动性 C永久性 D参与性 46、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2
13、007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。 A12.22% B7.97% C4.26% D3.87% 47、不追求取得超越市场表现的基金是_。 A指数型基金 B主动型基金 C灵活配置基金 D积极成长基金 48、基金托管协议主要用于明确_的权利与义务。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金注册登记机构 49、证券市场是指_。 A证券发行和交易市场 B证券的流通市场 C证券的发行市场 D证券的交易市场 50、基金财产不得用于_。 A承销证券 B支付
14、基金托管费 C向他人提供贷款 D向他人提供担保 51、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。 A3 B5 C7 D9 52、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 53、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。 A总资本和资本充足率符合有关规定 B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 54、基金营销不同于有形产品营销的特殊性主要体现在_。 A规范性 B专业性 C持续性 D适用性 55、证券发行人可以分为_。 A个体户 B公司(企业) C政府和政府机构 D金融机构 56、下列机构中，不属于基金代销机构的是_。 A商业银行
