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1、江西省2017年上半年基金从业资格：技术分析考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列机构可以参与证券投资的有_。 A证券经营机构 B商业银行 C保险公司 D证券投资基金 2、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过_等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。 A产品推介会 B发放宣传手册 C电视广告 D报刊3、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假
2、设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为_份。 A9480.95 B9383.06 C9350.95 D9280.95 4、金融机构发行债券的目的包括_。 A筹资用于某种特殊用途 B增加核心资本 C提高被动负债 D改变本身资产负债结构5、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 6、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意_。 A基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发
3、放的控制 B自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学的销售决策机制 C通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生 D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 7、股票风险的内涵是指预期收益的_。 A可接受性 B确定性 C永久性 D不确定性 8、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。 A家庭规模 B社会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件 9、基金销售业务的风险主要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险 10、我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的_。 A票面价格 B开盘价格 C发行价格 D票面价值11、下列关于非交
4、易过户主要类型的说法，正确的有_。 A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形 C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织 D任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件 12、下列关于基金分类的说法，正确的有_。 A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C特殊类型基金包括交易型开放式指数
5、基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 13、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有_。 A每年不得少于1次 B年度收益分配比例不得低于已实现收益的90% C当年利润应先弥补上一年度亏损 D利润分配后基金份额净值不能低于面值14、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_。 A商业银行 B证券公司 C保险公司 D证券投资咨询公司 15、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是_ A：股票 B：公司债券 C：商业票据 D：金融债券 16、份额净值保持在1元人民币不变的是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金
6、 D货币市场基金 17、封闭式基金的交易原则是_。 A机构投资者优先 B价格优先，时间优先 C单笔交易量大者优先 D大宗交易优先 18、债券的特征包括_。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性 19、目前，我国开放式基金的销售体系以_代销和基金管理公司直销为主。 A保险公司 B银行 C交易所 D证券公司 20、基金销售行业自律管理的方式主要有_。 A制定行业自律规则和业务标准 B建立行业从业人员教育培训体系 C对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D开展基金业宣传活动 21、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的_承担。 A：商业银行 B：证券公司 C：基金
7、管理公司 D：信托公司 22、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是_。 A基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税 B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税 C基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税 D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税 23、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有_。 A基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外 B基金宣传推介材
8、料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间 C基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 D基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩 24、基金是一种_投资工具。 A：直接 B：间接 C：实业 D：债权 25、证券投资基金专业管理的表现在_。 A管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责 B基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理 C基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识 D深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析 26、基金托管协议是明确_与
9、基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。 A基金管理人 B基金份额持有人 C基金注册登记机构 D基金销售代理人 27、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一指标排名。 A3 B6 C9 D10 28、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资_ A：国债 B：股票 C：基金 D：证券衍生产品 29、处于家庭衰老期的家庭投资应以_为主。 A偏保守的平衡资产配置 B偏进取的平衡资产配置 C长期投资的权益投资工具 D固定收益工具 30、中国证监会基金监管部的主要职能有_。 A负责涉及基金
10、行业的重大政策研究 B草拟或制定基金行业的监管规则 C全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管 D对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、对基金经理操作风格的考察要点有_。 A基金经理持股集中度情况 B基金股票周转率情况 C基金经理行业偏好情况 D基金经理投资哲学 32、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是_。 A增长型基金 B收入型基金
11、C平衡型基金 D保本基金33、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是_。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额总值 D基金份额净值 34、开放式基金的直销一般通过_等实现。 A邮寄 B电话 C直属的分支机构网点 D直销队伍35、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。 A32 B40 C50 D80 36、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则_ A：合法、合规性原则 B：健全性原则 C：相互制约原则 D：成本效益原则 37、证券市场是指_。 A证券发行和交易市场 B证券的流通市场 C证券的发行
12、市场 D证券的交易市场 38、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于_元人民币。 A：5000万 B：2000万 C：1000万 D：1亿 39、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日_。 A基金未分配利润 B未分配利润中已实现收益 C基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数 D基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数 40、目前我国主要的场外交易市场有_。 A证券交易所 B代办股份转让系统 C非上市股份有限公司股份报价转让试点 D银行间债券市场41、基金募集的步骤一般包括_。 A申请 B核准 C发售 D基金合同生效 42、普通股
13、票股东是否具有优先认股权，取决于_。 A认购时间与股权登记日的关系 B认购时间 C股权登记日 D持有股票时间的长短 43、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价_ A：越大 B：不变 C：越小 D：不能判定44、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有_。 A对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性 B对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性 C对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法 D对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性 45、由于_的不确定性，各种价值模型计算
14、出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。 A未来收益 B账面价值 C年度预算 D市场利率 46、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。 A3 B5 C6 D8 47、金融衍生工具的功能包括_。 A套期保值功能 B价格发现功能 C投机功能 D套利功能 48、我国_规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。” A：证券投资基金法 B：中华人民共和国公司法 C：中华人民共和国证券法 D：中华人民共和国刑法 49、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 50、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有_。 A基金管理人 B基金销售机构 C中国登记结算公司 D基金托管人 51、关于开放式基金基金份额的赎回费，以下描述正确的有_。 A赎回费在投资人赎回基金份额时收取 B通常情况下，投资
