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1、西南大学 网络与继续教育学院课程代码： 0945 学年学季：20191窗体顶端单项选择题1、同业拆借市场利率在交易双方直接进行交易的情况下，可以通过（）的方式决定。1. 商量2. 法定3. 协商4. 谈判2、货币市场是一个无形的市场，其效率可以通过广度、深度和（）这三个指标进行衡量。1. 长度2. 弹性3. 力度4. 宽度3、我国外汇汇率采用的标价法是()。1. 直接标价法2. 间接标价法3. 美元标价法4. 直接标价和间接标价法相结合4、二战前，世界上最大的黄金市场是（）。1. 苏黎世黄金市场2. 香港黄金市场3. 纽约黄金市场4. 伦敦黄金市场5、下面资产中通胀风险最大的资产 ( )。1.
2、 股票2. 固定收益类证券3. 房地产4. 汽车6、股票价格与市场利率的关系是（ ）。1. 市场利率上升，股价也上升2. 市场利率上升，股价下跌3. 两者没有关系4. 两者没有固定的变化关系7、中央银行参与外汇市场的主要目的是（ ）。1. 外汇储备套期保值2. 干预市场，稳定汇率3. 利用外汇储备获利4. 阻止国际短期“热钱”流入8、下面证券中流动性风险最小的是( )。1. 商业票据2. 企业债券3. 政府债券4. 企业股票9、以下哪一项不属于金融单位发行债券的一般目的（ ）。1. 扩大资产业务2. 促使负债来源多样化，增强负债的稳定性3. 实行资产管理4. 实行负债管理10、下列哪一项不属于
3、债券按发行主体分类的 ( )。1. 政府债券2. 企业债券3. 金融债券4. 可赎回债券11、下列关于证券投资基金的特征错误的是（ ）。1. 集合投资，体现规模优势2. 组合投资，分散系统风险3. 资产管理和财产保管相分离4. 专家管理，服务专业化12、我国公司法规定股票发行不得以下列哪种方式进行（ ）。1. 平价发行2. 溢价发行3. 折价发行4. 市价发行13、国际清算银行是股份制的金融机构，其最高权力机构是股东大会，每年举行（）次。1. 一2. 两3. 三4. 四14、以下说法不属于货币市场特征的是( )。1. 货币市场是一个无形的市场2. 货币市场交易规模大3. 货币市场工具流动性强、
4、风险小和收益低4. 货币市场有统一、固定的交易场所15、银行汇票是指（）。1. 银行收受汇票2. 银行承兑的汇票3. 银行签发的汇票4. 银行贴现的汇票16、作为盈利性的法人企业，（）是证券市场的重要参加者和中介机构。1. 证券交易所2. 投资银行3. 商人银行4. 证券公司17、二战以后，以下哪个城市当时不位于三大国际金融中心之列（ ）。1. 纽约2. 伦敦3. 东京4. 苏黎世18、根据组织形式的不同，证券投资基金可分为（）。1. 公司型基金和契约型基金2. 封闭式基金和外放式基金3. 公募基金和私募基金4. 股票型基金和债券型基金19、以下不是股票的基本特征的是（ ）。1. 收益性2.
5、风险性3. 流通性4. 期限性20、传统的无形市场是在证券公司、（）的柜台上完成的，因此又称为柜台市场。1. 商业银行2. 保险公司3. 期货公司4. 基金公司21、伦敦黄金市场的主要特征是()。1. 每日两次定价交易2. 批发交易3. 洛布尔父子公司为主体4. 金条交易22、以下不属于债券特征的是( )。1. 流动性2. 收益性3. 永久性4. 安全性23、场外交易的参与者主要有股票出售者、股票购入者（）。1. 证券商2. 银行机构3. 金融机构4. 非金融机构24、以下关于商业票据的说法，错误的是( )。1. 商业票据采取贴现方式发行2. 商业票据的面额一般都很大3. 商业票据属于标准化了
6、的短期票据4. 商业票据的利息成本指票据的票面利率与面值的乘积25、外汇期权与期货交易的最大不同之处在于( )。1. 在外汇期货交易中，买卖双方拥有对等的权利和义务；而在外汇期权交易中双方权利义务不对等2. 外汇期货合同是标准化的合同，而外汇期权合同则是非标准化的3. 外汇期货交易有固定的交易场所，而外汇期权交易则没有4. 外汇期货交易一般不存在违约风险，而外汇期权交易则存在较大违约风险26、开放式基金申购和赎回时所适用的价格是( )。1. 当日证券市场收盘后开放式基金的份额净值2. 日证券市场开盘时开放式基金的份额净值3. 上一个交易日收盘后开放式基金的份额净值4. 上一个交易日开盘时开放式
7、基金的份额净值多项选择题27、下列关于基金份额持有人大会的说法不正确的有 ( ) 。1. 基金份额持有人大会是公司型基金的最高权力机构2. 基金份额持有人大会负责审议有关基金的重大事项3. 基金份额持有人所审议的事项一般只有经出席大会的基金份额持有人所持表决权的半数以上同意才能通过4. 基金份额持有人大会一般由基金份额持有人召集28、开放式基金和封闭式基金的区别有( ) 。1. 开放式基金规模固定，封闭式基金规模不固定2. 开放式基金是公司型基金，封闭式基金是契约型基金3. 开放式基金一般没有存续期，封闭式基金有一定的存续期4. 开放式基金一般不在证券交易所交易，封闭式基金在证券交易所交易29
8、、影响股价变动的因素有 ( ) 。1. 盈利状况2. 派息政策3. 心里因素4. 制度因素5. 通货膨胀30、以下说法正确的是 () 。1. 拉斯贝尔加权指数采用基期发行量或成交量为权数2. 拉斯贝尔加权指数采用计算期发行量或成交量为权数3. 派许加权指数采用计算期发行量或成交量作为权数4. 派许加权指数采用基期发行量或成交量作为权数5. 以上皆对31、股票的投资收益来源于 ( ) 。1. 股息红利2. 资本利得3. 公积金转增股本的收益4. 利息32、以下属于非系统风险的是 ( ) 。1. 经营风险2. 购买力风险3. 市场风险4. 财务风险5. 信用风险33、以下属于首次公开发行股票的程序
9、的是 ( ) 。1. 准备阶段2. 申请阶段3. 推介阶段4. 发售阶段34、以下属于优先股票特征的是 。1. 优先按规定方式领取股息2. 限制参与经营决策3. 享有公司利润增长的收益4. 优先按面额清楚5. 提前赎回35、政府发行债券的通常原因是( )。1. 弥补财政赤字2. 归还提前期债务的本息3. 解决临时性资金需要4. 扩大政府公共投资36、企业发行债券的一般目的是( )。1. 扩大公司影响力2. 筹集资金3. 灵活运用资金，维持企业的控制权4. 调节负债规模，实现最佳的资本结构37、按发行主体来分，债券一般可分( )。1. 政府债券2. 企业债券3. 金融债券4. 可赎回债券38、短
10、期政府债券一般具有的特征是( )。1. 流通性强2. 面额较小3. 违约风险小4. 利息免税39、关于荷兰式招标，以下说法正确的是( )。1. 又称作单一价格招标2. 最终每家中标商的认购价格是相同的3. 当市场对于债券的需求不大时，可考虑采用荷兰式招标4. 全体中标商的最后中标价格是以发行人按募满发行额时的最低中标价确定的判断题40、布雷顿森林体系是以美元为中心的国际货币制度。1. A.2. B.41、间接套汇是指利用3个或3个以上外汇市场上货币汇率的不平衡赚取差价的外汇交易。1. A.2. B.42、货币市场基金一般采取现金分红的方式进行收益分配。1. A.2. B.43、我国目前发行股票
11、时，不允许折价发行。1. A.2. B.44、股东有权参与公司的决策。但是不可以参与公司的经营。1. A.2. B.45、债券的收益就是指债券的利息收入。1. A.2. B.46、由美国国内银行在境外的分支机构所发行的以美元为面值、发行地在美国境外的大额可转让定期存单属于欧洲美元存单。1. A.2. B.47、同业拆借市场利率在交易双方直接进行交易的情况下，可以通过法定的方式决定。1. A.2. B.48、间接融资是指货币资金的需求者借助一定的金融工具直接向资金供应者融通资金的方式。1. A.2. B.49、资本市场是以期限在3年以上的金融资产为交易工具的中长期资金融通市场。1. A.2. B
12、.50、市场风险是无法回避的，投资者无法通过组合投资的方法回避市场风险。1. A.2. B.51、国际金融组织是指为处理国际间金融业务而建立的金融机构。1. A.2. B.52、外汇市场是一个由现代通讯设施与通讯服务联结起来的无形的世界性网络系统。1. A.2. B.53、ETF一般由证券交易所或大型基金管理公司、证券公司发起设立。1. A.2. B.主观题54、带认股权证的债券参考答案：它是指公司债券可把认股权证作为合同的一部分附带发行。附认股权证债券允许债券持有人按债券发行时规定的条件购买发行人的普通股票，另外，这种认股权证可以转让。55、回购协议参考答案：回购协议是指证券资产的卖方在卖出一定数量的证券资产的同时与买方签订的在未来某一特定日期按照约定价格购回所卖证券资产的协议。56、开放式基金参考答案：是指基金份额总额不固定、基金份额可以在基金会同约定的时
