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1、地铁及地下工程建设风险管理指南主编单位：中国土木工程学会 同济大学批准单位：中华人民共和国建设部 2007年11月目 次1. 总 则2. 术 语3. 工程风险管理内容3.1概述3.2工程风险3.2.1定义3.2.2风险属性3.2.3风险发生机理3.2.4风险分类3.3工程风险管理3.3.1目标3.3.2范围3.3.3策略3.3.4风险管理3.3.5风险处置对策3.4工程风险辨识3.4.1风险辨识流程3.4.2确定参与者3.4.3收集相关资料及专家咨询3.4.4风险识别3.4.5风险筛选3.4.6编制风险管理责任分担原则3.4.7工程建设期不同阶段的风险管理4 工程风险分级标准4.1概述4.2风
2、险分级标准4.2.1风险等级标准4.2.2风险评价矩阵4.2.3风险接受准则4.3工程自身损失等级标准4.3.1直接经济损失4.3.2人员伤亡4.3.3工期损失4.4第三方损失等级标准4.4.1经济损失4.4.2人员伤亡4.5周边区域环境影响损失等级标准4.6社会信誉损失等级标准5 工程规划阶段风险管理5.1风险管理目标5.2风险管理内容5.3工程重大风险源6 工程可行性研究阶段风险管理6.1风险管理目标6.2风险管理内容6.3工程可生性研究阶段风险辨识6.4施工方法选择风险分析6.5工程可行性研究阶段风险评估6.5.1概述6.5.2工程单体风险评估6.5.3土建结构施工风险评估6.5.4机电
3、安装风险评估6.5.5人员安全及职业健康风险评估6.5.6工程施工环境影响风险评估6.5.7工程运营风险评估6.5.8总体评价6.5.9结论和建议7 工程设计阶段风险管理7.1工程详勘与环境调查风险管理7.1.1风险管理目标7.1.2风险管理内容7.1.3风险管理责任明确7.2工程初步设计风险管理7.2.1风险管理目标7.2.2风险管理内容7.2.3风险管理责任明确8 工程施工招投标阶段风险管理8.1招标文件风险管理要点8.2投标文件风险管理要点8.3合同签订风险管理要点9 工程施工阶段风险管理9.1建设单位风险管理9.2工程风险管理小组9.3施工风险管理实施9.3.1基本原则9.3.2施工单
4、位风险管理9.3.3风险管理工作流程9.3.4风险管理具体实施9.4施工风险管理责任明确 地铁及地下工程建设风险管理指南3 工程风险管理内容3.1概述地铁及地下工程建设过程中可能发生的不利后果或负面影响较多,主要类型包括：经济损失、工期延误、人员伤亡、环境影响包括自然环境、周围道路、房屋、管线、桥梁和其他已有建（构）筑物等和社会影响（政治影响和治安影响等），实施地铁及地下工程的风险管理应尽可能合理、可行地降低上述不利后果或负面影响。3.2工程风险3.2.1定义若存在与预期利益相悖的损失或不利后果（即潜在损失），或由各种不确定造成对工程建设参与各方的损失，均称为工程风险。3.2.2风险属性风险属
5、性包括：风险因素、风险事故和风险损失，即由于潜在的风险因素导致发生风险事故，从而导致不良后果，工程风险具有不确定性、可度量性、相对性和可变性等特点。风险事故风险损失与预期结果的差异或不利性工程风险风险因素图3-1风险属性关系图3-2地铁及地下工程风险发生机理 3.2.3风险发生机理地铁及地下工程建设投资大，施工工艺复杂，施工周期长，周边环境复杂，建筑材料和施工设备繁多，涉及专业工种与人员众多，具体表现为：工程建设的工程地质与水文地质等自然条件的复杂性：工程建设中机械设备、技术人员和技术方案的复杂性；工程建设的决策、管理和组织方案的复杂性；工程建设周边环境（建筑物、道路、地下管线及周边区域环境等
6、）的复杂性。地铁及地下工程建设期的风险发生机理见图1-2。3.2.4风险分类按照风险来源或损失产生原因可分为：自然风险和人为风险。按照项目建设阶段可分为：规划风险、可行性研究风险、设计风险、招投标风险、施工风险等。按照项目建设目标和承险体的不同可分为：安全风险、质量风险、工期风险、环境风险、投资风险及对第三方风险等。按照风险管理层次关系与技术影响因素可分为：总体风险和具体风险。具体包括：（1） 总体风险 社会、政治和金融影响，合同纠纷，企业破产和体制问题，政府干涉，第三方干扰，员工冲突，自然灾害（台风、暴雨或雷击等）等；（2） 具体风险 工程地质勘察有误或失真，设计失误或漏项，执行的规范或设计
7、存在问题，工程施工有误，施工设备故障，人员决策或操作失误，施工质量不能满足标准要求，施工工期延误等。3.3工程风险管理工程风险管理指工程建设参与各方（包括建设单位、勘察单位、咨询单位、设计单位、施工单位、监理单位、监测单位等）通过风险界定、风险辩识、风险估计、风险评价和风险决策，优化组合各种风险管理技术，对工程实施有效风险控制和妥善的跟踪处理的全过程。3.3.1目标在安全可靠、经济合理、技术可行的前提下，把地铁及地下工程建设期中潜在的各类风险降到尽可能低的水平，以获得最大程度的建设安全与优质的工程质量，控制工程建设投资，降低经济损失或人员伤亡，保障工程建设工期，提高风险管理效益。3.3.2范围
8、 （1）对工程自身可能造成经济损失以及意外损坏的风险；（2）因工程的工期延长或提前而需承受的风险；（3）工程建设相关人员的安全和健康等风险，包括个人伤害直至死亡；（4）第三方的财产风险，主要针对邻近既有各类建（构）筑物，尤其注意历史保护性建筑物、地表和地下基础设施的施工风险；（5）第三方的人员安全和健康等风险；（6）周围区域环境风险，包括对土地、水资源、动植物的破坏，以及对空气的污染、电磁辐射、噪声扩振动等。3.3.3策略风险管理策略的制定应使工程建设参与各方在实施工程风险管理过程中目标一致。具体包括：（1）制订工程建设各阶段的风险管理目标；（2）明确工程建设参与各方风险控制责任；（3）建立工
9、程风险管理方案的实施、监控、完善与评审制度和程序；（4）建立工程风险管理的沟通与协调机制；（5）建立科学的、系统的和动态的工程风险管理方案，制定工程风险预防、预警和预案系统，实时更新工程建设信息，动态跟踪风险发展状态，及时实施风险控制措施。3.3.4风险管理流程工程风险管理内容根据不同建设阶段分步实施，具体风险管理流程包括：风险界定、风险辨识、风险估计、风险评价和风险控制，具体见图3-3。风险评价（1）风险接受准则（2）风险评价（3）风险排序风险辨识（1）风险因素（2）风险事故（3）风险筛选风险控制(1)风险处置措施和对策（2）风险预报、预警和预案系统（3）风险承担者（4）风险监测、跟踪和记录
10、风险估计（1）风险发生频率（2）风险发生分布特征（3）风险发生损失（4）风险估计方法风险界定（1）建立标准（2）划分单元图3-3风险分析风险评估风险管理图3-3工程风险管理3.3.5风险处置对策从工程风险源入手，完成风险辨识与评估后，根据项目建设的总体目标，以有利于提高对工程风险的控制能力和降低风险潜在损失为原则，分析并选择合理的风险管理处置对策。风险规避有四种方式，可选择一种或多种实施风险控制，具体对策包括：（1）风险消除不让工程风险发生，将工程风险发生的概率降低直至到零。（2）风险降低通过采取措施或修改技术方案降低工程风险发生的概率和（或）损失。（3）风险转移依法将工程风险的全部或部分转让
11、或转移给第三方（专业单位），或通过保险等合法方法让第三方承担工程风险。（4）风险自留风险自留的前提是所接受的工程风险可能导致的损失比风险消除、风险降低和风险转移所需费用小。采取风险自留对策时应制定可行的风险应急处置预案，采取必要的安全防护措施等。3.4工程风险辨识风险辨识是工程风险管理的重要内容，是工程风险管理系统的基础。3.4.1风险辨识流程风险辨识可分5个步骤：确定参与者、收集阅读相关资料及专家咨询、风险识别、风险筛选、编制风险辨识报告，风险辨识的流程见图3-4。风险筛选风险识别编制风险辨识报告确定参与者收集相关资料及专家咨询图3-4 风险辨识流程3.4.2确定参与者地铁及地下工程中风险管
12、理的参与者包括项目建设各方、保险公司及其他有关人员等，根据工程建设的不同阶段和风险辨识的具体要求，由建设单位确定参与工程风险辨识的人员。工程风险辨识人员应熟知工程建设的基本信息，了解工程风险管理的目标和需求，具备地铁及地下工程建设经验。3.4.3收集相关资料及专家咨询工程风险辨识时，应广泛悼念工程相关资料，并向有丰富经验的专家咨询。其中，需收集的主要资料包括：工程周边水文、地质、自然环境以及人文、社会区域环境等资料；（1）类似工程的施工经验和风险事故或相关数据；（2）工程规划、可行性分析和工程地质勘察等资料；（3）工程周边的建（构）筑物（含地下管线、民防设施、道路等）资料；（4）工程邻近已有地
13、铁及地下工程等资料；（5）工程的设计、施工方案或其他相关文件；（6）可能存在业务联系或影响的相关部门与第三方等信息；（7）其他相关资料。3.4.4风险识别风险识别主要包括以下三个方面：（1）风险因素分析系统分析工程建设基本资料，对工程建设的目标、阶段、活动和周边环境中存在的各种风险因素进行分析。（2）建立初步识别清单利用风险调研表或检查表建立初步风险清单，清单中明确列出客观存在的和潜在和各种风险，包括影响工程安全、质量、进度、费用、环境、信誉等方面的各种风险。（3）确定风险事故根据初步风险清单中整理的风险因素，分析与其相关联的各种潜在的损失或影响，明确工程风险事故及其发生原因。3.4.5风险筛
14、选根据风险识别的结果对工程风险进行二次识别，整理并筛选与工程活动直接相关的各项风险，删除其中与工程活动无关或影响极小的风险因素及事故，并进行进一步识别分析，确定是否有遗漏的风险点。3.4.6编制风险辨识报告在工程风险识别和筛选的基础上，根据建设各方的具体要求，结合工程特点和需要，以表单形式给出详细的风险点，列出所有工程风险清单。3.5工程风险分析方法风险分析有很多种方法，可分为定性分析方法、定量分析方法和半定量分析方法。其中：（1）定性分析方法主要包括：专家调查法（包括智暴法Brainstorming、德尔菲法Delphi等）、“如果怎么办”法（Ifthen）、失效模式及后果分析法（Failure Mode ang Effect Analysis，FMEA）等；（2）定量分析方法包括：模糊综合证券法、层次分析法（Analytic Hierarchy Process， AHP）、蒙特卡罗模拟法（Monte-Carlo）控制区间记忆模型（Controlled Interval and Memory Model,CIM）神经网络方法（N
