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1、北京证监局期货监管动态二一二年第2期（总第4期）北京证监局期货监管处 二一二年五月二十一日【编者案】为进一步加强我局与辖区各期货经营机构的交流，及时传达监管政策、要求和有关精神，便于辖区期货经营机构及时了解监管及行业动态、分享工作经验，我局编写了北京证监局期货监管动态，将不定期下发辖区各期货经营机构，以不断提高机构合规管理水平和风险控制能力。【经营情况】2011年，辖区各期货公司和营业部运营平稳，经营情况良好，公司和营业部的具体经营数据如下：1、2012年3月辖区期货公司总体经营情况（单位：万元）项目2012年3月2012年2月2011年3月环比变动同比变动金额比例金额比例净资本527,264
2、519,396456,5507,8682%70,71415%净资产640,013631,699504,6998,3141.3%135,31427%资产总计3,742,1403,894,8273,771,901-152,687-4%-29,761-1%客户保证金3,038,4813,205,8783,221,300-167,397-5%-182,819-6%全国客户保证金15,429,18516,659,99217,754,900-1,230,807-7%-2,325,715-13%辖区占比19.7%19.2%18.1%0.5%2.3%1.5%8.5%利润总额- - - - - 本期数12,01
3、511,75910,2372562%1,77817%本年累计数26,43614,42211,31312,01583%15,123134%净利润- - - - - 本期数8,31210,6438,050-2,331-22%2623%本年累计数21,08612,7748,6898,31265%12,397143%手续费收入- - - - - 本期数17,50717,87513,082-368-2%4,42534%本年累计数47,50529,99832,68117,50758%14,82445%代理成交金额(亿元)- - - - - 本期数31,00432,24342,763-1,240-4%-11
4、,759-27%本年累计数85,33754,333100,64231,00457%-15,305-15%全国本年累计数632,876401,460671,352231,41658%-38,476-6%辖区占比13.5%13.5%15.0%0.0%-0.4%-1.5%-10.1%代理成交量（万手）- - - - - 本期数2,5182,1503,21836817%-700-22%本年累计数6,0993,5807,7432,51870%-1,644-21%全国本年累计数39,72123,55247,21316,16969%-7,492-16%辖区占比15.4%15.2%16.4%0.2%1.0%-
5、1.0%-6.4%客户数量合计(人)236,033231,897188,8384,1362%47,19525%其中：自然人客户数量(人)227,488223,573181,6493,9152%45,83925%法人客户数量(人)8,5458,3247,1892213%1,35619%（朱君编写）2、2011年3月辖区期货营业部总体经营情况（单位：万元）项目2012年3月2012年2月2011年3月环比变动同比变动数量比例数量比例1、营业部数量（个）7876662 3%1218%2、手续费收入- 本期数298030353591-55-2%-611-17% 本年累计数8,0525,0728,707
6、2,98059%-655-8%3、利润总额-本期数4065091251-103-20%-845-68%本年累计数4413510624061160%-621-58%累计盈利家数333836-5 -13%-3 -8%4、客户保证金879,316865,040784,05114,2762%95,26512%5、代理交易额（亿元） -本期数6,9297,8328,383-903-12%-1,454-17% 本年累计数20,01513,08619,7726,92953%2431%6、从业人数（人） 91291076520%14719%(王颖编写)【北京辖区召开期货监管工作会议】我局于2月23日召开辖区期
7、货监管工作会议，辖区20家期货公司董事长、总经理和首席风险官，86家期货营业部负责人共150余人参加了会议。王建平局长传达了2012年全国证券期货监管工作会议精神，分析了期货市场发展的形势，提出了北京期货业要大力转变发展方式，改革创新，提升整体竞争力，实现行业持续健康发展的要求。他强调，辖区各期货机构在切实贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神的基础上，要围绕期货市场服务实体经济的根本要求，实现五个增强。一是增强中介服务能力，提高服务实体经济的水平；二是增强创新活力和效率，提升机构的综合竞争力；三是增强公司合规和风险控制水平，夯实发展创新的基础；四是增强从业人员及居间人管理力度，有效防范及化解风
8、险；五是增强诚信建设的自觉性，切实保护投资者的合法权益。陆倩局长助理通报了2011年北京辖区期货机构运行情况及存在的问题，部署了2012年期货监管的重点工作，要求辖区期货机构要抓住机遇，为即将推出的创新产品和创新业务做好制度准备和人才储备；要充分利用首都在资金、信息和人才等方面的优势，加大与辖区内上市公司、证券公司和基金公司的交流合作，为他们利用期货市场管理风险提供切实可行的方案和服务，拓展期货市场服务的广度和深度。她还通报了北京局今年将对辖区营业部采取分类监管的思路和措施，以期引导辖区期货营业部加强自律约束能力，从而合理分配监管资源。北京局还将利用北京期货商会建立居间人诚信管理平台，加大对居
9、间人执业行为的约束力度，净化北京期货市场环境，更好地保护投资者合法权益。（陈赞编写） 【北京辖区召开期货公司财务负责人座谈会】为贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，扎实推进公司发展和规范工作，完善风险防范和监管工作机制，着力提升监管效能，3月15日，我局召开了期货公司财务负责人座谈会，调研期货公司的财务核算情况。北京辖区20家期货公司财务负责人参加了会议。座谈会首先邀请了证券、基金、信托公司的专业人员介绍相关金融产品情况。随后，座谈会围绕期货公司金融资产的确认、净资本报表填列疑难、IB业务和投资咨询业务的会计核算、期货公司年报审计等期货公司的核心财务问题进行讨论。与会人员还针对交割业务核算、
10、居间人佣金的核算、净资本报表设计等进行了探讨和研究。这次座谈会目的是为更好服务期货公司，增加期货公司间的交流沟通，同时了解期货公司财务净资本核算情况，解决净资本核算中的疑点难点。座谈会促进了公司间业务操作经验的交流，加深了对各类型业务尤其是新业务的特点和风险的认识，提高了公司对相关监管规则的理解，同时对监管部门加深对期货公司财务核算实践的了解以及改进和加强监管发挥了积极作用。我局期货处负责人柳艺在座谈会上做了总结发言。她对与会的财务工作人员提出三点要求：一是要加强对新业务的学习。会计是对经济活动的反映，要做好财务工作，首先要学习和掌握好经济活动。近年来期货市场发展迅速，新业务频繁推出，根据今年
11、期货市场的发展规划，创新被摆在的异常重要的位置。作为期货公司的财务人员，首先要加强对业务尤其是新业务的学习，这样才能不断提高财务会计管理水平。二是要加强研究，提高财务分析管理水平，促进公司合规管理。要将工作从单纯的会计核算扩展到财务管理上来，融入公司的业务设计和经营上来，在提升公司经营业绩的同时确保公司合规运作。三是要加强沟通。今年我局将在沟通交流和培训上做好工作，尽可能多地提供机会，加强与各公司及各公司间的沟通和交流。同时，希望各公司能更多为监管部门提出建议，反映问题，促进监管工作完善。（黄楠编写）【办事指南】营业部变更营业场所注意事项日前，某期货公司在办理北京营业部许可证时，期货二部因我局
12、批复的营业部营业场所拟变更地址与工商局核发营业执照上的地址不一致，拒绝了该公司的许可证办理申请。经查，由于公司在申请北京营业部营业场所变更时，没按照我局要求对营业部拟迁入地址与相关工商局进行一致性确认，即向我局出具承诺书，导致我局按照公司承诺的地址进行批复，造成与工商局核发的地址不一致。为此，我局提示各机构在行政许可申请材料中注意将拟变更场所的地址填写正确，务必与该场所的房产证地址完全一致，必要时应按照我局要求先到工商局查询确认。（曾桂玲编写）关于期货营业部管理规定（试行）部分条款的解释 1、第四条“营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；营业部应当配备2条以上具有录音功能的
13、电话线路”。条款中网络通讯线路及电话线路应满足2条（含2条）以上的要求，即至少需要满足线路备份的需求；网络通讯线路专指交易用线路。2、第十条“期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度”。即期货公司应当建立下述制度之一：一是营业部负责人强制休假与定期审计制度；二是营业部负责人轮岗制度。关于强制休假与定期审计制度，要求对营业部负责人的定期审计要在强制休假期间进行。3、第十一条“营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开”。关于前、中、后台业务的定义，由于各公司岗位设置不同，无法一一明确、统一规范。对于如何区分前、中、后台业务，本着岗位间存在相互制约、相互复核关系的，要严格分开；如岗位间不存在相互制约、复核关系的，可以由同一人员兼任。4、第十六条“营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同”，制度要求对合同的管理应实现公司统一控制即可。至于一式三份的合同副本，使用同一编号或连续编号无统一规定，各公司可自行决定。（黄楠编写）【从业人员严禁从事期货交易】为加强期货行业从业人员管理，提升期货公司合规经营理念，规范从业人员执业行为，加强行业诚信文化建设，中国期货业协会于2011年7月15日-10月31日开展了2011年度期货从业人
