项目管理 教学课件 ppt 作者 吴卫红 第9章 项目风险管理

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1、第9章 项目风险管理,项目风险管理规划 项目风险识别 项目定性风险分析 项目定量风险分析 项目风险应对规划 项目风险监视和控制,本章主要内容,风险的概念 风险的种类和预算分配 风险成本 项目风险管理的概念 项目风险管理的过程,9.1项目风险管理概述,风险经典的定义是美国人韦氏（Webster）给出的：“风险是遭受损失的一种可能性。”在一个项目中，损失可能有各种不同的后果形式，如质量的降低、费用的增加或项目完成的推迟等。 对于某个既定事件而言，风险包含两个要素： （1）某事件发生的可能性； （2）该事件发生可能带来的后果（风险程度）。 从概念上讲，每个事件的风险都是“可能性”及“影响”的函数，即

2、： 风险=f（可能性，影响） 一般来说，当“可能性”及影响两个自变量有任何一个增加时，风险也会增加。因此，风险管理必须考虑到“可能性”及“影响”因素。,9.1.1 风险的概念,1.按风险结果的得失区分，项目风险可以分为商业风险和纯风险 2.按是否被识别区分，项目风险可以分为已知的风险和未知的风险 3.按风险属性区分，项目风险可以分为技术风险、管理风险、组织风险和外部风险,9.1.2 风险的种类和预算分配,不同的风险对于预算的影响是不一样的，风险种类与预算分配的关系如表所示。,9.1.2 风险的种类和预算分配,风险成本的含义 风险事件造成的损失或减少的收益，以及为防治风险事件采取预防措施而支付的

3、费用，就构成了风险成本。,9.1.3 风险成本,风险成本分类 风险成本一般分为有形损失、无形损失以及预防与控制费用。其中有形损失又分为直接损失和间接损失。 有形成本 直接损失 间接损失 无形成本 预防与控制费用,9.1.3 风险成本,根据美国项目管理学会的报告，项目风险管理（Project Risk Management）有三种表述： 第一种表述认为，项目风险管理是系统识别和评估风险因素的形式化工程。 第二中表述认为，项目风险管理是识别和控制能够引起不希望的变化的潜在领域和事件的形式、系统的方法。 第三种表述认为，项目风险管理是在项目期间识别、分析风险因素，采取必要对策的决策科学和决策艺术的结

4、合。,9.1.4 项目风险管理的概念,美国项目管理学会（PMI）制定的PMBOK（2000版）中描述的风险管理过程为：风险管理规划、风险识别、定性风险分析、定量风险分析、风险应对规划、风险监视和控制6个部分。,9.1.5项目风险管理的过程,风险管理规划的含义及内容 风险管理计划,9.2 风险管理规划,风险管理规划的含义 风险管理规划（Risk Management Planning）是对项目风险管理活动进行规划和设计的活动，是进行项目风险管理的第一步。主要工作包括定义项目组及风险管理的行动方案及方式，选择合适的风险管理办法，确定风险判定的依据，等等，风险规划用于对风险管理活动的计划和实践形式进

5、行决策，它的结果将是整个项目风险管理的战略性和全生命期的指导性纲领。在进行项目风险规划时，主要考虑的因素有：项目图表、风险管理策略、预定义的角色和职责、项目业主与利益相关者的风险容忍度、风险管理模板和WBS等。,9.2.1风险管理规划的含义及内容,风险管理规划：依据、工具与技术、成果,9.2.1风险管理规划的含义及内容,风险管理规划的成果应该形成项目的风险管理计划。风险管理计划就是描述项目进行过程中风险的管理如何操作与实施的具体化指导文件。它的主要内容包括以下几个方面： 方法论 角色与责任 预算 时间 风险分类 风险概率与影响的定义 修正的利益相关者风险容忍度 报告形式 跟踪,9.2.2 风险

6、管理计划,风险分解结构（RBS）列出了一个典型项目中可能发生的风险分类和风险子分类。不同的RBS适用于不同类型的项目和组织。这种方法的一个好处是提醒风险识别人员风险产生的原因是多种多样的。,9.2.2 风险管理计划,风险识别的含义 风险识别的内容 风险识别的工具与技术 风险识别的成果,9.3 风险识别,风险识别是项目管理者识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征并评价风险影响的过程。 风险识别需要确定三个相互关联的因素： （1）风险来源（Risk Sources）：时间、费用、技术、法律等。 （2）风险事件（Risk Event）：给项目带来积极或消极影响的事件。 （3）风险征兆（Risk

7、 Symptoms）风险征兆又称为触发器（Triggers），是指实际的风险事件的间接表现。,9.3.1 风险识别的含义,风险识别的依据、工具与技术和成果,9.3.2 风险识别的内容,在项目风险识别过程中一般要借助于一些技术和工具，不但识别风险的效率高而且操作规范，不容易产生遗漏。在具体应用过程中要结合项目的具体情况，结合起来应用这些工具。 文件审查 信息搜集技术 核对分析表 假设分析 图解技术,9.3.3 风险识别的工具与技术,风险登记册（risk register）是风险识别的结果，它列举了已识别的所以风险以及风险识别过程中所获得的相关信息，如风险的类别、可能发生时间、风险的根本原因、触发

8、器（triggers）等。 风险登记册有时也列举一些潜在的应对措施或方案，这些应对措施或方案将在风险应对规划过程中进一步分析和细化。,9.3.4 风险识别的成果,定性风险分析的含义 定性风险分析的内容 风险定性分析的依据 风险定性分析的工具与技术 风险定性分析的成果,9.4 定性风险分析,风险定性分析指通过考虑风险发生的概率、风险发生后对项目目标的影响和其它因素（例如：时间框架和项目四大制约条件，即：成本、进度、范围和质量的风险承受度水平），对已识别风险的优先度进行评估。,9.4.1 定性风险分析的含义,风险定性分析：依据、工具与技术、成果,9.4.2 定性风险分析的内容,项目风险定性分析的依

9、据 组织过程资产 项目范围说明书 风险管理计划 风险登记单,9.4.3 风险定性分析的依据,风险概率与影响评估 概率/影响矩阵 风险数据质量评估 风险分类 风险紧迫性评估,9.4.4风险定性分析的工具与技术,风险概率与影响评估 风险概率是指风险发生的可能性大小，风险影响是指风险一旦发生对项目目标（如时间、成本、范围或质量）的影响程度，包括负面的影响和积极的影响（如给项目带来的机会）。 定性风险分析是针对识别的每项风险，确定风险发生的概率和影响程度。可通过挑选对风险类别熟悉的人员,采用召开会议或进行访谈等方式，对风险进行评估。其中，包括项目团队成员和项目外部的专业人士。,9.4.4风险定性分析的

10、工具与技术,概率/影响矩阵 基于风险等级，对风险进行优先排序，便于进行进一步的定量分析和风险应对。基于评定的风险概率和影响级别对风险进行等级评定。通常通过参照表的形式或概率和影响矩阵的形式，来评估每项风险的重要性，及其紧迫程度。,9.4.4风险定性分析的工具与技术,风险定性分析的成果体现在以下方面： 项目风险的相对排序或优先度清单 风险分类或分组 需要在近期采取应对措施的风险列表 需要进一步分析与应对的风险列表 低优先度风险观察清单 风险定性分析结果的趋势,9.4.5风险定性分析的成果,项目风险的相对排序或优先度清单,9.4.5风险定性分析的成果,定量风险分析的含义 风险定量分析的依据 风险定

11、量分析的工具与技术 定量风险分析的成果,9.5 定量风险分析,定量风险（quantitative risk analysis）是对每一风险发生的概率及其对项目目标产生的影响，以及项目整体风险的范围进行数值分析。风险定量分析是在不确定情况下进行决策的一种量化方法。该项过程采用蒙特卡洛模拟与决策树分析等项技术，以便： 对项目结果以及实现项目结果的概率进行量化； 评估实现具体项目目标的概率； 通过量化各项风险对项目总体风险的影响，确定需特别重视的风险； 在考虑项目风险的情况下，确定可以实现的切合实际的成本、进度或范围目标； 在某些条件或结果不确定时，确定最佳的项目管理决策。,9.5.1定量风险分析的

12、含义,定量风险分析的依据、工具与技术和成果,9.5.1定量风险分析的含义,组织过程资产 项目范围说明书 风险管理计划 风险登记单 项目管理计划,9.5.2 风险定量分析的依据,数据收集和表示技术 访谈 概率分布 定量风险分析和模型技术 敏感性分析 预期货币价值分析（EMV，Expected Monetary Value） 决策树分析 模型和模拟,9.5.3 风险定量分析的工具与技术,访谈 访谈技术用于量化对项目目标造成影响的风险的概率和后果。在风险量化中，与项目关系人和相关问题专家进行的风险访谈，可能是我们所要采取的第一步行动。所需信息取决于将被用到的概率分布类型。,9.5.3 风险定量分析的

13、工具与技术,概率分布 连续概率分布代表数值的不确定性，例如：进度活动的持续时间和项目组件的成本等。而不连续分布可用于表示不确定事件，例如，测试的结果或决策树的某种可能选项等。贝塔分布和三角分布常用于风险定量分析。,9.5.3 风险定量分析的工具与技术,预期货币价值分析 预期货币价值，有时被称为预期货币价值（简称预期值）是一种不确定条件下的分析方法。它首先分析和估计风险事件发生的概率和风险事件可能产生的收益/损失，然后将二者相乘，得出风险的期望值。,9.5.3 风险定量分析的工具与技术,决策树分析 决策分析通常结构化为决策树形式。决策树是一种图标，它反映了尚在考虑中的一项决策，以及选择一个方案或

14、两个备选方案中的另外一个方案的暗示。决策树将风险概率、事件的每一条合理路径的成本或报酬以及未来的决策综合在一起。,9.5.3 风险定量分析的工具与技术,模型和模拟 项目模拟用一个模型将详细规定的各项不确定性换算为它们对整个项目层次上的目标所产生的潜在影响。项目模拟一般用蒙特卡洛技术进行。,9.5.3 风险定量分析的工具与技术,定量风险分析的成果是风险登记册（更新），风险登记册在风险识别过程中形成，并在风险定性分析过程中更新。在风险定量分析过程中会进一步更新。风险登记单是项目管理计划的组成部分。此处的更新内容主要包括： 项目的概率分析 实现成本和时间目标的概率 量化风险优先度清单 风险定量分析结

15、果的趋势,9.5.4 定量风险分析的成果,风险应对规划的含义 风险应对规划的依据 风险应对规划的工具与技术 风险应对规划的成果,9.6 风险应对规划,风险应对规划指为项目目标增加实现机会，减少失败威胁而制订方案，决定应采取对策的过程。,9.6.1 风险应对规划的含义,风险应对规划的依据 风险管理计划 风险登记册,9.6.2风险应对规划的依据,消极风险或威胁的应对策略 回避 转嫁 减轻 积极风险或机会的应对策略 开拓 分享 提高 威胁和机会的应对策略 应急应对策略,9.6.3 风险应对规划的工具与技术,风险应对规划过程的结果包括风险登记册的进一步更新、项目管理计划的更新、与风险管理对应的合同或协

16、议。 风险登记册的进一步更新 在风险应对规划过程中，风险登记册将会得到进一步的补充和更新，这时候的风险登记册应足够详细，以便能够据此采取行动。 项目管理计划的更新 根据确定采用的风险应对措施，通过集成变更控制过程对项目管理计划进行更新。 与风险管理对应的合同或协议 这些合同或协议可按照采购管理的相关过程进行管理。,9.6.4风险应对规划的成果,风险监控的依据 风险监控的工具与技术 项目风险监控方法的步骤与内容 风险监测与控制的成果,9.7风险监控,风险监控就是跟踪已识别的风险，监视残余风险，识别新风险出现，修改风险管理计划，保证风险计划的实施，并评估风险减轻的效果。它伴随着整个项目实施计划，包括风险监视和风险控制两层含义。 项目风险监控是建立在项目风险的阶段性、渐进性和可控性基础之上的一种项目管理工作，当风险事件发生时实施风险管理计划中预定的规避措施；当项目的情况发生变化时，重新进行风险分析，并制定新的规避措施。,9.7.1风险监控的含义,风险监控的依据、工具与技术和成果,9.7.1风险监控的含义,风险再评估 风险审计 偏差和趋势分析 技术绩效衡量 储备金分析 状态审查会,9.7.