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1、天津2015年上半年证券从业资格考试：证券服务机构试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的_。A30%B90%C70%D50% 2、合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A5%B10%C20%D30%3、有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为l亿份，试计算该基金的单位资产净值_A5.995元/份B6
2、.125元/份C7.203元/份D5.812元/份 4、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。AT+0BT+1CT+2DT+35、从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是_。A风险管理型创新的重要成果B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D股票创新型创新的重要成果 6、关于开放式基金和封闭式基金，下列说法错误的是_。A开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C封闭
3、式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值 7、下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（）。A持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务B发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况C内部职工股发生过转移或交易的情况D内部职工股的审批及发行情况 8、关于股票的性质，下列描述正确的是_。A股票所代表的权利本来不存在B股票所代表的权利的发行是以股票的制作和存在为条件C股票是设权证券D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 9、基金托管费年费率国际上通常为_左右。A0.1%B0.2%C0.3
4、%D0.4% 10、普通股股票的主要风险是_。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险11、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的_以上，证券交易所要实行临时停市。A5%B10%C15%D20% 12、从_年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。A1999B2000C2001D2002 13、QDII基金的净值在_披露。A估值日B估值日后1个工作日内C估值日后2个工作日内D估值日后3个工作日内14、_认为，长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率。A预
5、期理论B市场分割理论C市场有效理论D优先置产理论 15、自基金终止之日起_个工作日内成立清算小组。A3B5C7D15 16、某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。预定第1年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本率为_。A20.8%B15%C17.5%D13.6% 17、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择_。A公司内部自由资金B银行贷款筹资C股票筹资D债券筹资 18、指数型投资策略中，复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调整所花费的交易成本_。_A越小；越低B越大；越低C越小；越高D越大；越高 19、下列关于证券交易所的说法中，错误的是（）。A在
6、我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 20、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例_。A不高于50%B不低于50%C不低于40%D不低于10% 21、_是指公司清算时每一股所代表的实际价值。A股票的票面价值B股票的账面价值C股票的清算价值D股票的内在价值 22、中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于_。A1991年12月4日B2000年12月4日C
7、2001年8月28日D2002年12月4日23、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得_的罚款。A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C1倍以Z10倍以下D1倍以上15倍以下 24、根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下_不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。AB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元BA股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币DB股单笔交易数量不
8、低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币25、下列不属于深圳证券交易所分类指数的是_。A农业类指数B工业类指数C金融类指数D综合类指数二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是_。A附黄金权证债券B附债务权证债券C附货币权证债券D附权益权证债券 2、以下对不存在活跃市场的投资品种估值的基本原则正确的是_。A应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值B运用估值技术得出的结
9、果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格C采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数D采用估值技术确定公允价值时，应通过定期校验确保估值技术的有效性3、清算组在公司清算期间可以行使_职权。A清理公司财产B通知、公告债权人C清理债权、债务D处理公司清偿债务后的剩余财产E处理与清算有关的公司未了结的业务 4、股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司。A部分股份B全部股份C控股股份D优先股份5、设某公司权证的某日收盘价是6.35元，该公司股票收盘价为28.00元，行权比例为1，次日该公
10、司股票最多可以上涨或下跌10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为_元。A9.85；2.85B9.15；3.55C9.85；3.55D9.15；2.85 6、当需求旺盛时，_二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金 7、收益公司债券是_的债券。A根据公司盈利比例分红B有固定到期日C在清偿时债权顺序与股票相同D只有在公司盈利时才支付利息 8、_的买卖价格受市场供求关系的影响。A开放式基金B封闭式基金C契约型基金D公司型基金 9、股权类期权通常包括_。A单只股票期权B股票组合
11、期权C股价指数期权D百慕大期权 10、最早采用了套利定价技术的是_。A资本资产定价理论B套利定价理论C“MM定理”D布莱克斯科尔斯期权定价理论11、下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是_。A工商企业B金融机构C个人D政府及其机构 12、我国证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有_天回购。A7B14C33D63E273 13、根据中华人民共和国公司法规定，公司在_时可以收购本公司的股票。A反收购B维护二级市场股价C为减少公司资本而注销股价D支持有本公司股票的其他公司合并时14、基金份额持有人享有基金的_。A资产所有权B资产管理权C剩余资产分配权D基金财产收益分配权 15、
12、根据反不正当竞争法，经营者在市场交易中，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守_。A公认的职业道德B公认的商业道德C公认的社会道德D国家的法律法规 16、在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司 17、下列关于时间数列的说法中，正确的是_。A季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列B趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列C平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动D随机性时间
13、数列是指由随机变量组成的时间数列 18、基金托管人对基金管理人的投资运作的监督，可以采取_等形式提醒基金管理人。A定期报告B行政处罚C书面警示D电话提示 19、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过_派发各上市公司的股息红利业务。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行 20、自营业务的内部控制包括_方面。A自营业务决策管B自营业务运作管理C自营业务的内部监督与检查D自营投资时间管理 21、下列各项中，属于债券票面基本要素的是_。A债券的发行日期B债券的列期日期C债券的承销机构名称D债券持有人的名称 22、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中
14、国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。A0.05%B0.1%C0.5%D1%23、关于净资本的基本计算公式，错误的为（）。A净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目B净资产=净资本+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C净资本=净资产+金融资产的风险调整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目D净资本=净资产-金融资产的风险渊整+其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目 24、普通股票和优先股票是按_分类的。A股票的价值B股票的格式C股东享有的权利D股东的风
