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1、安徽省2015年证券从业投资分析：关联交易方式试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、柜台自营买卖是指证券公司在_以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A银行柜台B证券交易所C证券交易系统D其营业柜台 2、在代理成本模型中，（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。A股东之间的利益冲突B与债权相伴随的破产成本C债权人、股东与经理层之间的利益冲突D股东与经理层之间的利益冲突3、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的
2、关系 4、证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，_有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A中国证监会B证券从业人员所在机构C中国证券业协会自律监察专业委员会D人民法院5、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是_。A警告B罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可 6、某公司今年每股股息为08元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的值为1.2，那么该公司当前的合理价格为（）元。A5B10C15D50 7、保本基金将大部分资金投资于_。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券 8、
3、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目_的，应披露被收购企业收购前一年利润表。A20%(含)B20%(不含)C30%(含)D30%(不含) 9、_是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。A持续成长型股票B趋势成长型股票C周期型股票D价值型股票 10、投资者认为市场效率较强时，可采用_。A指数化的投资策略B免疫和现金流匹配策略C积极的投资策略D债券互换11、_首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售管理办法 1
4、2、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。_A社会保障税；社会保险基金B社会保障税；企业年金C社会保险基金；社会保障基金D社会保险基金；企业年金 13、内部控制制度的制定应遵循_原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A全面性B合法、合规性C审慎性D适时性14、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有_级土地评估资格的土地评估机构评估。AABAA
5、CAAADA 15、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是_。A主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度B是债券投资者所面临的主要风险C债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D购买力风险即通货膨胀的风险 16、关于债券发行的定价方式，描述错误的是_。A一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标B一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的D债券发行的定价方式以公开招标最为典型 17、（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告
6、。A证券交易所 B中国证监会 C证券公司 D国务院 18、每次参加并购重组委会议的委员为（）名，每次会议设召集人（）名。（）A5；1B10；3C10；5D25；5 19、公开募集证券说明书自最后签署之日起_个月内有效。A3B6C12D18 20、按照_分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A偿还期限B资金用途C流通与否D发行本位 21、证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，单项包销金额不得超过净资本的（）。A20%B30%C40%D50% 22、按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为_。A内部融资和外部融资B直接融资和间接融资C短期融资
7、和长期融资D股权融资和债券融资23、基金会计报表一般不包括_。A资产负债表B利润表C净值变动表D现金流量表 24、关于资本市场线，下列叙述错误的是_。A资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系B资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系C资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系D资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合25、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。A
8、2个工作日内向证券交易所书面说明B3个工作日内向中国证监会书面说明C3个工作日内向证券交易所书面说明D2个工作日内向中国证监会书面说明二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、_又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A交易型开放式指数基金B系列基金C货币市场基金D保本基金 2、当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，无形资产产权的处置方式有（）。A直接作为投资折股，产权归上市公司B产
9、权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产C无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用D由上市公司出资取得无形资产的产权3、道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论。经过整理后的道氏理论的主要原理不包括_。A市场价格平均指数可以解释和反应市场的大部分行为B市场波动没有规律C两种平均价格指数必须相互加强D趋势不一定非要得到交易量的确认E一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号 4、外商投资者在并购后所设外商投资企业注册资本中的出资比例高于（）的，该企业享受外商投资企业待遇。A15%B20%C25%D30%5、下
10、列关于债券基金的说法，正确的是_。A债券基金由一组不同的债券组成，收益率较难计算与预测B债券基金通过分散投资可以有效避免单债券可能面临的较高信用风险C债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高D一个厌恶风险的投资者应选择久期较短的债券基金，而一个愿意接受较高风险的投资者应选择久期较长的债券基金 6、目前我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括_。A营业税B印花税C个人所得税D其他税收 7、定价增发要遵循一定的操作流程，下列叙述正确的有_。AT-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报BT-1日，进行网上路演CT+2日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资，DT+4
11、日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资，发行结束 8、证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_万元以上_万元以下罚款A1，10B2，20C3，30D5，50 9、某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为150%，则该债券的久期为（）年。A0.5B1C1.5D2 10、金融期权与金融期货存在的区别有_。A基础资产不同B交易者权利与义务的对称性不同C履约保证不同D现金流转不同11、下列不属于公募基金特征是_。A基金募集对象不固定B投资金额要
12、求高C适宜中小投资者参与D必须接受监管部门的严格监管 12、2008年1月28日，中证指数有限公司正式发布了3只分类债券指数，但不包括下列的_。A中证国债指数B中证股指期货指数C中证金融债指数D中证企业债指数 13、独立董事的产生由（）选举决定。A股东大会B董事会C监事会D创立大会14、证券投资者保护基金的资金可以运用于_。A银行存款B购买国债C中央银行债券D中央级金融机构发行的金融债券 15、三级清算模式包含_。A证券中央登记结算机构B异地资金集中清算中心C证券经营机构D投资者 16、重大关联交易指（）。A上市公司拟与关联人达成的总额高于500万的关联交易B上市公司拟与关联人达成的总额高于3
13、00万的关联交易C上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的1%的关联交易D上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易 17、关于信用增级，下列说法正确的有_。A信用增级可以采用内部信用增级或外部信用增级的方式B金融机构提供信用增级，应当在信贷资产证券化的相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度和期限，并将因提供信用增级而承担的义务和责任与因担当其他角色而承担的义务和责任进行明确的区分C信用增级机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书中披露信贷资产证券化交易中的信用增级安排情况D商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，应当按照有关规
14、定计提资本 18、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。A联动性B不确定性或高风险性C期限性D跨期性 19、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为_。A光头阳线B光头阴线C光脚阳线D光脚阴线 20、上海证券代码为一组_数字。A4位B5位C6位D8位 21、上海证券交易所对B股（人民币特种股票）实行T+3交收方式的程序中，（）日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。AT-1 BT CT+0 DT+1 22、下列不属于基金持仓结构分析的是_。A基金持仓股本规模B股票投资占基金净值的比例C债券投资占基金资产净值的比例D某行业投资占股票投资的比例23、可转换证券的主要类型包括_。
