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1、证券市场基础知识名师命题预测试卷一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1（）不属于证券市场的显著特征。A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是价值实现增值的场所D证券市场是风险直接交换的场所2以下不属于货币证券的是（）。A商业本票B银行本票C银行股票D银行汇票3有价证券是（）的一种形式。A实际资本B虚拟资本C货币资本D商品资本4根据中国加入WT0的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。A1/4B1/3C1/2D2/35证券市场的基本功能不包括
2、（）。A筹资一投资功能B资本定价功能C资本配置功能D规避风险功能6下列不属于股票的特征的是（）。A参与性B风险性C期限性D收益性7按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。A上市证券和非上市证券B场内证券和场外证券C公募证券和私募证券D上市证券和挂牌证券8证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是（）。A股权证券B债权证券C物权证券D事权证券9下列不属于记名股票和无记名股票的差别的是（）。A股东权利B安全性C出资方式D记载方式10证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A500%B100%C30%D5%11记名股票的特点不包括（）。A股东权利归属于记
3、名股东B可以一次或分次缴纳出资C安全性较差D转让相对复杂或受限制12股票发行价高于面值价额发行，称为溢价发行。溢价款列为（）。A公司资本公积金B法定补偿金C任意公积金D职工工资13每股股票所代表的实际资产价值是（）。A清算价值B内在价值C账面价值D票面价值14当公司破产或者清算时，公司资产分配的程序是（）。A分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东C支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿
4、公司债务D支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东15保险资金运用管理暂行办法规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末的总资产的（）。A12%B10%C7%D5%16国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币和外国货币17利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。A借贷资金市场利率水平B筹资者的资信C债券期
5、限长短D资金使用方向18（）是2008年2月正式发布的，以2002年12月31日为基日，基点为1000点。A上证基金指数B中证基金指数系列C中国债券指数D中证全债指数19以个人为发行对象的（），一般以吸引个人的小额储蓄资金为主，故有时被称为储蓄国债。A短期国债B流通国债C非流通国债D特别国债20最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。A美国B英国C日本D德国21开放式基金是指（）。A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金B依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司C基金份额总额不固定，基金
6、份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金D基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金22中央银行票据简称“央票”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。A3个月6个月B3个月1年C3个月3年D6个月3年23债券和股票的相同点在于（）。A具有同样的权利B收益率一样C风险一样D都是筹资手段24贴现债券的发行属于（）。A平价发行B溢价发行C折价发行D免税发行25投资基金的风险一般小于（）。A股票B固定利率债券C浮动利率债券D债券26认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。A债权人B受益人C股东D委托人27
7、契约型证券投资基金反映的是（）。A所有权关系B债权债务关系C物权关系D信托关系28信息披露的基本要求不包括（）。A全面性B真实性C时效性D独立性29基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A投资标的划分B基金的组织形式不同C投资目标划分D运作方式不同30股份自发行结束之日起，（）个月内不得转让。A3B6C9D1231封闭式基金份额的交易方式是（）。A赎回B证交所上市C柜台交易D场外交易32按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（）担任。A证券公司B证券交易所C基金管理公司D商业银行33基金管理人与托管人之间的关系是（）。A所有人与经营者的关系B经营与监管的关系C合作关系D竞争关系 34一个
8、基金是否有效益，主要是看（）是否偏高。A管理费B托管费C运作费D宣传费35为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。A封闭式基金B开放式基金C国债基金D股票基金36目前我国按照（）的比例计提封闭式基金托管费。A0.25%B0.75%C0.5%D1%37投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。A跨期性B杠杆性C风险性D投机性38标准化的期货合约中唯一可变的变量是（）。A交易品种B交割日期C交易价格D每日限价39下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（）。A期货基金B期权
9、基金C认股权证基金D黄金基金40投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会（）。A上涨B下跌C不变41美国财务会计准则委员会将金融衍生工具划分为（）。A独立衍生工具和嵌入式衍生工具B股票衍生工具和债券衍生工具C期货衍生工具和期权衍生工具D现货衍生工具和期货衍生工具42下列不属于独立衍生工具的是（）。A可转化公司债券B远期合同C期货合同D互换和期权43标准化的远期交易是（）。A期权交易B期货交易C现货交易D合约交易44银行业金融机构可投资的证券种类有（）。A政府债券B公募债券C公司债券D金融债券45（）是会员制证券交易所的最高权力机构。A会员大会B理事会C董事会D监察委员会46
10、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告D制定证券交易价格47金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易方式。A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D套利功能48综合协议交易平台是指（）证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。A深圳B上海C大连D郑州49简单算术股价平均数（）。A是以样本股每日最高价之和除以样本数B是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C在发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性D
11、考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响50我国的基金指数是（）。A由上证基金指数和中证基金指数组成B由上证基金指数和深圳基金指数组成C由中证基金指数和深圳基金指数组成D由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成51下列不属于证券交易所特征的是（）。A有固定的交易场所和交易时间B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构C交易对象限于合乎一定标准的上市证券D通过议价方式决定交易价格52买人债券并持有一段时间后，在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。A直接收益率B持有期收益率C到期收益率D赎回收益率53我国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A35%B40%C45%D50%54根据标的物不同，招标发行可分为（）。A荷兰式招标和美式招标B单一价格中标和多种价格中标C价格招标、单一价格中标和多种价格中标D价格招标、收益率招标和缴款期招标55行政清理组应当自成立之日起（）日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。A3B5C10D1556会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累积职业风险基金之和不少于（）万元。A1000B600C500
