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1、最新期货从业考试题无忧 模拟 真题 资料全整下载11、单选题1、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A结算B交易C合规D法律2、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于 （）。A30%B50%C100%D150%3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。 A操作规章制度 B风险管理制度 C交易管理制度 D特定人事制度4、依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（）。
2、A12万元以上60万元以下罚款 B警告 C7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金 D以上皆非5、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A15B30 C45D606、下列关于理事会职权的说法错误的是（）。A审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 B决定会员的接纳和对违规会员的处罚 C拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 D审议批准风险准备金的使用方案 7、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）。 A客户利益优先 B社会利益优先 C公司利益优先 D国家利益优先8、在我国，
3、期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A董事会 B理事会 C总经理 D理事长9、我国期货从业人员执业行为准则自（）起施行。A2003年7月1日B2003年9月1日C2003年10月1日D2004年1月1日10、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。 A协助办理开户手续 B代理客户进行期货交易 C为客户存取、划转期货保证金 D代期货公司、客户收付期货保证金11、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前 3 个会计年度中，至少（）年盈利。A1 B4 C3 D212、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示
4、函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。A期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 B期货交易管理条例 C期货公司管理办法 D期货公司风险监管指标管理试行办法13、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A纪律处分 B行政处罚 C刑事处罚 D行政处分14、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A交易 B结算 C交易和结算 D期货保证金安全存管监控15、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A该日所有持仓和交易结算结果B
5、该日所有交易结算结果C该日之前所有交易结算结果D该日之前所有持仓和交易结算结果16、期货交易所管理办法自（）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。A2001年10月1日 B2002年7月1日 C2002年10月1日 D2002年5月1日17、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。A设立营业部申请书 B拟设立营业部的决议文件 C申请日前2个月月末的风险监管报表 D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件18、期货公司股东决定转让所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在（）日内向期货公司住所
6、地的中国证监会派出机构提交书面报告。A15 B10 C3 D519、在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A30 B50 C20 D4020、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交( )文件和材料。A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C场地、设备、资金证明文件及情况说明D拟加入会员或者股东名单21、期货交易所应在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计
7、的财务会计报告。A每一季度结束后30日内B每一年度结束后3个月内C每一年度结束后60日内D每一季度结束后30日内和每一年度结束后60日内22、下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是（）。A身体状况良好B具有良好的职业道德C从事期货、证券5年以上D取得期货从业人员资格23、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A“商品交易所” B“期货交易所” C“商品交易所”或者“期货交易所” D“金融交易所”24、设立期货交易所，由（）审批。A国务院 B中国证监会 C中国期货业协会 D商务部25、期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公
8、司扩大的损失应当由（）承担赔偿责任。A期货业协会 B期货公司 C期货公司和交易所共同 D期货交易所26、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。A分类 B账龄 C可回收性 D流动资产27、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，（），处3万元以上10万元以下的罚款。 A勒令停业整顿 B撤销期货业务许可 C予以取缔 D责令改正28、（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律
9、管理。 A中国期货业协会 B中国证监会 C中国证券业协会 D证监会期货部29、期货公司涉及重大诉讼、仲裁或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A3日B5日C7日 D15日30、1月1日，某人以420美元的价格卖出一份4月份的标准普尔指数期货合约，如果2月1日该期货价格升至430美元，则2月1日平仓时将（）。(不考虑交易费用)A损失2500美元B损失10美元C盈利2500美元D盈利10美元31、首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训，或者连续
10、（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A22 B23 C33 D3232、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。A不承担责任 B承担次要赔偿责任 C承担主要赔偿责任，最高不超过80% D全部承担赔偿责任33、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A自然人 B国有企业 C投机客户 D期货交易所会员34、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。 A中闰期货业协会提名，理事会通过 B中国证监会提名，理事会通过 C中国证监会提
11、名，会员大会通过 D中国期货业协会提名，会员大会通过35、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。A3 B4 C2 D136、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 A董事会秘书 B董事长 C副董事长 D理事长37、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（）。A以适当的方式保存该交易指令 B同步录音 C代投资者填写书面交易指令单 D事后得到投资者书面确认38、申请从事境外期货业务的企业，应至少有（）名从事境外期货业务（）年以上并取得中国证监会或境外期货
12、监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。A3，2 B3，1 C5，2 D5，139、期货业协会的章程应当报（）备案。A国家发展和改革委员会 B国家工商行政管理总局 C中国银监会 D国务院期货监督管理机构40、以下不需要具备期货从业人员资格的是（）。 A期货公司董事长和监事会主席 B期货公司总经理 C财务负责人、营业部负责人 D期货公司法定代表人41、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。A维护客户和公司的合法利益 B保护客户、中小股东的利益 C不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D谨慎地在职权范围内行使职权 42、为了规范证券公司
13、为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 。 A期货交易管理条例 B期货公司风险监管指标管理试行办法 C期货公司金融期货结算业务试行办法 D期货公司管理办法43、期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A资本 B净资本 C净资产 D流动资产44、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A法定代表人B结算负责人C经营管理主要负责人D财务负责人45、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。A中国期货业协会提名，理事会通过 B中国证监会提名，理事会通过 C中国证监会提名，会员大会通过 D中国期货业协会提名，会员大会通过46、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。 A集中统一 B自律 C统一 D集中47、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法
