《建设工程合同管理与索赔第2版 教学课件 ppt 作者 刘力 等主编 建第9章》由会员分享，可在线阅读，更多相关《建设工程合同管理与索赔第2版 教学课件 ppt 作者 刘力 等主编 建第9章（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、第9章 工程索赔基本理论,9.1 工程索赔的基本概念 9.2 索赔的意义与索赔意识 9.3 索赔起因和索赔依据 9.4 承包商可引用的合同条款 9.5 索赔的程序 9.6 业主的索赔,9.1 工程索赔的基本概念,9.1.1 索赔的定义 索赔（Claim）的定义，在朗曼词典中是指：作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求；在牛津词典中是指：要求承认其所有权或某种权利，或根据保险合约所要求的赔款，如因损失、损坏等。索赔也就是指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能履行合同所规定的义务而受到损失，或一方在对方要求或同意时，尽了比原合同的约定更多的义务，因而向
2、对方提出赔偿要求。,9.1 工程索赔的基本概念,工程索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是属于应由合同对方承担责任的情况造成，而且实际已经发生了损失，向对方提出给予补偿的要求。索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可以由不可抗力引起；可以是合同当事人一方引起，也可以是任何第三方行为引起。索赔的性质属于经济补偿行为，是合同一方的一种“权利”要求，而不是惩罚。,9.1 工程索赔的基本概念,9.1.2 索赔的分类 9.1.2.1 按索赔的起因分类 （1）工程量变化索赔 （2）不可预见的自然条件或人为障碍 （3）加速施工索赔 （4）工程拖期索赔 （5）工程变
3、更索赔 （6）合同文件错误索赔,9.1 工程索赔的基本概念,（7）暂停施工或终止合同索赔 （8）业主违约索赔 （9）业主风险索赔 （10）不可抗力索赔 （11）承包商违约索赔 （12）缺陷责任索赔 （13）其他索赔,9.1 工程索赔的基本概念,9.1.2.2 按索赔目的分类 （1）工期索赔 （2）经济索赔 9.1.2.3 按索赔的合同对象分类 （1）业主与承包商之间的索赔 （2）总包商与分包商之间的索赔 （3）与供货商之间的索赔 （4）与保险公司、运输公司之间的索赔,9.1 工程索赔的基本概念,9.1.2.4 按索赔的主体分类 （1）承包商索赔 （2）业主索赔 9.1.2.5 按索赔的依据分类
4、 （）条款明示的索赔 （）条款默示的索赔 9.1.2.6 按索赔的处理方式分类 （）单项索赔 （）总索赔,9.2 索赔的意义与索赔意识,9.2.1 索赔的意义 随着建筑市场的逐步完善，面临着国际国内日益激烈的市场竞争，各承包商为了中标，竞相压低投标报价。由于工程承包受“买方市场”条件的制约，承包风险主要落在承包商一方。因此，施工索赔业务主要表现为承包商向业主的索赔，而业主对承包商的索赔则相对较少。在这种情况下，承包商如果不善于通过索赔来减少自己的损失，就可能无法进行下去。施工索赔已成为承包商维护自己合同利益的关键性途径。,9.2 索赔的意义与索赔意识,9.2.2 索赔的成立 索赔的成立是有条件
5、的。承包商的索赔要求必须具备以下四个条件： 1）与合同相比较，已经造成了实际的额外费用支出或工期损失。 2）造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失。 3）按合同规定造成的费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险。 4）承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知。,9.2 索赔的意义与索赔意识,9.2.3 索赔成功的主要影响因素 9.2.3.1 合同规定 9.2.3.2 业主、工程师的公平性和管理水平 9.2.3.3 承包商的合同管理水平 9.2.3.4 合同双方的关系 9.2.4 索赔管理人员应具备的意识 9.2.4.1 合同法律意识 9.2.4.2 风险防范意识 9.
6、2.4.3 经济成本意识 9.2.4.4 索赔时间意识,9.2 索赔的意义与索赔意识,9.2.5 索赔人员的素质要求 9.2.5.1 索赔管理人员应具备的知识 1.工程造价知识 2.合同及法律知识 3.谈判知识 4.工程管理知识 9.2.5.2 索赔管理人员的素质培养 1.培养索赔意识 2.加强专业技术知识 3.学习合同知识和公共关系知识 4.加强管理知识的培养 5.提高运用外语的能力,9.3 索赔起因和索赔依据,9.3.1 索赔起因 9.3.1.1 合同缺陷 9.3.1.2 合同理解差异 9.3.1.3 业主或承包商违约 9.3.1.4 风险分担不均 9.3.1.5 工程变更 9.3.1.6
7、 施工条件变化 9.3.1.7 工程拖期 9.3.1.8 工程所在国法令法规变化,9.3 索赔起因和索赔依据,9.3.1.9 土木工程特殊的技术经济特点 9.3.1.10 工程参与单位多，关系复杂 9.3.1.11 物价波动 案例由于设计错误引起的索赔 某工程项目的业主与承包商按照FIDIC红皮书签订了施工承包合同，由于设计图纸标注窗的位置有误，造成两处已施工完的地下室采光井拆除，并取消这两个窗，此项采光井的费用已经包括在上月的支付证书中，并已得到支付。为此承包商提出索赔，要求补偿由于拆除采光井所发生的人工费和机械费。,9.3 索赔起因和索赔依据,9.3.2 索赔的主要依据 1.政策法规文件
8、2.招标文件、合同文本及附件 3.施工合同协议书及附属文件 4.往来的书面文件 5.会议记录 6.批准的施工进度计划和实际进度记录 7.施工现场工程文件 8.工程照片、录像资料,9.3 索赔起因和索赔依据,9.检查验收报告和技术鉴定报告 10.工程财务记录文件 11.现场气象记录 12.市场行情资料 案例索赔证据的提供 某承包商通过竞争性投标中标承建一写字楼工程。合同中标价为980000美元。采用FIDIC土木工程施工合同条件签订合同。在工程施工过程中，由于地基出现问题，而被迫修改设计，造成多项变更，并且修改的图纸总是延误，多次发生已施工完毕的部分又发生变更，被业主指令拆除。因此，承包商提出工
9、期索赔和经济索赔的要求，并提供索赔证据以证明索赔的合理性。,9.3 索赔起因和索赔依据,承包商提供的索赔证据有：合同文本，地基出现问题时工程师签发的暂停施工指令和复工指令，经工程师批准的施工进度计划和修改计划，承包商的施工记录，工程师签发的变更指令，承包商签收图纸的记录，拆除时的用工量记录，工地会议的记录，实际进度的记录，投标报价单，实际工效记录，施工机械进场记录和租赁费单据等。 索赔证据提供的目的有两个：一个是证明自己有权索赔，另一个就是证明自己的索赔计算合理。因此，在提供证据时，就应当从这两个方面来进行考虑。,9.4 承包商可引用的合同条款,9.4.1 FIDIC合同条件下承包商可引用的合
10、同条款 在进行施工索赔时，承包商应按照合同条款论述自己的索赔权和进行索赔额计算。在实际中，往往一个索赔事项涉及几个合同条款，此时，索赔人员应认真研究合同文件，引用合同文件中对自己最有利、最具有说服力的条款，来进行论证。在第四版的FIDIC合同条件中，凡承包商可引用的合同条款，在FIDIC总部编写的关于第四版的摘要中做了全面论述，并分别列出承包商和业主可引用的索赔条款，与此同时，还提出在每个不同的索赔内容时可以得到哪些方面的补偿，承包商可引用的索赔条款。,9.4 承包商可引用的合同条款,9.4.2 我国建设工程施工合同（示范文本）（1999年修订）承包商可引用的合同条款 我国在建设工程施工合同（
11、示范文本）内提供了多项合同内索赔机会，为企业开展索赔工作创造了有力的条件和基础。,9.5 索赔的程序,9.5.1 索赔的一般程序 1）按合同规定期限提出索赔要求。 2）按合同规定期限报送索赔资料和索赔报告。 3）协商解决索赔问题。 4）争端裁决委员会调解。 5）仲裁或诉讼。,9.5 索赔的程序,9.5.1.1 提出索赔要求 1）指明合同依据。 2）索赔事件发生的时间、地点。 3）事件发生的原因、性质，责任。 4）承包商在事件发生后所采取的控制事件进一步发展的措施。 5）说明索赔事件的发生已经给承包商带来的后果，如工期的延长，费用的增加。 6）申明保留索赔的权利。,9.5 索赔的程序,9.5.1
12、.2 报送索赔资料和索赔报告 按照我国建设工程施工合同（示范文本）的规定:“发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料”，“工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据”，“当该索赔事件持续进行时，承包商人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告”。,9.5 索赔的程序,9.5.1.3 协商解决索赔问题 按照我国建设工程施工合同（示范文本）的规定，“工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，
13、视为该项索赔已经认可”。但是，一般来说，索赔问题的解决不会是这么简单，而需要采取合同双方面对面地讨论，将未解决的索赔问题列为会议协商的专题，提交会议协商解决。这种会议一般由工程师主持，承包商与业主的代表均出席讨论。,9.5 索赔的程序,9.5.1.4 争端裁决委员会调解 1.争端裁决委员会的任命 合同双方应在投标书附录中规定的日期前，联合任命一个DAB。DAB应按照投标书附录中的规定，由具有相应资格的一名或三名成员组成。如果对委员会人数没有规定，且双方没有另外协议，DAB应由三人组成。 2.争端裁决委员会的决定 DAB在收到此项委托以后84天以内，或者在可能由DAB建议并 经双方认可的其他期限
14、内提出它的决定。DAB的决定应对双方具有约束力，双方都应立即遵照实行。收到DAB的决定以后，如果任何一方对DAB的决定不满意，可以在收到通知后28天以内，将其不满向另一方发出通知。,9.5 索赔的程序,9.5.1.5 仲裁或诉讼 按照我国建设工程施工合同（示范文本）的规定，“发包人与承包人在履行合同时发生争议，可以和解或者要求有关主管部门调解。当事人不愿和解、调解或者和解、调解不成的，双方可以在专用条款内约定以下一种方式解决争议：第一种解决方式：双方达成仲裁协议，向约定的仲裁委员会申请仲裁；第二种方式：向有管辖权的人民法院起诉”。 9.5.2 索赔文件的编写 9.5.2.1 索赔工作的内部处理
15、程序 在承包商或者业主内部，一旦发现有干扰事件发生，就应该进行索赔的处理工作，直到正式向工程师提出索赔报告。这包括许多具体的复杂的索赔分析工作。处理程序见下图,9.5 索赔的程序,9.5 索赔的程序,9.5.2.2 索赔文件的构成 1索赔综述 2合同论证 3索赔款计算 4工期延长计算 5附件部分 1）工程所在国的政治经济资料。 2）施工现场记录。 3）工程项目财务报表。 9.5.2.3 索赔报告的一般要求 1.事件真实准确 2.逻辑性强，责任划分明确,9.5 索赔的程序,3.条理清楚，层次分明 4.文字简洁，用词礼貌 案例索赔报告 某建设单位和某施工单位签订了工程施工合同。合同规定：钢材、木材
16、、水泥由业主供货到现场仓库，其他材料由承包商自行采购。当工程施工到第三层框架梁钢筋绑扎时，因业主提供的钢筋未到，使该项作业从停工14天（该项作业的总时差为0）。10月7日到10月9日因停电、停水使第三层的砌砖停工（该项作业的总时差为4天）。为此，承包商于10月20日向工程师提交了一份索赔报告书，并于10月25日送交了一份工期、费用索赔计算书和索赔依据的详细材料。,9.6 业主的索赔,9.6.1 概 述 施工合同是业主与承包商所签订的一种法律契约关系。业主的索赔，实际上是指业主根据合同规定，就由于承包商原因或按合同规定应由其承担责任的情况对业主所遭受的损失，向承包商提出的补偿要求。它是业主依据合同维护自己权益的体现。 9.6.1.1 合同中的索赔规定 在FIDIC“新红皮书”第2.5分条款雇主的索赔中明确规定了业主的索赔权利。条款内容如下： 如果雇主认为，根据本条件任何条款，或合同有关的另外事项，他有权得到任何付款，和（或）对缺陷通知期限的任何延长，雇主或工程师应向承包商发出通知，说明细节。但对承包商根据第4.19款电、水和
