08技术性贸易壁垒制度

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1、第八章 技术性贸易壁垒制度,关税壁垒与非关税堡垒是各国进行贸易保护惯用的两大手段。随着WTO八轮谈判的完成，尤其是乌拉圭回合就市场准入取得了重大进展，关税水平得到了大幅度降低，关税壁垒限制进口的作用已被大大削弱。与此同时，在WTO的倡导下，非关税壁垒也在大量减少，而且许多常用的非关税壁垒也已纳入WTO所规范的框架内。,非关税壁垒出现了新变化，如技术性贸易壁垒等已成为国际贸易中最隐蔽、最棘手、最难对付的贸易障碍之一，也成为贸易保护的主要手段之一。,各国都制定了名目繁多的技术法规、标准和合格评定程序，它们有可能对国际贸易造成阻碍。鉴于此，多边贸易体制早在东京回合就制定了技术性贸易壁垒守则，乌拉圭回

2、合在修改和完善这一守则的基础上达成了技术性贸易壁垒协议（Agreement on Technical Barriers to Trade ,即TBT协议），旨在更进一步保证技术法规、技术标准和合格评定程序不对国际贸易造成不必要的障碍。,第一节 技术性贸易壁垒的 概念及其特征,一、技术性贸易壁垒,所谓技术性贸易壁垒(technical barriers to trade)，是指那些强制性或非强制性确定商 品某些特征的技术法规或技术标准，以及 旨在检验商品是否符合这些技术法规或技 术标准的认证、审批和试验程序所形成的 不合理的贸易障碍。,二、技术性贸易壁垒盛行的原因：,科技水平的差异导致技术性贸易

3、壁垒的强化。 关税的大幅度削减及数量限制的消除使技术壁垒成为贸易保护主义的主要武器。 消费者对商品的选择性强，对质量要求高，对款式变化敏感，对卫生、安全指标的要求严格，相应地促使贸易中的技术壁垒成为合理合法的存在。 WTO某些协议中的例外规定给技术壁垒的设置大开方便之门。,三、技术性贸易壁垒性质：,和大多数的非关税壁垒措施一样，技术性贸易壁垒是打着促进贸易的旗号而实际起着阻碍贸易的作用。,随着国际贸易的发展及市场竞争的日益激烈，技术壁垒最终以贸易障碍的面目得以出现，使原本有利于国际贸易发展的技术，变成了阻碍国际贸易正常的手段。,具体表现为：,（1）各国技术法规和标准各不相同，有些国家人为地扩大

4、这些差异以限制进口。 （2）打着“维护消费者利益”的幌子，对国内外产品采取双重标准，遏止外国产品削入本国市场。 （3）技术标准在执行过程中可能产生的限制。 （4）技术法规和技术标准的作用往往具有双重性。,名目繁多的技术性贸易壁垒措施往往是以维护生产、消费者安全和人民健康为由而制定的，但其扭曲了技术规则的本来面目，使原来有利于国际贸易发展的技术标准变成了阻碍国际贸易正常进行的手段，成为引发现代国际贸易纠纷的重要根源。,技术壁垒的最大受益方是发达国家。 但这种新贸易保护主义手段的受害者不仅是发展中国家，也给发达国家自身造成了某些负面的影响。,四、技术性贸易壁垒的特征：,广泛性。 从产品角度看，不仅

5、涉及资源环境与人类健康有关的初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品，产品的加工程度和技术水平越高，所受的制约和影响也越显著； 从过程角度来看，包括研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期； 从领域来看，已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域。,技术性贸易壁垒措施的表现形式也涉及法律、法令、规定、要求、程序、强制性或自愿性措施等各个方面。,系统性。 技术性贸易壁垒是一个系统，不但包括WTO技术性贸易壁垒协议规定的内容，而且包括卫生与植物检疫措施协议、服务贸易总协定等规定的措施； 建立世界贸易组织协议、补贴和反补贴措施协定、农业协定、

6、与贸易有关的知识产权协定等都对环境问题进行了规定。,除WTO以外的其他国际公约、国际组织等规定的许多对贸易产生影响的技术性措施也都属技术性贸易壁垒体系的范围。,合法性。 目前国际上已签订150多个多边环保协定。发达国家积极制定技术标准和技术法规，为技术性贸易壁垒提供法律支持。WTO也正在制定国际性的技术标准和技术法规，一旦被通过，对发展中国家的影响很大，从而技术性贸易壁垒有了形式上的合法性。,双重性。 技术性贸易壁垒有其合理性，即真正为了实现规定的合法目标是可以采取合适的壁垒措施的。正常技术性贸易壁垒是指合法合理地采取技术性措施以达到合理保护人类健康和安全及生态环境的目的，如禁止危险废物越境转

7、移可以保护进口国的生态环境，强制规定产品的安全标准可以保护消费者的健康甚至生命等等。,但另一方面，一些国家，特别是美国、日本、欧盟等凭借其自身的技术、经济优势，制定比国际标准更为苛刻的技术标准、技术法规和技术认证制度等，以技术性贸易壁垒之名，行贸易保护主义之实。,隐蔽性。 技术性贸易壁垒与其他非关税壁垒如进口配额、许可证等相比，不仅隐蔽地回避了分配不合理、歧视性等分歧，而且各种技术标准极为复杂，往往使出口国难以应付和适应技术性贸易壁垒措施对国别没有限制，一视同仁，不存在配额问题。,而技术性贸易壁垒措施是以高科技基础上的技术标准为基础的，科技水平不高的发展中国家对此难以作出判断。一些技术标准还具

8、有不确定性而且涉及面很广，令人无从谈起，无法把握，很难全面顾及。更何况把贸易保护的实现转移到人类健康保护上，因此有更大的隐蔽性和欺骗性。,灵活性。 由于技术性贸易壁垒措施具有不确定性和可塑性，因此在具体实施和操作时很容易被发达国家用来对外国产品制定针对性的技术标准，可以对进口产品随心所欲地刁难和抵制，从而具备了实施灵活性的特点。,争议性。 各国采取的技术壁垒措施（特别是绿色技术壁垒措施）经常变化，且各国差异较大，使发展中国家的出口厂家难以适应。比如法国规定服装含毛率只需达到85以上就可以算作纯毛服装了；而比利时规定含毛率必须达到97；联邦德国则要求更高，含毛率必须达到99时，才能称为纯毛服装。

9、,由于技术性贸易壁垒涉及面非常广泛，有些还相当复杂，加上其形式上的合法性和实施过程中的隐蔽性，不同国家从不同角度有不同的评定标准，因而国与国之间相互较难协调，容易引起争议，并且解决争议的时间较长。,第二节 技术性贸易壁垒协议,一、技术性贸易壁垒的内容,1技术标准与法规,技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。,技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包括：法律和法规；政府部门颁布的命令、决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、

10、包装、标志或标签要求。在质量标准方面，欧盟规定进口商品必须符合IS09000国际质量标准体系。,目前，欧盟拥有的技术标准就有10多万个，德国的工业标准约有15万种，日本则有8184个工业标准和397个农产品标准。美国的技术标准和法规更是多得不胜枚举。而且，这些发达国家的技术标准大多数要求非常苛刻，让发展中国家望尘莫及。,2合格评定程序,合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。认证是指由授权机构出具的证明，一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，经当事人提出的文件或实物审核后给予的证明，这通常被称为“第三方认证”。,认证可以分为产品认证和体系认证。,产品认证主

11、要指产品符合技术规定或标准的规定。其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产品的安全认证为强制认证。欧盟对欧洲以外的国家的产品进入欧洲市场要求符合欧盟指令和标准（CE）；北美主要有美国的UL认证和加拿大的CSA认证；日本有JIS认证。,体系认证是指确认生产或管理体系符合相应规定。目前最为流行的国际体系认证有IS09000质量管理体系认证和IS014000环境管理体系认证；行业体系认证有诸如QS9000汽车行业质量管理体系认证、TL9000电信产品质量管理体系认证等。,3包装和标签要求,近十几年来发达国家相继采取措施，大力发展绿色包装，主要有：,（1）以立法的形式规定禁止使用某些包装材

12、料，如含有铅、汞和镉等成份的包装材料，没有达到特定的再循环比例的包装材料，不能再利用的容器等。,（2）建立存储返还制度。许多国家规定，啤酒、软性饮料和矿泉水一律使用可循环使用的容器，消费者在购买这些物品时，向商店缴存一定的保证金，以后退还容器时由商店退还保证金。日本分别于1991年和1992年发布并强制推行了回收条例和废弃物清除条例修正案。,（3）税收优惠或处罚，即对生产和使用包装材料的厂家，根据其生产包装的原材料或使用的包装中是否全部或部分使用可以再循环的包装材料而给予免税、低税优惠或征收较高的税赋，以鼓励使用可再生的资源。欧盟对纺织品等进口产品还要求加贴生态标签，目前最为流行的生态标签OK

13、0Tex Standard100（生态纺织品标准100），是纺织品进入欧洲市场的通行证。,4产品检疫、检验制度,基于保护环境和生态资源，确保人类和动植物的健康，许多国家，特别是发达国家制定了严格的产品检疫、检验制度。,2000年1月12日，欧盟委员会发表了食品安全白皮书，推出了内含80多项具体措施的保证食品安全计划；从2000年7月1日开始，欧盟对进口的茶叶实行新的农药最高允许残留标准，部分产品农药的最高允许残留量仅为原来的1l00至1200。,美国食品和药物管理局（FDA）依据食品、药品、化妆品法、公共卫生服务法、茶叶进口法等对各种进口物品的认证、包装、标志及检测、检验方法都作了详细的规定。

14、日本依据食品卫生法、植物防疫法、家畜传染预防法对入境的农产品、畜产品及食品实行近乎苛刻的检疫、防疫制度。,由于各国环境和技术标准的指标水平和检验方法不同以及对检验指标设计的任意性，从而使环境和技术标准可能成为技术性贸易壁垒。,5信息技术壁垒,EDI和电子商务将是21世纪全球商务的主导模式，而电子商务的主导技术是信息技术。目前，发达国家在电子商务技术水平和应用程度上都明显超过发展中国家，并获得了战略性竞争优势。而发展中国家尤其是不发达国家在出口时因信息基础设施落后，信息技术水平低，企业信息化程度低，市场不完善和相关的政策法规不健全等而受到影响，在电子商务时代处于明显劣势，导致信息不透明，如合格认

15、定程序；信息传递不及时，如技术标准更改；信息传递途径不畅通，从而在发达国家与发展中国家、不发达国家之间形成新的技术壁垒信息技术壁垒。,6绿色技术壁垒,绿色技术壁垒是指那些为了保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施。1996年4月国际标准化组织（ISO）专门技术委员会正式公布了IS014000系列标准，对企业的清洁生产、产品生命周期评价、环境标志产品、企业环境管理体系加以审核，要求企业建立环境管理体系，这是一种自愿性标准。目前，IS014000正成为企业进入国际市场的绿色技术壁垒。,主要发达国家还先后分别在空气、噪声、电磁波、废弃物等污染防治、化学品和农药管理、自然资源和动植物保护等方

16、面制定了多项法律法规和许多产品的环境标准。如美国“UL”和“绿十字”、欧盟的“EU制度”、加拿大的“ECP”等等。,另外，西方发达国家以保护环境为名，对一些发展中国家的出口产品频频征收环保税，还根据谁污染谁治理原则，要求污染者彻底治理污染并将所有治理费用计入成本，也就是使环境资源成本内在化，否则是进行生态倾销，应征收生态反倾销税。,二、GATT/WTO 关于技术性贸易壁垒的谈判,60年代末，“肯尼迪回合”谈判的结果在全世界产生了低关税效应。然而制造商和贸易商很快发现，由关税降低带来的利益都被包括技术壁垒在内的非关税壁垒所抵销。当时关贸总协定所列的非关税措施的清单清楚地表明，技术标准、证书制度、包装、商标等等，造成了大量的贸易壁垒。各缔约方普遍认识到现行关贸总协定条款不足以有效地对付这一严重的贸易障碍问题，因此不少缔约方便要求在技术条例方面制订一个“行为守则”，以便有效地抑制技术壁垒对国际贸易所产生的负效应。,技术性贸易壁