《内蒙古2015年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内蒙古2015年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、内蒙古2015年下半年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告_次。 A：1 B：2 C：3 D：4 2、在我国，基金资产_以上投资于债券的为债券型基金。 A50% B60% C80% D90%3、销售业务流程控制的内容不包括_ A：制定完善的资金清算流程 B：建立科学的基金产品评价体系 C：制定投
2、资*益须知 D：制定客户服务标准 4、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。 A平均收益率 B累计收益率 C风险调整后收益 D持仓比例5、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈_趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。 A：递增 B：递减 C：不变 D：无法确定 6、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把_的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。 A中高风险 B中等风险 C低风险 D高风险 7、银行理财产品相比于基金_。 A可作为自身负债的一种受益凭证 B可以给投资者带来较为确定的利息收入 C流动性较差 D信息披露程度较低 8、根据定量分析指标，得出的
3、基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有_。 A各类数据的采样不同 B其分析更多基于预测数据 C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 9、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有_。 A变更股东、注册资本或者股东出资比例 B变更名称、住所 C修改章程 D变更基金经理 10、证券投资基金的市场营销，应从_的角度出发。 A营销产品 B客户基金投资需求 C投资者关系 D客户服务11、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有_。 A基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基
4、金合同生效不足12个月的除外 B基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间 C基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 D基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩 12、证券的流动性不能通过_实现。 A到期兑付 B记账 C贴现 D转让 13、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。 A5 B 10 C15 D2014、基金销售人员宣传推介的监管规定，应_。 A公平对待投资者 B不得进行虚假或误导性陈述 C表明所推介基
5、金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现 D基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料 15、被动型基金的投资理念是_。 A跟踪特定指数的收益 B超越特定指数的收益 C跟踪整体市场的收益 D超越整体市场的收益 16、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是_。 A股票周转率 B标准差 C贝塔 D协方差 17、基金市场营销的控制过程不包括_。 A管理部门设定具体的市场营销目标 B制定市场营销计划 C衡量企业在市场中的销售业绩 D管理部门评估广告投入效果 18、通常，股票分割会导致股价_。 A上涨 B下降 C不变 D上下波动 19、指数型基金一般会把_及以上的资产配置在标
6、的指数上面。 A85% B90% C95% D97% 20、基金的各项资产利息的计提方式为_。 A按周计提 B按月计提 C按日计提 D按季计提 21、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有_。 A投资损失由基金管理人承担 B享受到专业化的投资管理服务 C用较少的资金进行多样化的资产配置 D基金财产的保管安全有保障 22、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的_ A：1% B：2% C：5% D：8% 23、政府债券的最初功能是_ A：弥补财政赤字 B：筹措建设资金 C：便于调控宏观经济 D：便于金融调控 24、基金与股票、债券的共同之处在于_。 A同属间接投资工具 B风险相对分散
7、 C价格会随市场波动而变化 D投资理念、管理风格及投资策略大同小异 25、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是_ A：“未知价”交易原则 B：“已知价”原则 C：“金额申购”原则 D：“份额赎回”原则 26、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于_ A：特种国债 B：赤字国债 C：建设国债 D：战争国债 27、以下属于货币证券的有_。 A商业汇票 B商业本票 C银行汇票 D金融债券 28、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以_估值。 A最高价 B最低价 C开盘价 D收盘价 29、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，_日起
8、，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 AT BT+1 CT+2 DT+3 30、我国第一只开放式基金是_，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。 A华安创新 B富岛基金 C南方积极配置基金 D华安现金富利基金 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金销售监管中的公平原则要求_。 A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D监管部门对被监管对象给予公
9、正待遇 32、证券市场监管的对象包括_。 A证券发行主体 B证券公司 C证券经营机构 D证券服务机构33、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务公司有更详细的规定。如最近三个会计年度的年末净资产均不低于_亿元人民币。 A：10 B：20 C：30 D：40 34、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。 A公募证券 B上市证券 C私募证券 D非上市证券35、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的_原则。 A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则 36、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下
10、列_条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。 A基金份额持有人的人数不少于两百人 B基金份额持有人的人数不少于一百人 C基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币 D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币 37、下列关于期权交易的表述，正确的有_。 A期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B期权的买方可以选择行使所拥有的权利 C期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务 38、_是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、
11、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 39、公募证券是指发行人通过中介机构向_公开发行的证券。 A：不特定的社会公众投资者 B：特定的机构投资者 C：特定的社会公众投资者 D：原有的证券持有人 40、下列属于利息收入的有_。 A结算备付金收入 B存出保证金收入 C股利收入 D买入返售金融资产收入41、_份额净值保持在1元不变。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 42、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。 A必须为开放式基金 B基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份
12、额持有人不少于1 000人 43、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足_中所有对有限责任公司公司治理结构的规定 A：证券投资基金法 B：中华人民共和国公司法 C：中华人民共和国证券法 D：中华人民共和国刑法44、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。 A很容易变现 B变现的交易成本极小 C本金保持相对稳定 D规模比较大 45、目前我国主要的场外交易市场有_。 A证券交易所 B代办股份转让系统 C非上市股份有限公司股份报价转让试点 D银行间债券市场 46、按_划分，基金可分为公募基金和私募基金。 A募集方式 B组织形式 C规模大小 D投资方向 47、下列关于基金年度报告的说法，
13、正确的有_。 A应当经过审计 B信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标 C信息披露内容无须披露内部监察报告 D信息披露内容包括基金投资组合报告 48、基金管理公司的发起人自公司成立_年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资_年内不得转让。 A：1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，2 49、我国封闭式基金在发售方式上，主要有_方式。 A场内发售 B场外发售 C网上发售 D网下发售 50、以下关于股票市场价格的阐述正确的是_。 A股票的市场价格由股票的价值决定 B供求关系是最直接影响股票的市场价格因素 C任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况
14、，进而影响股票价格 D影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征 51、关于QD的申购、赎回原则以下说法错误的是_。 A金额申购原则 B份额赎回原则 C未知价原则 D价格优先原则 52、美国、英国和印度的主要基金销售渠道有_。 A商业银行 B保险公司 C基金超市 D独立的投资顾问 53、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。 A：投资决策委员会 B：风险控制委员会 C：投资部 D：研究部 54、基金产品风险等级应当至少包括_。 A低风险等级 B中风险等级 C无风险等级 D高风险等级 55、基金管理公司的投资管理部门主要包括_。 A投资部 B交易部 C研究部 D监察稽核部 56、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有_。
