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1、KSAC2002588djz52013142011年证券从业资格考试基础知识模拟试题(3)作者：Securities文章来源：证券从业资格考试网点击数： 1136更新时间：2011-4-15二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。61.政府发行债券所筹集的资金可以用于（ ）。A.协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.可用于证券投资，以求保值增值62.以下关于企业年金的说法正确的是（ ）。A.企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好
2、流动性的金融产品B.企业年金投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的50%C.企业年金可以用于信用交易D.企业年金不得用于向他人贷款和提供担保63.证券市场中介机构主要包括（ ）。A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券服务机构64.资本证券是指（ ）。A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.持有人有一定的收入请求权C.是有价证券的主要形式D.狭义有价证券即指资本证券65.以下关于股票的市场价格阐述正确的是（ ）。A.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格B.股票的市场价格由供求关系决定C.影响股
3、票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征D.股票的价值是影响股票市场价格最直接的因素66.赋予股东优先认股权的主要目的是（ ）。A.增加公司的募集资金B.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例C.保护原有普通股股东的利益和持股价值D.确保公司股份能足额认购67.境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。A.外币现钞B.现汇存款C.外币现钞存款D.从境外汇入的外汇资金68.以下属于上市公司重大事项的有（ ）。A.增发新股、发行可转债、配股B.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务C.重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过15%的
4、D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市69.中央银行债券是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在（ ）。A.期限较短B.期限较长C.目的是为了实现金融宏观调控而发行D.目的是筹措投资资金70.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（ ）。A.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本D.发行之日起l0年后发行人具有2次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率71.我国商业银行债券包括（ ）。
5、A.政策性金融债券B.商业银行金融债券C.商业银行次级债券D.混合资本债券72.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（ ）。A.发行人必须在约定的时间付息还本B.投资者是出借资金的经济主体C.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系D.发行人是借入资金的经济主体73.下列对证券投资基金认识正确的是（ ）。A.通过公开发售基金份额募集资金B.在英国称为“共同基金”C.以资产组合方式进行证券投资活动D.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金74.对基金管理人的理解正确的是（ ）。A.由依法设立的基金管理公司担任B.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构C.设立基金管理公司，注册
6、资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴资本D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位76.设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度B.取得基金从业资格的人员达到法定人数C.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币D.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本77.我国基金法规定，基金管理人不得有下列行为（ ）。A.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失B.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项D.不公平地对待其管理的不同基金财
7、产78.关于收入型基金描述正确的是（ ）。A.资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高B.主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的C.股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响D.固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股79.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。A.股权联结型产品B.债权联结型产品C.利率联结型产品D.商品联结型产品80.套期保值的基本做法是（ ）。A.持有现货空头，卖出期货合钓B.持有现货空头，买入期货合约C.持有现货多头，买入期货合约D.持有现货多头，卖出期货合约参考答案二、多项选择题61.ABC62.AD63.BCD64.ABCD65.AC66.BC67.BCD68.ABD69.AC70.ABC71.BCD72.ABCD73.ACD74.AB76.ABD77.ABD78.BCD79.ACD80.BD
