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1、附件4科技基础性工作专项项目基本信息和元数据表一、基本信息表项目编号所属类型重点 一般项目名称第一承担单位项目依托部门成果类型论文和著作 考察报告 科学数据 新产品（或农业新品种）科学规范 新方法、新模式 计算机软件 生物样本 人才培养重要标准 专利 图集图件 其它项目起止时间至项目经费（万元）项目负责人姓名性别电话专业职称/职务手机电子邮件传真单位数据汇交联络人姓名职称/职务电话电子邮件手机单位传真通讯地址邮编成果简介二、元数据表资源标识资源学科分类中文名称英文名称资源描述摘要关键词资源类型数据 图集 志书 典籍标本资源 标准规范 论文专著研究报告 其它资源格式资源时间资源地点最新修订时间共
2、享方式完全开放共享 协议共享 暂不共享资源质量描述在线链接地址缩略图来源项目项目编号项目名称项目负责人第一承担单位资源负责方负责人姓名电子邮箱联系电话传真所在单位名称地址邮编资源管理方单位名称联系人姓名电子邮箱联系电话传真地址邮编元数据管理信息编写人姓名联系电话电子邮箱元数据最新更新时间元数据填写说明：1. 资源唯一标识：系统自动产生。2. 资源学科分类：资源所属的学科分类，参照国家学科分类与代码，选择到二级学科分类。3. 资源中文名称：反映资源内容及主要特征的中文名称。4. 资源英文名称：中文名称对应的英文名称。5. 资源描述摘要：资源内容、特征等的简要描述。6. 关键词：可以是多个，中间用
3、“,”隔开。7. 资源类型：可以是数据、图集、志书、典籍、标本资源、标准规范、论文专著和研究报告等。8. 资源格式：资源存在的格式。可以有多个，中间用“,”隔开。9. 资源时间：资源内容的时间点或时间范围。数据、图集、志书、典籍时间是指其内容表达的时间，而标本资源时间指采集、制备的时间，标准规范时间是指正式发布的时间，论文专著是指正式发表或出版的时间，研究报告是指编撰完成的时间。10. 资源地点：资源内容表述的地理位置。数据、图集、志书典籍地点是指其内容所表达的地点；标本资源指采集的地点（产地）。11. 最新修订时间：资源的最新更新时间。资源没有修订时，为资源的形成时间。12. 共享方式：完全
4、开放共享、协议共享、暂不共享中的其中一种。完全开放共享是指用户可以自由获取资源；协议共享是指用户需要提出申请，签署协议后获取资源；暂不共享是指出于国家安全、保密等原因，暂不对外共享或需要经过主管部门审批后才能共享的资源。13. 资源质量描述：对表述资源质量的资源精度、适用范围，以及资源采集、加工处理采用的仪器设备、标准规范、模型方法等的描述。14. 在线链接地址：在线获取或访问资源的网络地址。可以有多个链接地址，中间用“,”隔开。15. 缩略图：反映资源概貌、内容或特征的图片，可以是多张图片。16. 来源项目：支持数据资源产生的基础性工作专项项目的信息，包括：项目编号、项目名称、项目负责人和第
5、一承担单位。17. 资源负责方：产生资源或拥有资源处置权并对资源质量负责的个人及单位信息，包括：负责人姓名、电子邮箱、联系电话、传真、所在单位名称、地址、邮编。18. 资源管理方：保藏、管理和对外提供资源服务的单位及联系人信息，包括：单位名称、联系人姓名、电子邮箱、联系电话、传真、地址、邮编。项目承担单位如果没有专门管理资源和提供服务的机构时，可不填写此项。待资源汇交上来后，由科学数据管理机构作为资源的管理方，补充完善此信息。19. 元数据管理信息：元数据编写人姓名、联系电话、电子邮箱以及元数据的最新更新时间。结题财务验收审计的基准日以项目预算书载明的项目截止日期为准，如项目截止日前申请验收的
6、，以申请日为审计基准日；如项目申请延期验收的，以批准延期的时点作为审计基准日。（内容格式）审计报告审计报告文号：（抬头谁委托写谁，如果项目财务验收审计工作是项目承担单位委托抬头写该单位名称，如果是科技部资源配置与管理司委托写科技部资源配置与管理司）说明委托审计情况。具体审计情况如下：一、项目基本情况1项目承担单位基本情况简要说明项目承担单位情况及主管部门。如存在承担单位在项目研究期间发生合并、分立、重组等机构变化的情况需重点披露。2项目立项基本情况简要说明项目基本情况，包括项目名称、项目编号、项目起止时间、项目负责人及主要研究人员等。3课题实施情况简要说明项目实施情况，如存在承担单位或项目负责
7、人变更、合作单位变更、项目延期或任务延迟、项目任务目标调整等情况，需对变更及批复情况进行重点披露。4单位内部财务管理制度建设及执行情况。该部分需要对以下内容进行分单位、分层次进行描述。简要说明承担单位根据科研和财务管理等相结合而建立的内部控制制度情况，包括承担单位结合财经法规及各项科技经费管理制度出台的财务管理制度、预算科目调整审批规定等。具体列出为承担的科技计划课题制订的相关管理制度。根据项目经费的核算模式、支出审批权限等，结合项目经费实际管理情况，简要说明承担单位是否按照上述内控制度执行，经费管理是否存在较大风险。 承担单位和合作单位对科技经费会计核算情况。包括单独核算情况（专项经费和自筹
8、经费分别披露），会计科目设置规范性，核算内容和财务报告信息的真实、准确和完整性，经费开支审批程序和手续的完备性，以及相关财务档案资料保存管理情况等。单位资产基本管理制度及执行情况。执行政府采购的情况。二、项目预算安排及执行情况1专项经费预算安排和到位情况说明下达预算的文件号、财政专项经费下达的总额、每次拨款具体时间及金额、专项经费是否足额到位等。2专项经费拨付情况说明专项经费到位后，由承担单位向合作单位拨付经费的时间、数额、拨入单位名称、单位性质；专项经费是否按批准预算足额、及时拨付；如存在合作单位之间经费调整或合作单位变更等事项，应对调整申请情况及是否获得科技部批复进行披露。3专项经费使用情
9、况（1）截至审计基准日项目经费累计支出使用情况；（2）审计支出认定情况。要说明支出具体内容，并分别与预算批复和单位实际支出账表对比，如有差异需要披露；其中：仪器设备（购置、试制）使用及管理情况。要与预算批复的设备对比，如有差异需要披露。材料管理情况，大宗原辅材料采购是否签有合同、审批手续是否完整，出入库管理制度是否健全，支出内容与预算批复内容是否存在重大差异等。测试化验加工费支出管理和使用情况，需与预算批复的测试化验加工内容和单位对比，如有差异需要披露。会议费、差旅费、国际合作与交流费支出合规性。劳务费、专家咨询费等支出管理和使用情况。（3）截至审计基准日账面结余情况4专项经费应付未付情况根据
10、协议或合同等应付未付款项（指审计基准日前已经发生但尚未记入支出的事项）金额及使用情况（须经单位和课题负责人签章确认的证明材料）逐一进行详细披露；5. 专项经费预计支出情况逐一详细披露预计支出（指审计基准日后发生的或预计发生的与课题验收相关的必需支出）金额及使用计划（须经单位和课题负责人签章确认的证明材料）。该部分应该是扣除应付未付款项之后的支出。6自筹经费预算安排和到位情况说明配套经费承诺额、实际到位金额、科目构成、资金来源方式（是否以支代拨），并提供相应证明材料。如无法准确开展审计工作，要说明原因。7自筹经费使用情况三、项目经费管理和使用中存在的主要问题及建议逐项列示审计过程中发现的问题，引
11、用有关制度规定，并提出审计建议。四、审计意见（综合评价）提出本次审计内容与活动的总体审计意见（结论）。五、其他需要说明的事项会计师事务所就项目结题财务验收审计过程中发现的问题，要与项目承担单位进行充分的沟通，交换审计意见。对于审计发现后，项目承担单位能够按照审计要求自行纠正的问题，会计师事务所可在审计报告中“其他需要说明的事项”中予以纰漏，不作为审计问题反映。如果项目在执行过程中，存在专项审计、中期检查、巡视检查等发现需整改的问题，需披露其整改情况。附3科技基础性工作专项财务验收专家意见表项目名称项目编号项目依托单位一、评分表考核指标考核内容指标评分档次及范围评分很差较差一般较好很好管理的规范
12、性单位科技经费管理制度完善，项目经费单独核算，专款专用；账表一致，财务验收报告依据账面记录编制，客观反映项目经费支出情况。0101115162021232425专项经费拨付及使用情况预算没有用于经费管理办法不允许支出的范围（包括罚款、捐款、赞助、投资及国家禁止的其它支出）；各项支出符合经费管理办法的规定，没有截留、挤占、挪用专项经费的情况，及时、足额按预算外拨经费；合理安排使用项目经费，没有挥霍浪费的行为；依托单位在预算经费使用上没有其它违反管理办法与财经纪律的行为。08912131617181920配套经费拨付及使用情况配套经费及时、足额到位；依托单位按预算使用配套经费。0234567891
13、0预算执行情况各预算科目支出按批准的预算执行，预算调整履行规定的程序。设备购置全部为计划内添置，如为计划外添置，添置理由充分。0101115162021232425结余经费的金额及形成原因经费结余的金额及形成原因。02345678910固定资产管理项目固定资产管理、使用符合经费管理办法的规定。02345678910总分说明：1. 指标评分时，应符合各档的评分范围并取整数。 2. 文字评价意见应该与评分情况一致。二、财务验收意见财务验收意见包括以下三方面内容：（1）根据项目财务审计情况和过程管理中掌握的情况，围绕财务验收评审指标（对项目预算管理的规范性、专项经费拨付及使用情况、配套经费拨付及使用情况、预算科目执行情况、结余经费的金额及形成原因、固定资产管理）进行评价。（2）项目经费管理和使用中存在的问题，以及整改意见和建议。（3）项目财务验收结论，以及净结余经费金额。财务验收结论：1通过财务验收2存在问题需要整改 3不通过财务验收 专家签字： 日期：附4科技基础性工作专项财务验收专家组意见表项目名称项目编号项目依托单位一、评分表考核指标考核内容指标评分档次及范围评分很差较差一般较好很好管理的规范性
