2011年证券从业资格考试《基础知识》考点3

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1、D股道琼斯股价指数道琼斯股价指数是世界上历史最为悠久的股价指数,它的全称为道琼斯股票价格平均数。它是在1884年由道琼斯公司的创始人查尔斯.道编制的。计算公式为:股票价格平均数=入选股票的价格之和/入选股票的数量。现在的道-琼斯股价指数实际上是一组股价平均数,道琼斯股价综合平均数是以65家公司股票为样本股编制而成的股价综合平均数。跌停板证券交易当天价格的最低限度称为跌停板,跌停板时的价格称跌停板价。我国沪深证券交易所对股票、基金交易实行价格跌幅限制,跌幅比例为10%,其中ST股票和*ST股票价格跌幅比例为5%。股票、基金跌幅价格的计算公式为:跌幅价格=前收盘价(1-跌幅比例),计算结果按照四舍

2、五入原则取至价格最小变动单位。属于下列情形之一的,首个交易日无价格跌幅限制:(一)首次公开发行上市的股票和封闭式基金;(二)增发上市的股票;(三)暂停上市后恢复上市的股票;(四)交易所认定的其他情形。代理席位代理席位是指证券经营机构专门接受投资者委托,为投资者代理证券买卖的席位。当面委托当面委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必须的证件,采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章的形式。当日有效当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。电话委托电话委托是指委托人通过电话方式表明委托意向,提出委托要求。电话自动委托电话自动委托是指把计

3、算机系统和普通电话网络联结起来,构成一个电话自动委托交易系统,投资者通过普通的双音频电话,按照该系统发出的指示,借助电话机上的数字和符号键输入委托指令,以完成证券买卖的一种委托形式。单利债券单利债券是指在计算利息时,不论期限长短,仅按本金计息,所生利息不再加入本金计算下期利息的债券。到期偿还到期偿还是指按发行债券时规定的还本时间,在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式。其手续简便,计算方法简单。店头交易市场店头交易市场即柜台交易市场。定时偿还定时偿还是指债券宽限期过后,分次在规定的日期,按一定的偿还率偿还本金。一般的做法是在每次利息支付日,连同付息一并向投资者偿还一部分本金,到债券期满时全部还

4、清。董事会董事会是由公司股东大会选举产生的,对内管理公司事务,对外代表公司的权力执行机关。董事会聘任公司的总经理及副总经理。短期国债短期国债指偿还期限为1年或1年以内的国债,它具有周转期短及流动性强的特点,在货币市场上占有重要地位。多头套期保值多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货,以便在将来现货市场买进时不致于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式。第三方存管第三方存管是指证券公司客户证券交易结算资金交由银行存管,由存管银行按照法律、法规的要求,负责客户资金的存取与资金交收,证券交易操作保持不变。该业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,将投资者的证券账户与证券保证金账户严格进行分离管理。第三方存管模式下,证券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务,只负责客户证券交易、股份管理和清算交收等。存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户和客户交易结算资金汇总账户,向客户提供交易结算资金存取服务,并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金交收提供结算支持。代理买卖证券业务代理买卖证券业务又称证券经纪业务。是指证券经营机构接受投资者(客户)委托代投资者(客户)买卖有价证券的行为,是证券经营机构主要业务之一。

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