《SOP-SO-01-期权管理流程》由会员分享，可在线阅读，更多相关《SOP-SO-01-期权管理流程（18页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、中星微电子有限公司SOP文件文件名称期权管理流程文件编号SOP-SO-01版本第1.0版页数Page 2 of 19颁布日期2006年8月1日批准人CFO张晓松期权管理流程流程更新记录序号更新日期更新内容更新原因更新人审批人111月21日增加对外部顾问服务质量的评估增加工作内容赵斌CFO张晓松22007年4月18日更改保存顾问服务合同人员修改内容王蕊32007年4月18日修改行权税率修改内容王蕊42007-9-24加入股票期权行权数量及disclosure数据准备性核对完善流程王蕊5678910本文件为中星微电子有限公司内部机密资料，由中星微电子有限公司负责修订及颁发，未经许可，不得以任何形式
2、向公司外部散发。1 目的规范公司员工、非员工期权授予的确认、审批、取消、行权等管理程序，保证期权管理流程的授权、取消、行权的合理，所有的信息正确地反映在财务报表中。以及限制性股权的授予、行权等管理程序，保证限制性股权的授予行权等的管理程序合理，所有的信息正确完整地反映在财务报表中。2 适用范围本流程适用于公司（包括各分公司和部门）对员工、非员工期权、限制性股权的授予、取消、行权的管理3 流程责任人薪酬委员会秘书4 相关文档及数据 期权/限制性股权授予批准表 期权/限制性股权授予合同 股票期权授予预算 董事会决议 期权交易明细表 行权交易汇总表 期权取消报告 期权/限制性股权明细表绝大多数人，开
3、始了一次在家门口享受体育盛会的人生体验。而我们的志愿者却开始了一段崭新的跋涉，许许多多个日子在积淀，许许多多份努力在累加，为了这个盛大的时刻，每一个人都在心中奋力的呐喊：亚运，我们准备好了!中星微电子有限公司SOP文件文件名称期权管理流程文件编号SOP-SO-01版本第1.0版页数Page 19 of 19颁布日期2006年8月1日批准人CFO张晓松5 流程说明编号步骤说明部门人员附件控制活动输入输出期权/限制性股权授予1期权的年度预算每年第一次董事会前，薪酬委员会秘书根据人事部提供的当年新员工招聘计划，以及财务部提供的上年剩余的未授予期权/限制性股权数量，预算当年授予期权的总数提交董事会秘书
4、审核。薪酬委员会秘书新员工招聘计划股票期权授予预算2年度预算审批董事会秘书检查预算，该预算是否符合公司战略，如果不符合退回薪酬委员会秘书重新制定，在审核通过后，提交董事会审批。董事会董事会秘书股票期权预算经董事会审批的股票期权授予预算审批3准备期权发行数量表薪酬委员会秘书保留经董事会审批的股票期权授予预算，并根据预算准备期权发行数量表，每个月根据当年已经授予的股票期权数量，重新计算截止到该月末，当年尚可授予的股票期权数量。薪酬委员会秘书经董事会审批的股票期权授予预算期权发行数量表4提交期权授予员工名单人事部人事专员准备新入职员工名单，由人事部经理核对员工合同，核对无误后于每月第一个工作日，向各
5、部门副总以及薪酬委员会秘书提交上月新入职员工名单。各个部门副总裁根据1. 本部门上月新入职员工数量及职位，2. 上月升职员工数量及职位，3. 上季度员工绩效评估突出，需要以期权奖励的员工，4. 需要以期权激励的非员工编制按部门的期权/限制性股权授予名单包括被授予的期权数量，于每月的19号之前，提交给薪酬委员会秘书。人事部人事经理新员工名单期权授予名单5准备期权/限制性股权授予审批表薪酬委员会秘书根据人事部提供的新员工名单，以及薪酬委员会秘书总裁秘书保存的顾问服务合同，核对部门的期权/限制性股权授予名单，并准备期权/限制性股权授予审批表。对于非员工，薪酬委员会秘书应在期权/限制性股权授予审批表中
6、注明服务合同的性质以及服务提供的审核人（必须是VP级以上）。服务提供的审核人需每半年（6月末及12月末）对所负责顾问服务的进展情况进行审核并向薪酬委员会秘书提交审核报告，如果审核人发现服务未能提供，则在报告中注明，薪酬委员会秘书负责申请取消该服务提供商的期权。薪酬委员会秘书根据新员工名单等，将从各部门副总裁处获得每个员工的期权数量填入股票期权/限制性股权审批表， 期权起始日为该员工入职时间，非员工的期权起始日为服务合同中约定的服务起始日，老员工，期权起始日为期权授予日期；授予日为股票期权的最终审批日。同时检查，新员工名单中的新员工入职日期，确保新员工都已经正式入职，不存在尚未正式入职的员工。（
7、公司不允许对未正式入职的员工授予期权）所有信息会反映在最终的合同中薪酬委员会秘书新员工名单期权发行数量表期权授权审批表、期权发行数量表6审批如果期权/限制性股权数量小于12万股，递交薪酬执行委员会审批；如果期权/限制性股权数量大于12万股，递交董事会薪酬执行委员会/董事会收到期权/限制性股权授予批准表后会核对总额和预算，以及相关支持文件批复后于审批当月及时返还给薪酬委员会秘书，薪酬委员会秘书将审批后的期权授权审批表交给期权管理专员通知被授予期权/限制性股权的员工。薪酬执行委员会/董事会期权授权审批表、期权发行数量表经审批的期权授权审批表、期权发行数量表审批7准备并授予员工期权期权管理专员在收到
8、审批后2日内，根据薪酬执行委员会及董事会对员工股票期权授予的批复，根据审批当日NASDQ股票市场的收盘价作为期权执行价格，准备并发放给新员工/非员工期权，发送电子邮件给每个员工/非员工，并要求员工/非员工在收到电子邮件后2日内领取期权文件，如无法领取则以电子邮件的形式回复，并在收到电子邮件后5日内到薪酬委员会秘书处签订合同。如果2日内没有回复邮件，该员工期权授予转到下一批。合同为连续编号，一式两份，由薪酬委员会秘书保存公司拥有的部分。薪酬委员会秘书根据当月期权发行数量及时更改期权发行数量表，以备下月使用。人事部期权管理专员经审批的期权授权审批表、期权发行数量表通知邮件期权授予合同更新后的期权发
9、行数量表8更新新授予期权的数据期权经审批并经过员工回复并接受的邮件后，期权管理专员根据经审批的股票期权审批表的信息更新到期权/限制性股权明细表（master file）中。根据Excel管理办法的规定，该表格只有期权管理员才能更改，并设置密码保护，至少每个月将最更新的期权/限制性股权明细表备份到公司服务器上，期权专有的文件夹中。人事部期权管理专员经审批的期权授权审批表、期权授予合同更新的期权/限制性股权明细表9核对每个季度结束的第二个工作日，薪酬委员会秘书检查期权/限制性股权明细表中期权授予数量，与期权/限制性股权审批表进行核对，检查1） 是否当期所有的经审批的期权都已经反映在该表中2） 每笔
10、新增加的期权数量、授予日期、行权期间、行权价格等信息都和期权授予审批表中的一致。如果数据有问题，提请期权管理员更改，核对无误后，以邮件形式发给期权管理员，并在邮件中标明，该文件经检查无误。薪酬委员会秘书期权授予审批表期权/限制性股权明细表核对后的期权/限制性股权明细表核对10上传期权授予信息到benefit online系统每9个月，薪酬委员会秘书将该期间的新授予的期权上传到benefit online系统中，确保被授予期权的员工可以按时行权。薪酬委员会秘书收到核对无误的邮件后，邮件通知美林证券当期更新的数据，美林证券根据薪酬委员会秘书的通知，核对已经上传到美林数据库中的信息，如果发现差异向薪
11、酬委员会秘书核对。注：该股票期权系统由美林证券拥有，并帮助公司维护公司全部期权信息。根据服务合同约定，美林证券对该在线系统的安全，数据的保密负责。包括对系统数据传输加密、系统授权控制等其他方式保证系统数据的存储、传输的安全。该系统只有期权管理员有上传更改信息的权利，薪酬委员会秘书有查询的权利。薪酬委员会秘书邮件通知核对期权取消11准备周离职信息每周一12：00之前人事专员准备上周离职人员汇总表，人事经理核对离职审批表，确定本周所有的离职员工包括在该表中，如果有差异，提请人事专员修改，在审核无误的汇总表上签字，并提交给期权管理员。该表格的电子版只有人事专员才能更改。如果是非员工，在服务合同非正常
12、终止时，签订服务合同的双方的其中一方发电子邮件通知另外一方，同时抄送给薪酬管理委员会秘书和期权管理专员。人事部人事专员经部门秘书确认的本周离职人员汇总表12准备期权离职人员信息期权管理员每周一12：00以前，从人事专员处取得上周离职人员汇总及收到的非员工期权终止的邮件，将该信息更新到期权/限制性股权明细表期权取消的明细中。该表格用密码保护，只有期权管理员才能更改。同时，薪酬委员会秘书向各部门副总裁询问，并获得非员工服务合同异常终止的信息，邮件通知期权管理员填入期权/限制性股权明细表中。人事部期权管理专员本周离职人员汇总表更新的期权/限制性股权明细表13核对期权/限制性股权明细表中离职信息第二天
13、21点之前薪酬委员会秘书检查期权/限制性股权明细表中上周的离职人员信息，1） 尚可行权的期权数量及未到期终止的期权数量计算是否正确；2） 核对是否与周离职人员汇总表一致；如果信息不正确，提请期权管理员更改期权/限制性股权明细表， 将审核后的期权/限制性股权明细表中的离职人员信息上传到benefit online系统中，并以邮件形式给薪酬委员会秘书，在邮件中标明已经核对正确，并已反映在Benefit online系统。薪酬委员会秘书周离职人员汇总表、期权/限制性股权明细表核对后的期权/限制性股权明细表核对14核对美林系统中的离职信息期权管理员得知benefit online的信息已经更新完毕，检查系统中的离职信息是否与经审核的期权/限制性股股权明细表中的信息一致，如果不一致，提请薪酬委员会秘书重新上传，核对一致后，以邮件形式通知薪酬委员会秘书上传的信息无误；人事部期权管理员核对后的期权/限制性股权明细表核对后的benefit online系统中的离职信息核对15判断是否存在到期股权系统会自动判断该员工/非员工所持期权中截止离职日期是否存在到期期权，尚可行权的期权数量及未到期终止的期权数量。对于该员工持有的截止离职日当天未到期的期权部分，系统将自动终止该部分期权，员工无法继续拥有并行权。根据规定员工需离职日起30日内行权，如果30天内未行权的，到期后，系统
