[经济学]公共经济学课件1

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1、课程简介,专业基础课 应用理论学科 在学科体系中起着衔接一般经济理论课和财政业务课的中介作用。 一方面将一般经济理论引向深化，一方面对财政业务进行理论性分析。 政府经济学的任务是阐明基本知识和基本理论。,第一节 公共经济学概述,第三节 公共经济学的地位,第一章 公共经济学导论,第二节 公共经济学的形成及其发展趋势,公共经济学的含义、特征与研究对象,公共经济学与其他学科的关系及相互促进,重点与难点：,第一节 公共经济学概述,二、公共经济学的研究背景,三、公共经济学的领域与课题,一,一、公共经济学的定义与特征,四、公共经济与私人经济的联系与区别,一、公共经济学的定义与特征,1.公共经济学的定义 公

2、共经济学是一门研究公共部门必要性、公共部门活动的范围、方式及其全部经济影响的学科。,2.几个相关概念,国家：政府、居民和领土的总称。 政府：通过政治程序建立的，在特定区域内行使立法权、司法权和行政权的行为实体。 公共部门：公共部门是指政府及其附属物，公共部门的行为，集中体现和代表了政府的行为。,政府的四个层次,中央政府。 广义政府。不仅包括中央政府，而且还包括各级地方政府及其附属机构。 统一公共部门。在广义的政府之上，又加上了非金融的公共企事业。 广义公共部门。又加上了政策性金融机构。,3.公共经济学的特征,（1）公共经济学是主要研究政府及其行为的学科 政府与市场也同样存在着失灵的现象，因此就

3、需要对政府的行为进行科学的研究。公共经济学就要解决此类问题，即政府为什么要干预经济生活？什么时候干预？怎样干预？政府从事经济活动的范围、方式、途径和效果是什么？,（2）公共经济学是以经济学的方法来研究政府经济行为 从社会学的角度 从政治学的角度等 经济学认为人们是通过理性的利己主义行为、利用价格机制和竞争机制在商品货币关系中完成自己的交易行为，政府所起的作用是服务性的，政府是服务性的政府。,3.公共经济学的特征(续),（3）公共经济学更加注重对实际问题的研究 公共经济学研究提供公共物品、政府价格管制、外部性与政府行为、政府政策与经济自由度、寻租等问题时，采用了大量的方法。这些方法对解决实际问题

4、起到了极大的作用，比如运用委托代理理论、博弈理论、信息理论、公共选择理论、制度经济学理论等。作为经济活动主体的政府在实际工作中也迫切需要这样一些理论来指导自己的实践，既完成社会的目标，又能够提高经济效益。,3.公共经济学的特征（续）,二、公共经济学的研究背景混合经济,混合经济的特点： 混合经济是当代国家以社会目标补足私人目标，以政府经济政策补足个人经济决策，以政府调节补足市场调节的一种经济体制。在这种体制下，国家与市场、政府与企业和个人通过职能分工与合作以实现国家经济的稳定增长和社会福利的最大化。 1、社会的经济活动不仅要满足个人的经济目标，而且还必须满足某些公共目标； 2、社会的经济活动不仅

5、取决于个人的经济决策，而且也取决于以政府为代表的公共经济决策； 3、社会处理经济问题的方法，是介于自由放任(自由市场)与政府管制(集中计划)这两种极端方法之间的“中间方法”； 4、政府与私人企业、国家与市场通过职能分工而建立起经济的合作关系.,三、公共经济学的领域与课题,公共产品 公共产品理论发展初期，人们多从“搭便车”问题入手，论证私人缺乏充分和有效的激励机制来提供公共产品，因而提供公共产品是公共部门的天然职责。上个世纪80年代以来，公共产品的私人提供问题开始较多地进入人们的研究视野，这是与私人部门在公共产品提供中越来越多地发挥作用相适应的。,三、公共经济学的领域与课题（续）,最优税收理论与

6、税制设计。 最优税收理论形成之前，税制设计问题的讨论多局限于税收原则的罗列和细化； 1927年，英国经济学家拉姆齐从效率的角度提出，理想的商品税制应该保证课税前后人们所消费的商品数量比例保持不变； 70年代之后，最优税收理论关注的焦点在于最优所得税，特别是所得税税率的确定问题； 1996年诺贝尔经济学奖得主英国经济学家莫里斯的研究结果，以征税当局与纳税人之间信息不对称为假设前提，提出了最优所得税税率应该是“倒U型”的看法； 90年代以来，最优税收理论的研究重点主要有：一是考量逃避税和税收征管因素对税制设计的影响；二是对已有的最优税收理论进行计量检验.,三、公共经济学的领域与课题（续）,社会保障

7、 随着人口寿命的延长以及发达国家人口出生率的下降，人口老龄化问题加剧，人们担心以现收现付制为主的社会保障制度难以持续，因而最优社会保障问题成为公共经济学研究的前沿领域。其中，焦点问题是现收现付制和基金制研究。,三、公共经济学的领域与课题（续）,公共规制 上世纪80年代以来，一些传统意义上的自然垄断行业因技术进步而改变了自然垄断属性，或垄断程度下降。如何对这些行业进行有效率的规制，推动了对经济性规制问题的研究； 经济增长带来的环境污染等，推动了对社会性规制问题的研究。 规制方式多种多样，主要有行业进出规制、标准规制、价格规制、征税规制等。 近年来，公共规制研究的重点是激励和信息约束下规制政策的选

8、择问题。研究者关注规制者在与被规制者之间存在信息不对称的前提下，如何最大限度地激励被规制者，以达到激励相容问题。,公共经济与私人经济同属人类经济活动的两大领域，共同构成了现代的混合经济。,四、公共经济与私人经济的联系与区别,1.二者的联系,两者的根基和最终目标相同，终极目标在于谋求稀缺资源效用的最大化，以最终满足个人需要。 两者同样适用于市场效率原则和经济学原理，政府行为同样要遵循两个基本的经济学公式，一是以最少的代价获得既定的目标，二是以既定的条件获得效用的最大化。,1.二者的联系(续),两者具有类似的市场结构，公共经济中的政治市场对应着私人经济的交易市场，政治家和政府官员相当于企业家，选民

9、相当于消费者，选举制度相当于交易制度，政治选票相当于货币投票。 个人在公共经济与私人经济中具有同样的动机和目标，即同样遵守成本收益计算法则，追求个人效用的最大化。公共经济与私人经济适用于相同的理财道德。,2.二者的区别,第一，主体不同。 公共经济的主体是国家，是政府。国家不是一个独立的决策单位，而是许多个人的集合体，是一个政治组织，是个人基于共同的目标、需要联合行动而构成的一个政治共同体。国家是一个司法组织，具有公共的人格或集体的资格。因此，公共经济的基础和对象是集体。 而私人经济的主体是市场、企业和家庭个人，私人经济的基础和对象也是个人。相应地，私人经济适用于个人行为理论和企业行为理论；公共

10、经济除了适用于这些理论以外，还适用于集体行为理论和国家理论。,2.二者的区别（续）,第二，具体目标不同。 政府行为追求的是社会效用的最大化或者说公共福利的最大化，而不是政府自身纯收入的最大化。由于社会效用的最大化是许多变量的函数，受到多种因素包括经济因素和非经济因素如政治因素、人权因素、文化因素、民族因素及社会因素等的影响，所以，政府行为的具体目标可以展开为效率目标、公平目标、宏观经济稳定增长目标。 私人经济活动的目标是利润的最大化，是为了追求超过成本的剩余，因而私人经济行为的具体目标只有效率目标。,2.二者的区别（续）,第三，不同的经济活动主体决定了两种经济具有不同的制度因素和制度安排形式。

11、 公共经济主要采取政治行政机制，主要通过政治过程或者说通过预算过程来协调供给者和消费者，实现资源的有效配置，引导公共经济达到均衡状态。而私人经济主要采取市场机制，主要通过价格机制来协调生产者和消费者，实现资源的效率配置，引导私人经济达到均衡状态。 相应地，公共经济的制度因素自然涉及到政治权力、强制或者说权威与服从。而私人经济的制度因素只涉及自然权力、经济权力和自愿。,2.二者的区别（续）,第四，两种经济活动满足的需求对象及其手段不同。 公共经济主要通过提供公共产品满足公共需求，私人经济主要通过提供私人产品满足私人需求。虽然公共需求与私人需求在性质上是同质的，从终极意义上讲，都属于人类需求或个人

12、需求，但公共需求是一种共同的、公共的个人需求，需要用特定的方式去满足。公共产品与私人产品也同属社会产品，但因消费上的特性（非排他性和非竞争性）需要有特定的方式去供应。,2.二者的区别（续）,第五，资源的获取方式与使用方式不同 公共经济的主体主要通过政治价格（即税收价格）或准政治价格的形式获得经济资源。（准）政治价格的本质特征在于它是以政治权力为依托，通过政治过程，按照社会效用最大化的原则确定，多具有垄断性。它不是按照利润原则确定，也不是按照等价交换的原则确定，多是按照能力支付原则确定，按照更好地服务于公共利益的原则确定。 私人经济的主体主要通过经济价格，按照等价交换的原则获取经济资源。经济价格

13、的本质在于它是以经济所有权为依据，多由市场竞争决定，具有竞争性，体现了利润最大化的原则。 因此，从形式上看，私人收入一般是通过直接的生产经营活动获得；公共收入的绝大部分都是一种特殊形式的派生收入，是私人收入的转移，与生产经营活动没有直接的关系。从本质上看，公共收入代表着个人为交换政府劳务而支付的经济资源。相应地，公共收入的来源及获取方式制约着支出预算的安排。公共资金的使用有严格的限制，只能按照既定的预算安排执行，不得随意改变公共资金的使用方向。公共资金使用方向的改变必须经过一定的政治过程，经过一定的法律程序。而私人支出可以根据市场的变化灵活安排。,2.二者的区别（续）,第六，个人在公共经济与私

14、人经济活动中的行为存在系统的差异 个人在参加集体活动的时候，既代表私人自己，又是共同体的成员，既是“经济人“，又是“政治人“，有着双重的身份和双重的目标，这双重的身份和双重的目标必然制约个人的行为方式。共同体精神作为维系公共经济活动的基本力量，必然鼓励和引导个人行为，使个人意志有时从属于国家意志（公共意志），从而使个人行为有时表现出鲜明的利他特色。,第一，强制性 第二，计划性 第三，模糊性 第四，成本与收益的非对称性,3.公共经济的特征：,第一，强制性。强制的理由源于国家的共同体精神。强制是强化共同体的唯一外部力量，是确保共同体精神得到充分发挥的工具。在个人存在利己动机的情况下，只有强制才能迫

15、使个人接受共同体精神的鼓励和引导。预算的编制是一个立法的过程，预算的执行也是法律的实施过程。因而借助于法律运作的实际的政府收支过程具有明显的强制性。 第二，计划性。公共经济的收支过程是以预算形式确定下来的，预算本身就是一种计划，因而公共经济具有计划性和统一性。就私人经济总体而言，则是各自为政，分散进行因而私人经济总体上呈现动态的周期性特征。,第三，模糊性。 私人经济是通过价格机制引导资源的有效配置，而价格则是一种货币尺度，比较精确。公共经济是通过公共选择机制引导资源的效率配置，而公共选择具有不确定性。 在交易市场上，个人既是选择的主体，又是决策的主体，选择行为等于决策结果。在政治市场上，个人只

16、是选择的主体，不是决策的主体，决策主体是集体；选择行为与决策结果往往不一致。 在交易市场上，选择的责任人就是选择者本人，责任与利益对称；在公共选择中，正确决策的受益具有外部性，决策责任形式上由集体承担，实际上没有真正的责任者，公共选择的责任与利益不明确。 现实中的公共选择多按多数规则进行决策，其决策结果表面上是最后的均衡意见，似乎体现了大家的意志，但又不是每个人的意志。,第四，成本与收益的非对称性。 在私人经济中，个人获得的收益源于经济所有权，个人的付出与收益具有直接的对等性。 在公共经济中，形式上，财政账户的税收方与支出方是平衡的，反映了政府与个人集体之间的等价交换的财政关系。总体上，政府提供公共劳务所付出的代价与个人集体所获得的收益是平衡的，但就具体的公共劳务类型而言，成本收益之间是不对等的；就个人而言，个人的支付与收益之间也具有非对称性。,政治学有关国家观理论的“回归”,二,财政学是公共经济学的起点,三,制度经济学的发展和壮大,四,经济学方法论的演变,第二节 公共经济学的形成及其发展趋势,一,从古典财政学到现代公