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1、交易头寸限制制度篇一：资金头寸管理办法资金头寸管理办法1目的本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）资金头寸管理的原则、基本规定和管理办法，旨在完善本行资金头寸约束机制，确保资金头寸管理的有效性，保证支付，防范风险，提高资金效益。2适用范围适用于本行人民币资金头寸管理工作。3定义、缩写与分类 定义资金头寸：是指本行在人民银行、省联社及其他商业银行或金融机构开立的账户中可随时动用的资金余额。 缩写无 分类无4职责与权限5原则与基本规定 原则资金头寸管理的原则是：统一调度、头寸集中、分级管理，分工负责。1) 统一调度：是指本行资金管理部门负责全行资金的统一调度、筹集和运作。2) 头寸集中：是指
2、各营业机构在保留满足正常业务所需的头寸后，应将富余头寸及时集中到总行；资金头寸主要集中在人民银行及省联社账户，防止头寸分散。3) 分级管理：是指总行负责全行资金头寸管理及监控；各支行、部负责辖内资金头寸管理。4) 分工负责：是指总行计划财务部、资金业务部、业务管理部、公司个人业务部、会计结算部和内部审计部等部门及各支行应根据本单位的工作职能以及本办法的有关规定，各负其责，相互配合与协作，在防范资金风险基础上，提高资金效益。 基本规定1) 确保支付、防范风险、提高资金效益。a) 确保支付是指总行、支行（部）要保证正常支付能力，保持合理备付头寸，防止账户透支；b) 防范风险是指资金管理部门要加强资
3、金流动情况的监管，发现异常资金流动要及时向领导及上级部门报告；c) 提高效益是指在保证支付能力的前提下，尽可能降低无息和低息资金头寸，对资金头寸进行灵活调度，提高资金效益。2) 资金管理人员应具备以下条件：a) 从事会计或财务管理工作两年以上；b) 熟练掌握资金头寸管理的各项业务；c) 坚持原则，严格执行本行资金头寸管理的各项规章制度。6 管理要求篇二：C16051 课后测验答案一、单项选择题1. 按照大连商品交易所限仓制度的规定：在一般月份中，对于豆粕期货合约，如果单边持仓规模超过（ ）手后需要按照比例限仓。A. 50000B. 100000C. 150000D. 20XX00描述：限仓制度
4、您的答案：D题目分数：10此题得分：二、多项选择题2. 大连商品交易所持仓管理制度主要围绕下列哪几个方面进行？（ ）A. 套期保值持仓豁免B. 套利持仓豁免C. 实际控制关系账户管理D. 投机限仓管理描述：持仓管理制度您的答案：A,B,C,D题目分数：10此题得分：3. 下列关于交易期间套利保证金收取方式的叙述正确是（ ）。A. 以套利指令成交的持仓享受保证金优惠B. 按前一交易日结算时价格收取C. 对同一交易编码的所有单腿持仓进行配对D. 先跨期，后跨品种配对描述：交易期间套利保证金收取方式您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：4. 为方便管理，目前大连商品交易所的套期保值业务规则
5、主要有以下哪些特点？（ ）A. 对于套期保值持仓的限制分为定额持仓限制和比例持仓限制B. 推出套期保值客户资格认定C. 分为一般月份套期保值和交割月份套期保值D. 对套期保值客户采取宽进严监管思路描述：套期保值管理的特点您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：三、判断题5. 当非期货公司会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上（含本数）时, 非期货公司会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况，客户须通过期货公司会员报告。描述：大户报告您的答案：正确题目分数：10此题得分：6. 按照合约月份的不同，套期保值持仓额度分为一般月份套期保值持仓额度和
6、交割月份套期保值持仓额度。（ ）描述：套期保值管理的特点您的答案：正确题目分数：10此题得分：7. 套期保值资格是指从事套期保值交易的非期货公司会员和客户应当具备与套期保值交易品种相关的生产经营资格。（ ）描述：套期保值资格管理您的答案：正确题目分数：10此题得分：8. 在套利交易管理中,一般区分跨期和跨品种套利，区分一般月份和交割月份套利。（ ）描述：套利交易管理办法解析您的答案：正确题目分数：10此题得分：9. 客户在不同期货公司会员处开有多个交易编码，各交易编码持有头寸合计达到报告界限，由交易所指定并通知有关期货公司会员，负责报送该客户应报告情况的有关材料。（ ）描述：大户报告您的答案：
7、正确题目分数：10此题得分：10. 只有获得资格认定的客户才可进行套期保值交易。（ ）描述：套期保值管理的特点您的答案：正确题目分数：10此题得分：试卷总得分：篇三：C16051课后测试试 题一、单项选择题1. 按照大连商品交易所限仓制度的规定：在一般月份中，对于豆粕期货合约，如果单边持仓规模超过（ ）手后需要按照比例限仓。A. 50000B. 100000C. 150000D. 20XX00描述：限仓制度您的答案：D题目分数：10此题得分：二、多项选择题2. 大连商品交易所持仓管理制度主要围绕下列哪几个方面进行？（ ）A. 套期保值持仓豁免B. 套利持仓豁免C. 实际控制关系账户管理D. 投
8、机限仓管理描述：持仓管理制度您的答案：D,A,B,C题目分数：10此题得分：3. 下列关于交易期间套利保证金收取方式的叙述正确是（ ）。A. 以套利指令成交的持仓享受保证金优惠B. 按前一交易日结算时价格收取C. 对同一交易编码的所有单腿持仓进行配对D. 先跨期，后跨品种配对描述：交易期间套利保证金收取方式您的答案：C,D,B题目分数：10此题得分：4. 为方便管理，目前大连商品交易所的套期保值业务规则主要有以下哪些特点？（ ）A. 对于套期保值持仓的限制分为定额持仓限制和比例持仓限制B. 推出套期保值客户资格认定C. 分为一般月份套期保值和交割月份套期保值D. 对套期保值客户采取宽进严监管思
9、路描述：套期保值管理的特点您的答案：C,D,B题目分数：10此题得分：三、判断题5. 当非期货公司会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上（含本数）时, 非期货公司会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况，客户须通过期货公司会员报告。描述：大户报告您的答案：正确题目分数：10此题得分：6. 大连商品交易所对套期保值客户采取宽进严监管思路。（ ）描述：套期保值管理的特点您的答案：正确题目分数：10此题得分：7. 大连商品交易所持仓管理制度规定：客户为套期保值持有的仓单可以豁免，但是为套利、投机而持有的仓单不得豁免。（ ）描述：持仓管理制度您的答案：错误题目分数：10此题得分：8. 客户在不同期货公司会员处开有多个交易编码，各交易编码持有头寸合计达到报告界限，由交易所指定并通知有关期货公司会员，负责报送该客户应报告情况的有关材料。（ ）描述：大户报告您的答案：正确题目分数：10此题得分：9. 只有获得资格认定的客户才可进行套期保值交易。（ ）描述：套期保值管理的特点您的答案：正确题目分数：10此题得分：10. 按照大连商品交易所持仓管理制度的规定：非期货公司会员及客户在一般月份不限仓，在临近交割月及交割月绝对额限仓。（ ）描述：限仓制度您的答案：错误题目分数：10此题得分：试卷总得分：启动快捷搜索设置
