《山西省2015年下半年基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山西省2015年下半年基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、山西省2015年下半年基金从业资格：私募股权投资的运作方式考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金销售客户服务的售前服务包括_。 A为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 B介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法 C开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 D在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户 2、考察基金公司投资和研究能力的要点包括_。
2、A公司投资和研究人员情况 B公司投资和研究架构情况 C公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D公司信息披露情况3、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。 A从业经验 B过往业绩 C投资理念 D操作风格 4、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过_等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。 A产品推介会 B发放宣传手册 C电视广告 D报刊5、证券投资基金利润的主要来源包括_。 A买卖证券的价差收入 B销售服务费收入 C债券利息 D股利 6、基金资产估值的对象是基金所持有的_ A：全部资产 B：全部负债 C：高收益资产 D：扣除负债后的资产 7、某日，一只股票基金的
3、资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为_。 A411 546.12万元；5.3481元 B411 546.12万元；4.0957元 C255 366.38万元；4.0957元 D255 366.38万元；5.3481元 8、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有_。 A宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中 B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生 C新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分 D通过媒体可以定期或不定期地向投资
4、者传达专业信息和传输正确的投资理念 9、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。 A股票的编号 B股票种类 C持有人名称 D公司名称 10、2004年6月1日_的实施；推动基金业迎来健康发展时期。 A证券法 B证券投资基金法 C开放式证券投资基金试点办法 D证券投资基金管理暂行办法11、从公司概况来说，_的公司，其长远的发展具有一定的优势。 A股东数量较多 B股东实力强大 C持股比例合理 D股权变动频繁 12、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过_天。 A90 B120 C180 D360 13、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人
5、在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是_。 A金融期货 B交易所交易期权 C金融远期合约 D权证14、下列各项中，_不属于基金利润的内容。 A股利利息收入 B债券利息投资收益 C公允价值变动收益 D基金募集资金 15、是基金收益分配的基础。 A：基金收取的各项费用 B：基金获得的税收优惠 C：基金净收益 D：基金管理费和托管费 16、_是基金信息披露最根本、最重要的原则。 A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则 17、目前，我国基金注册登记机构只受理_的基金账户或基金份额的冻结与解冻。 A国家有权机关依法要求
6、 B基金托管人依法要求 C基金管理人依法要求 D投资人自己申请 18、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按_为基础收取。 A：认购金额 B：认购份额 C：认购利息 D：净认购金额 19、对基金经理投资理念的考察要点有_。 A基金经理持股集中度情况 B基金经理投资哲学 C基金经理投资方法论 D基金经理投资策略 20、企业补充流动资金的重要手段是_。 A发行股票 B发行短期债券 C发行长期债券 D购买政府债券 21、风险低于混合型基金的
7、基金是_。 AETF基金 B股票型基金 C平衡型基金 D债券型基金 22、基金产品风险等级应当至少包括_。 A低风险等级 B中风险等级 C无风险等级 D高风险等级 23、个人投资者投资基金涉及的税收包括_。 A营业税 B印花税 C所得税 D增值税 24、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。 A3 B5 C7 D10 25、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。 A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法 D夏普指数法 26、以下不属于基金设立申报材料的是_ A：申请报告 B：基
8、金合同草案 C：上市公告书 D：招募说明书草案 27、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括_。 A证券投资基金销售管理办法 B证券投资基金销售机构内部控制指导意见 C证券投资基金销售人员执业守则 D证券投资基金托管资格管理办法 28、_目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。 A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展 29、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。 A基金合同 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募说明书 30、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A：单因
9、素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。 A逐时结转 B逐日结转 C逐周结转 D逐月结转 32、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金33、股票型基金的分析一般从_入手。 A业绩 B风险 C久期 D投资组合 34、根据证
10、券投资基金法第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以_为基础。 A：安全保管基金财产 B：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C：办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格35、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由_等构成。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份额持有人 D相关中介服务机构 36、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为_ A：指数基金 B：基金中的基金 C：伞型基金 D：信托投资单位 37、以下哪种费用不可以从基金财产中列支_ A：申
11、购费 B：基金托管费 C：信息披露费 D：基金管理费 38、关于LOF份额的上市条件，下列说法错误的是_。 A须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 B基金的募集应符合证券投资基金法的规定 C募集金额应不少于2亿元人民币 D基金份额持有人应不少于2000人 39、投资者参与认购开放式基金，需要经过的步骤有_。 A基金账户和资金账户的开立 B基金的认购 C证券交易所席位的取得 D认购的确认 40、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到_人以上。 A：50 B：100 C：200 D：30041、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍
12、，那么如果股票亏损的幅度在_以内，则基金仍能实现保本目标。 A：20% B：30% C：40% D：50% 42、基金招募说明书中最为重要的信息包括_。 A投资目标 B投资范围 C投资限制 D风险收益特征 43、基金合同当事人包括_。 A基金销售代理人 B基金管理人 C基金托管人 D基金份额持有人44、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有_。 A目标市场可以分为主要市场和次要市场 B任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场 C目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销 D市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销 45、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据_的
13、有关规定，向中国证监会提交相关文件。 A：中华人民共和国证券法 B：证券投资基金法 C：开放式证券投资基金试点办法 D：证券投资基金管理暂行办法 46、以_为主要投资对象的基金可以归为债券型基金。 A政府债 B公司债 C企业债 D一年期内的央行票据 47、关于开放式基金，以下说法错误的有_。 A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 48、2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以_名义开立清算备付金
14、账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金 D：托管人和基金联名 49、当封闭式基金二级市场价格_基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为_。_ A高于；正数 B低于；负数 C低于；正数 D高于；负数 50、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有_。 A基金管理人 B基金销售机构 C中国登记结算公司 D基金托管人 51、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A15 B10 C3 D5 52、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为_。 A88.88% B44.44% C100.33% D66.67%
