《英国开放存取实施研究.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《英国开放存取实施研究.doc（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、英国开放存取实施研究王岚1， 王苑21.中共安徽省委党校图书馆 合肥 230022；2.合肥工业大学图书馆 合肥230009 摘要回顾了2012年7月到2013年4月间英国向开放存取转换的实施实践，追踪基金会和大学开放存取政策的发展，评述了关于开放存取时滞期问题的不断争论。从政策制订、资金保障、政策审查、出版时滞期长度等方面总结了英国开放存取运动的经验，为我国正在开展开放存取运动提供借鉴。关键词开放存取；学术出版；政策实施分类号G25Implementing Open Access in the United KingdomWang Lan1, Wang Yuan21.Anhui Provin
2、cial Party School Heifei 230022;2.Hefei University of Technology Heifei 230039AbstractThis article reflects on the national implementation of open access in the United Kingdom and tracks policy developments among funders and universities. It also reviews the ongoing controversy which has mainly focu
3、sed on embargo length. It draws some experiences of policy making, financial support, policy reviews and embargo length from open access movement in the United Kingdom. This can provide reference for ongoing open access movement in our country.Key words Open Access; scholarly publishing; policy impl
4、ementation近年来，全球很多国家正在积极倡导以开放存取模式将公共拨款资助的科研成果对公众开放并取得了一系列成果。例如，欧洲研究委员会1和欧盟委员会2已经加强了他们的开放存取政策，要求所有欧盟学者对他们的研究成果提供开放存取。欧洲及其他地区的科研基金会也越来越多地倾向于开放存取出版，如“科学欧洲”， 全欧50多个科研和基金组织组成的科学机构，已表明了对以论文处理费取代订阅模式的明显倾向。在行业范围，学术交流系统正发生着重大的革新，尤其是开放存取出版。革新由学者及传统出版商自底向上地实现，如合作推出新期刊。学者、学会、出版商和科研基金会已经推出带有创新服务模式的新期刊。可见开放存取出版可以
5、和传统精品期刊一样支持大量论文的迅速出版。笔者仅就具有代表性的英国政府和机构制定的开放存取相关政策和实施情况进行介绍和论述。我国开放存取运动发展处于初级阶段，吸取国外经验，探索其相关政策和运行机制，及时掌握发展动向，能够为我国开放存取运动发展及开放存取资源建设提供借鉴，使我国的开放存取资源一开始就定位于高品质资源之列。1英国开放存取实施实践1.1构建国家战略2012年7月英国组建了开放存取工作组，开始有组织的向开放存取转换并出版了工作建议书， 2013年4月改进后的开放存取政策开始生效。学术机构、出版商、大学、图书馆和学者等英国学术交流主体是实施向开放存取转换的关键，这些利益相关主体都加入了开
6、放存取工作组。他们具有各自不同的利益，转换伴随着不同主体之间的对话和协调，力图控制和减少转换带来的矛盾。但是向开放存取转换是有价值的并且是能够实现的是他们一致的共识，争论的焦点主要集中在实现这一目标的合适机制上。工作组成员一致同意政策方向应朝向开放存取出版，工作组的全部建议获得了所有利益相关主体的一致通过。由于英国政府一直致力于科学信息资源对为其建设提供资助的公众的无限制访问，英国商贸业和技术部在2012年7月16日即向开放存取转换工作开始的一个月内，接受了开放存取工作组的建议，明确表示了对开放存取出版的政策倾向，并投入了额外的资源（一千万英镑）来支持大学进行这一转换。英国研究理事会（RCUK
7、），覆盖所有科学和人文学科的七个研究理事会的联合会、英国竞争性研究的主要资助机构，首先宣布将从2013年4月1日起执行更严格形式的开放存取3,4，即执行全面开放存取。自此以后，论文在短暂的时滞期之后都必须向开放存取期刊提交，或者至少是对提供向机构知识库发布作者手稿选择的期刊提交。英国研究理事会还规划了在所有论文都发表于完全符合开放存取要求的期刊之前一个为期五年的短暂过渡阶段。在这一阶段，当论文处理费资金不足时，将允许一些开放存取时滞期上的弹性。英国高等教育基金委员会（HEFCE），英国面向高等教育院校分配公共资源的拨款机构，也效仿英国研究理事会5，他们对开放存取出版表示出强烈的道德倾向并且也将
8、要求大学建立机构知识库。1.2建设基础设施向开放存取的转换会带来学术出版系统的新特性。这转而对利益相关主体提出了新的要求。首要的要求是大学作为实施向开放存取转换的关键必须更加重视开放存取政策实施的基础设施的构建，开发出能够支持全部科研出版成果转化的新的基础设施，包括建立开放存取仓储以及管理日益增多的论文处理费等。英国大学从两方面加大了在开放存取基础设施建设上的投入。首先扩大和深化大学存放期刊论文的机构知识库，包括作者的最终手稿和公开发表论文的副本。英国开放存取的政策和政策实施并不是全新的。基金会和大学很多年前已经要求学者提供其学术成果的开放存取。然而很多数字知识库几乎是空的，大多数学者也拒绝重
9、视这一问题。因此英国大学加强了对学者向开放存取期刊或开放存取仓储提交研究成果的引导。第二，为有基金支持的科研项目建立论文处理费的支付渠道，在这一领域大学正致力于开发一般流程和分享最佳实践，包括一个国家支持服务。每个大学还将制订他们自己的出版基金分配政策和优先顺序来支付论文处理费。工作组在他们的建议书中指出，大学需要考虑这一政策如何与他们科研策略的其他方面相联系，如他们对青年学者的科研支持等。由于利益相关主体及其利益的多样性，工作组建议书得到了不同的反应。一方面存在着对大学在出版和阅读学术论文上都必须支付巨额成本的合理担忧。另一方面，一些开放存取的倡导者感到工作组的建议过于保守并且过于强调要尽可
10、能多的保持学术研究生态系统的稳定性。因此自工作组的建议书发表之后，对在开放存取时滞期这一敏感问题上采用混合模式的支持不断增长。1.3实施措施据英国研究图书馆估算，大约40%的英国论文已经以某种形式实现开放存取6。因此，英国是从一个高起点开始向开放存取转换的。英国商贸业和技术部表示支持采用英国出版商协会开放存取“决策树”，该“决策树”提供了一个精妙的开放存取决策方法，它也是英国开放存取出版资助者所采用决策方法的一个简单图表表示（见图1）7。是否你的出版商提供开放存取选择吗是否有来自研究基金会的论文处理费资金吗6个月后的绿色开放存取（艺术与人文研究理事会（AHRC）/经济与社会研究理事会（ESRC
11、）12个月后）公共经费资助的开放存取是否立即金色开放存取12-24个月后的绿色开放6521178221621存取图1英国出版商协会开放存取决策树实质上，这一决策树鼓励研究者将研究成果发表于有开放存取选择的期刊，在提供开放存取出版基金支持的期刊，以金色开放存取形式发表；而在无法提供开放存取出版基金支持的期刊或是不支持金色开放存取的期刊，则希望作者将他们的论文放进机构知识库。还有非常小的一部分例外，论文处理费已经预先支付，为与大力推行学术交流透明度和革新的宗旨一致，不论是在纯金色开放存取期刊或是所谓的混合期刊，都不允许出版商在论文内容的重复使用上设置许可限制。1.4出版基金来源工作组建议书指出大学
12、开放存取出版基金将有几个不同的来源。最直接的来源是英国研究理事会和其它为开放存取出版拨出一部分研究经费的项目资助机构，如惠康基金会。英国研究理事会正在成为开放存取政策实施的重要资金保证，它将会为大学提供整笔单独经费作为论文处理费，而不是作为大学所提供研究经费的一部分。这一举措使在公共开支规则之内用无抵押的经费支付开放存取出版开支成为可能，也赋予了大学在出版基金使用上更大的灵活性，因此成为工作组建议书中的关键元素之一。除了项目基金资助，工作组预计大学也将投入它们自己的资金建立开放存取出版基金，包括其可自由支配的收入，尤其重要的是来自英国高等教育基金委员会的经费，即英国高等教育基金委员会“与研究价
13、值相关”的基金。这笔研究基金无需抵押，并且一般作为研究者薪金的一部分支付来支持研究。这是公共研究基金的一个重要特点，也因此被工作组的建议书所提及。1.5资助机构政策声明英国研究理事会致力于协调一致的开放存取政策的制订和实施8。这一政策经过认真详细地审查于2013年3月6日公布如下：“这一政策仅应用于同行评审的研究论文（包括评论文章）以及由英国研究理事会资助的会议论文会议的出版；尽管英国研究理事会更倾向于能够实现最大化利用率的立即开放存取，这一政策同时支持“金色”和“绿色”形式的开放存取；英国研究理事会支持研究项目的开放存取出版基金将会通过对研究机构直接拨款形式给付；英国研究理事会承认实现全开放
14、存取不能一蹴而就而是一个过程，因而将遵从预计为期5年的过渡期；英国研究理事会将会在2014年对其开放存取政策的有效性及影响进行综合的基于实证的审核并在此后定期审查；英国研究理事会认识到其政策在不同学科领域的影响是不同的，因此以准许实行不同的开放存取时滞期的方式允许研究理事会所支持的学科有不同的调整节奏。” 英国高等教育基金委员会表示将遵循英国研究理事会规定的开放存取时滞期长度并表示在论文是以“金色”还是“绿色”开放存取形式发表问题上保持正式中立。目前，基金委员会正在就他们政策的适切机制进行咨询。1.6时滞期的特殊问题开放存取时滞期是英国学术交流系统利益相关主体之间争论的一个主要问题，也是目前最
15、具争议的问题，特别是对于大多数自然科学6个月而对于社会与人文科学12个月是否是合适的开放存取时滞期的问题。出版商担忧那么短的时滞期将会使期刊便于取消，从而降低其出版持续性。工作组建议书强调在推进向开放存取转换的过程中应保护学术出版生态系统。这意味着5年的过渡期间开放存取政策制订者要在开放存取时滞期问题上体现一些灵活性，这也是在主要研究基金所采纳的开放存取政策中所认同的。较短的开放存取时滞期会破坏基于订阅的出版模式并不具有足够广泛和确定的证据。工作组观察到，在某些自然科学和社会与人文科学领域，期刊论文被引半衰期的临界值通常只在很长时期以后到达，有时只在五年以后。因此工作组设计了一个合适的开放存取
16、时滞期是直到2018年之前生物科学6个月，自然科学12个月，社会与人文科学24个月。随着转换的完成，时滞期可以逐步缩短。1.7争议和审核实施开放存取对英国学术交流系统所有利益相关主体都是一个挑战，并且潜在的，对学术研究生态系统的稳定性也是一个挑战。2013年夏天即开放存取工作组建议书出版一年后，开放存取工作组安排了对实施工作的审查。在此期间，由于持续的争议，英国上议院和下议院还安排了额外的审查。英国上议院科学与技术委员会对开放存取政策的实施进行了审查9。审查过程中委员会听到对研究理事会不够关注大学和学者的需求并且可能潜在地破坏出版业的担忧。,这一审查的相关报告于2013年2月22日发表，报告指出英国研究理事会需要制订更大透明度的政策。英国下议院商
