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1、第六章 要素价格均等化,要素价格均等化理论,又称:赫克歇尔俄林萨缪尔森定理(H-O-S),萨缪尔森在国际贸易与要素价格均等化(1948)一文中,在H-O定理的基础上,考察了国家贸易对生产要素价格的影响,论证了自由贸易将导致要素价格均等化,该理论被称之为赫克歇尔俄林萨缪尔森定理(H-O-S定理)。,保罗萨缪尔森(Paul .Anthony.Samuelson),芝加哥大学学士(1935) 哈佛大学硕士(1936) 哈佛大学博士(1941),1947年第一届克拉克奖获得者,1970年获诺贝尔经济学奖,经济学-当今世界最为实用和畅销的经济学教科书,已再版17次,是继穆勒政治经济学(1848)、马歇尔
2、经济学原理(1890)之后的第三部经典教科书。凯恩斯宏观+传统微观,“新古典综合派”,一、商品价格与要素价格 斯托尔珀萨缪尔森定理 二、国际贸易与要素价格均等化 三、要素价格均等化实现的条件,一、商品价格与要素价格,根据H-O定理,各国生产要素的丰裕度是不同的。 这种生产要素丰裕度在各国间的差异,使一国比较丰裕的生产要素价格较低,而比较稀缺要素的价格较高。 国际贸易使各国的生产结构发生变化,各国会较多地生产并出口密集使用本国相对丰裕的产品,较少地生产密集使用本国相对稀缺生产要素的产品,并以进口 替代。,考察商品相对价格变动将如何影响要素价格: 假设:X为资本密集型商品 Y为劳动密集型产品 生产
3、X商品的国家,资本要素丰裕,资本要素的价格比较低。,1、在完全竞争条件下,生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值,即等于其边际产出与商品价格的乘积。 2、在均衡时,生产要素在所有部门的报酬应当是相同的。,在均衡状态下,劳动和资本的价格分别为 : w=PxMPLX=PYMPLY (3.3) r=PxMPKX=PYMPKY (3.4),由(3.3)和(3.4)两式,可以得到:,3、如果商品X的相对价格上升 X部门的资本和劳动可获得比Y部门更多的报酬, 于是资本和劳动就会从Y部门流向X部门。,4、流动的结果:在要素市场上,资本价格将会上涨,而劳动价格将下跌。 (为什么?),A国(K丰裕),商品X
4、,商品Y,资本密集型,劳动密集型,出口X,进口Y,扩大X生产,减少Y生产,要素投入增加,释放要素,需求较多的K,需求较少的L,供给较少的K,供给较多的L,K价格上升,L价格下降,一、商品价格和要素价格,由于X部门是资本密集型的,所以X部门生产扩张需要: 相对较多的资本与较少的劳动。 但Y部门是劳动密集型的,Y部门只能释放出 相对较少的资本和较多的劳动。 在生产要素重新配置过程中: 资本供不应求,而劳动则供过于求 结果:要素市场上,资本价格上涨,劳动价格下跌。,5、当要素市场上,资本价格上涨,劳动价格下跌时,各部门将调整自己生产中所使用的要素比例: 减少资本的使用,多使用劳动 结果:每个部门所使
5、用的资本劳动比例都要低于X相对价格变化之前的要素使用比例。,6、X相对价格上升后,资本的实际价格或报酬上升,劳动的实际价格或报酬相对下降。 (为什么?),当X的相对价格上升时,X、Y两个部门所使用的资本-劳动比率均下降。根据边际收益递减规律,当资本劳动比例下降时,由于资本相对于劳动的投入减少,所以资本的边际生产力上升,相反,劳动的边际生产力下降。由(3.5)、(3.6)两式,则,r/Px、r/Py均上升,而,w/Px、w/py均下降,即X相对价格上升后,资本的实际价格或报酬上升,劳动的实际价格或报酬下降。,r= PX * MPKX = PY * MPKY,W= PX * MPLX = PY *
6、 MPLY,MPKX =r/PX,MPKY=r/PY,MPLX =W/PX,MPLY=W/PY,实际报酬=边际产出(边际生产力),需要再思考的:,思考: 根据在完全竞争条件下,生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值,即等于其边际产出与商品价格的乘积的原理,当商品价格不变的条件下,要素的边际产出上升时,资本要素的报酬就会上升。 (思考:劳动要素的边际产出下降,若商品价格上升能抵消其下降的程度时,劳动要素的报酬也不一定下降;而只能说是相对于资本要素的报酬来说,劳动要素的报酬下降了。),一、国际贸易和生产要素收益,一、国际贸易对本国生产要素收益的影响 基本函数关系 W=P * MPL R= P
7、* MPK 要素收益等于其边际产量乘以产品的市场价格,即边际产量的市场价值。 两个渠道:1、产品价格的变化 2、边际要素生产率的变化,1、短期影响,农业(生产大米) Wr(上升)=Pr (上升)*MPL(不变) Rr(上升)=Pr (上升)* MPK(不变) 工业(生产钢铁) WS(下降)=PS (下降)* MPL(不变) RS(下降)= PS(下降) * MPK(不变),3、长期影响,农业(生产大米) Wr(上升)=Pr (短期上升)*MPL(长期提高) Rr(?)=Pr (短期上升)* MPK(长期下降) 工业(生产钢铁) WS(?)=PS (短期下降)* MPL(长期提高) RS(下降)
8、= PS(短期下降) * MPK(长期下降),斯托尔珀萨缪尔森定理,(The Stolper - Samuelson Theorem) 某一商品相对价格的上升,将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高,而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。,斯托尔珀萨缪尔森定理的推论:,国际贸易会提高该国丰裕要素所有者的实际收入,降低稀缺要素所有者的实际收入。 根据H-O定理,一国出口商品的相对价格上升,其出口商品所密集使用的生产要素是其丰裕要素,因而出口商品价格的上升将导致该国丰裕要素的实际报酬上升,另一种生产要素,即稀缺要素的实际报酬却下降。,结论: 斯托珀-萨缪尔森定理(The Stolpe
9、r-Samuelson Theorem):某一商品相对价格的上升,将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高,而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。 S-S定理的引申(S-S定理在H-O基础上的应用):国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入,降低稀缺要素所有者的实际收入。,这一结果的重要含义在于国际贸易虽然改善了一国整体的福利水平,但并不是对每一个人都是有利的,因为国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。,二、国际贸易与要素价格均等化,国际贸易对A、B两国要素价格的影响: 贸易开始前,由于两国要素禀赋存在差异,所以两国的要素价格也不一致。 但贸易开始后,原来A国相对价格
10、较低的X商品,由于对方国家的需求,其相对价格趋于上升。,依据前面的分析,X商品所密集使用的生产要素资本的价格将上涨,而劳动的价格将下跌。 于是,原来在A国比较廉价的资本现在变得不那么廉价了,而原来在A国比较昂贵的劳动,现在也因贸易变得不那么昂贵了。,在B国,资本稀缺、劳动丰裕的国家,贸易后X的相对价格趋于下降,于是B国资本的价格要下降,劳动的价格则上升。这意味着 在B国,原来比较昂贵的资本现在变得不太昂贵了,原来比较廉价的劳动现在也变得不太廉价了。,随着贸易的开展,两国X、Y商品各自的相对价格差异会不断缩小,并最终达到均等。 在这个过程中,两国丰裕要素的价格不断上升,稀缺要素的价格则不断下降。
11、于是,两国要素价格朝着差异缩小的目标变化,趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一,两国要素价格水平也将达到均等。,三、要素价格均等化实现的条件,萨缪尔森在他1949年发表的再论国际要素价格均等一文中认为,要实现要素价格均等化,需要下列条件(假设): 1、在贸易发生之前和之后,两个国家生产同样两种产品,如粮食和纺织品; 2、生产每种商品都只使用土地和劳动力这两种生产要素;两国生产每种商品的技术水平是一样的;,3、这两种商品的要素密集度不一样,粮食是土地密集型,纺织品是劳动密集型的; 4、一国生产粮食,另一国生产纺织品; 5、要素的供给情况不变化;,6、没有关税和运输成本,商品在国际间能完全自由
12、流动,而生产要素在国际间则完全不能流动; 7、两国根据各自的比较优势,生产各自的优势产品,Ky,MRTS=w/r=MPL/MPK=K/L,K*=Kx+Ky L*=Lx+Ly,省略了弧形契约线,图3-1-8 艾奇沃斯盒图形,(1)要素相对价格均衡的过程,A国分工生产X,提高了劳动的相对需求,导致A国的w/r上升;B国分工生产Y,提高了资本的相对需求,导致B国的w/r下降。这种情况将持续下去直至点E为止,此时,两国X的相对价格均为(Px/PY)*,两国劳动的相对均衡价格均为(w/r)*。,图3-1-9 要素相对价格均等化,要素相对价格均衡的埃奇沃斯框图,YB,OX,OY|A,OY|B,XB,XB,
13、YB,XA,XA,YA,YA,A,B,B,A,L,K,L,K,L,K,B 国,A 国,在两国的无贸易均衡点A(A国)和B(B国),A国生产两种商品的(K/L)均小于B国。由于A国的(w/r)较小,且X是劳动密集型的,A国将分工生产X直至达到A点。B国分工生产Y直至达到点B。在A和B点,两国的(K/L)和(w/r)均都是相同的。BOyb/AOya,(w/r)B,(w/r)A,(w/r)*,(w/r)*,图3-1-10 要素相对价格均等化的证明,(2)要素绝对价格的均等化,生产函数: 为一阶齐次函数(即规模报酬不变),则根据欧拉定理有:,(2.1),又由于产品市场和要素市场均为完全竞争市场,因此:
14、,(2.2),(2.3),由式2.1有:,(2.4),续:,式2.4可以变形为:,(2.5),因为在均衡时(如上图中的A和B点所示)有:,(K/L)A=(K/L)B (2.6) (w/r)A=(w/r)B=(w/r)* (2.7),又因为两国平均劳动产量相同,生产均衡时,因此有:,(2.8),根据式(2.5)-(2.8)可知:,(2.9),由(2.2)和(2.9)可知两国实际工资相等,即:,(2.10),两国商品的实际利息率r也相同,结 论,某一商品相对价格的上升,将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高,而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。,斯托珀-萨缪尔森定理The Stol
15、per-Samuelson Theorem:,国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入,降低稀缺要素所有者的实际收入。,S-S定理的引申(S-S定理在H-O基础上的应用):,需要强调的是,要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中,由于运输成本和一些贸易壁垒的存在,各国的商品价格难以达到一致,因此,国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现。 另外,要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样,这也是一个比较苛刻的条件。,总结本章内容: 要素禀赋理论认为,国际贸易会提高该国丰裕要素所有者的实际收入,降低稀缺要素所有者的实际收入,并最终使各国的要素价格均等化。,关键术语:,要素价格均等化
16、(Factor-price equalization theorem),思考题:,要素价格均等化的理论及条件是什么?,问:为什么相对富裕要素的所有者往往是“自由贸易者”,而相对稀缺要素的所有者喜欢贸易壁垒。 国际贸易会使相对丰裕要素所有者收入提高,相对稀缺要素所有者收入降低. 斯托帕萨谬尔森定理,人有了知识,就会具备各种分析能力, 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书,广泛阅读, 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍,我们能丰富知识, 培养逻辑思维能力; 通过阅读文学作品,我们能提高文学鉴赏水平, 培养文学情趣; 通过阅读报刊,我们能增长见识,扩大自己的知识面。 有许多书籍还能培养我们