《深登结算业务测试测试指引》由会员分享，可在线阅读，更多相关《深登结算业务测试测试指引（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 金证新一代 Win 版深登结算优化全网测试指引1关于 2015 年 02 月 28 日深登结算优化全网测试指引目录一、测试目的 .2二、测试前提条件 .2三、测试准备 .2四、测试内容 .5五、测试时间安排 .6六、操作菜单 .9七、测试后逐日处理 .9八、联系我们 .10 金证新一代 Win 版深登结算优化全网测试指引2一、测试目的为确保中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）结算系统优化项目的顺利实施，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）和中国结算深圳分公司定于 2015 年 2 月 28 日-3 月 1 日组织第三次全网测试，通过模拟日常交易、非交易、E
2、TF 申购赎回、融资融券业务、转融通出借、发行、质押式报价回购、股票质押式回购、约定购回、B 转 H、资金实时划拨、预约提款、三地资金划拨、指定不交收和指定资金用途、开放式基金代收付业务等指令的申报以及结算处理过程，检验中国结算深圳分公司结算系统及各结算参与人、结算银行等技术系统的正确性。二、测试前提条件1、请在Spb5.8.4.0_upd002(R)_修复深圳国债利息初始化及资金可取升级包版本或更高版本基础上进行测试 (如参与ETF现金申购采用RTGS业务的券商需要升级至SPB5.8.6.0(R)_Win版集中交易 2月升级包) 。2、测试前做好现有系统和数据环境的备份工作。3、依据本指引，
3、完成测试数据的准备，认真准备测试环境。 金证新一代 Win 版深登结算优化全网测试指引3三、测试准备1、初始环境准备本次测试以2015年2月26日（星期四）深市所有证券的收盘行情数据、收市后的股份作为起始数据。2、修改交易日历操作菜单：【总部-交易参数-市场参数-交易日历设置】操作说明：进入菜单后，选中 2015 年 2 月 28 日，双击鼠标左键（或回车键）把该日期的“交易日标识”由“1-非交易日”改为“0-交易日”，按鼠标右键（或空格键），把该日期的“交收日标识”由“1-非交收日”改为“0-交收日”,然后再选中 2015 年 3 月 1 日重复上述操作。设置后以下图所示:注意：恢复生产环境
4、 2 月 26 日收市后的数据至测试环境，按照第 2 点修改交易日历后，正常清算交收，在系统初始化时，直接从 2 月 26 日初始化至 2 月 28 日。 金证新一代 Win 版深登结算优化全网测试指引43、在途交收安排生产系统 2 月 26 日收市后的在途数据将继续进行模拟交收，原交收日为 3 月 2 日的业务，安排在 T+1 日（3 月 1日）进行模拟交收，原交收日为 3 月 3 日的业务，安排在T+2 日（3 月 2 日）进行模拟交收。生产系统原交收日期模拟交收日期3 月 2 日 3 月 1 日（T+1 日）3 月 3 日 3 月 2 日（T+2 日）B 股参与人可在 2 月 28 日
5、9:15-15:00 申报模拟 3 月 1日交收（生产系统原交易日期为 2 月 25 日，交收日期为 3月 2 日）的 B 股二类指令。在 3 月 1 日 9:15-11:30 申报模拟 3 月 2 日交收（生产系统原交易日期为 2 月 26 日，交收日期为 3 月 3 日）的 B股二类指令。注意：B 股参与人申报前，要修改对应申报证券代码的证券代码设置中的“资金交收天数(T+n)”和“股份交收天数(T+n)”分别为 1。4、准备测试账户及初始股份数据 金证新一代 Win 版深登结算优化全网测试指引5a、测试投资者账户：01999000000199900004（个人） ，08099000000
6、809900004（法人）b、测试证券：112014、112061、125731、112010、117001；结算公司为每个测试专用投资者在每个测试托管单元登记测试证券 1,000 张。c、测试要约收购：各结算参与人请使用测试环境中现有账户和股份进行测试，没有股份的，可以先买入相应证券的股份，再进行测试。用例一 用例二 用例三 用例四收购编号 999066 999077 999088 999099证券代码 000002 300002 200011 200012收购价格 6.660 元 7.770 元 8.880 港元 9.990 港元收购起始日 20150228 20150228 201502
7、28 20150228收购截止日 20150228 20150228 20150228 20150228结算交收日 20150301 20150301 20150301 20150301说明 按 100%比例收购 按比例部分收购 按 100%比例收购 按比例部分收购d、测试新股申购：项目日期新股发行，中小测 1申购代码（002999）发行价 3.55 元，申购上限 1 万股新股发行，创业测 1申购代码（300999）发行价 12.5 元，申购上限 1 万股LOF 多日发行，申购代码（150991）发行价格 1 元，（末日配售比例 0.8）ETF 多日发行，申购代码（159992）发行价格 1
8、元，（末日配售比例 1.0）20150228 申购日 申购日 认购日 认购日20150301 验资，配号 验资，配号 认购日 认购日 金证新一代 Win 版深登结算优化全网测试指引6e、权益分派数据:测试证券：000858、000060、000002、300002、000024、100213、112181、161911、159901、101105、200992、200024结算公司为每个测试专用投资者在每个测试托管单元登记测试证券 1,000 股操作菜单：【证券-证券控制-证券蓝补】若券商在做完 T 日清算后，想省略归档和备份，可提交修改柜台状态.sql (不需要归档和备份),然后再进行系统初
9、始化、证券信息初始化。四、测试内容1、T 日（模拟 02 月 28 日）测试内容：交易系统：日常交易、非交易、ETF 申购赎回、融资融券业务、转融通出借、发行、质押式报价回购、股票质押式回购、约定购回、B转 H 等委托处理与成交回报、行情的发送。结算系统：日常交易、非交易、ETF 申购赎回、融资融券业务、转融通出借、发行、质押式报价回购、股票质押式回购、约定购回、B转 H、RTGS 等日终清算交收处理。券商系统：日常交易、非交易、ETF 申购赎回、融资融券业务、转融通出借、发行、质押式报价回购、股票质押式回购、约定购回、B转 H、RTGS 等委托申报、成交回报接收、行情的接收与显示、日终股份和
10、资金清算交收。2、T+1 日（模拟 3 月 1 日）测试内容： 金证新一代 Win 版深登结算优化全网测试指引7测试内容和 T 日的相同。五、测试时间安排测试时间为 2015 年 2 月 28 日（星期六）8:30-20:00，2015 年 3月 1 日（星期日）8:30-15:00。深交所交易系统 T 日（2 月 28 日）接收交易委托的时间为 9:15至 15:30，其中 11:30-13:00 模拟中午休市。T+1 日（3 月 1 日）接收交易委托的时间为 9:15 至 11:15，其中 10:00-10:05 模拟中午休市。中国结算深圳分公司将模拟 2 个工作日进行处理，结算数据分 2
11、 次发送。具体安排请见下表：实际时间 主要测试内容 参测单位重点测试内容 模拟日期9:00 T 日资金划拨系统开市 进行资金实时划拨T 日：2015年 2 月 28日9:15-9:25集合竞价时间 申报日常交易、非交易业务委托，接收交易系统发送的成交回报，行情的接收与显示 T 日：2015年 2 月 28日9:30-11:30连续竞价时间 申报日常交易、非交易业务委托，接收交易系统发送的成交回报，行情的接收与显示 T 日：2015年 2 月 28日11:30-13:00T 日中午休市T 日：2015年 2 月 28日 金证新一代 Win 版深登结算优化全网测试指引813:00-15:00连续竞
12、价时间 申报日常交易、非交易业务委托，接收交易系统发送的成交回报，行情的接收与显示 T 日：2015年 2 月 28日14： 00-15：00D-COM（含 B-COM）切换测试：14：00 关闭滨海节点，用户连接深南节点。15：00 恢复滨海节点。双地址配置可自动切换单地址配置应手工切换 T 日：2015年 2 月 28日15:00-15:30盘后协议交易时段 各类品种的协议交易指令申报及交易处理 T 日：2015年 2 月 28日16:00T 日日终交收截止时点T 日：2015年 2 月 28日16:30预约提款指令申报截止时点 提款和预约提款指令仅在16：30 前可以进行申报 T 日：2
13、015年 2 月 28日17:00T 日资金划拨系统闭市T 日：2015年 2 月 28日16:00-18:00 结算公司模拟 T 日的股份资金清算交收T 日：2015年 2 月 28日 金证新一代 Win 版深登结算优化全网测试指引918:00 T 日结算数据发送接收以下回报数据,进行核对及交收处理：SJSMX1mmdd.DBFSJSMX2mmdd.DBFSJSJGmmdd.DBFSJSQSmmdd.DBFSJSYEmmdd.DBFSJSZJmmdd.DBFSJSJXmmdd.DBFSJSGFmmdd.DBFSJSDZmmdd.DBFSJSTJmmdd.DBFLOFJSmmdd.DBFSJSFWmmdd.DBFSJSGBmmdd.DBFSJSFXmmdd.D
