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1、基础押题卷一（解析）单选题(1) 负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（） 。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资者D、基金监管机构专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：131这是基金管理人的职责。(2) 所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（） 。A、5%B、10%C、15%D、20%专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：11所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的 20%。(3) 根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当
2、就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（）的管理。A、上市公司B、会员C、交易活动D、发行活动专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：367-368这一职能体现了证券交易所对上市公司的管理。(4) 下列各项中,不属于全国社会保障基金资金来源的是( )。A、中央财政拨入资金 B、国有股减持划入的资金和股权资产 C、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益 D、国家财政给予的一定补贴 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：14社会保障基金的资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他
3、方式筹集的资金及其投资收益，同时，确定从 2001 年起新增发行彩票公益金的 80%上缴社保基金。国家财政给予的补贴属于社会保险基金资金的来源。(5) 若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（） 。A、买入投机B、卖出套期保值C、买入套利D、买入套期保值专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：169这是买入套期保值的定义。(6) 国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（） 。A、外国债券 B、欧洲债券 C、亚洲债券 D、熊猫债券 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：113外国债券指某一国家借款人在本国以外的某
4、一国家发行以该货币为面值的债券。(7) 证券市场是指股票、债券、投资基金等（） 。A、发行和交易的场所B、销售的场所C、投资的场所D、转让的场所专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：3证券市场是指股票、债券、投资基金等发行和交易的场所。(8) 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ） 。A、实际价值B、账面价值C、内在价值D、清算资金专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：56常识题。股票的清算价值是指公司清算时每一股份所代表的实际价值。(9) 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（） 。
5、A、非法发行股票和公司、企业债券罪B、内幕交易、泄露内幕信息罪C、欺诈发行股票、债券罪D、提供虚假财务会计报告罪专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：325未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于非法发行股票和公司、企业债券罪。(10) 无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。A、数量 B、资金 C、比例 D、份数 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：52无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。(11) 股份公司通
6、过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（） 。A、真实资本B、虚拟资本C、增值资本D、虚拟资产专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：47股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。(12) 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的（） 。A、杠杆性B、跨期性C、联动性D、不确定性专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：146金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的联动性。(13) 在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（） 。A、缓息
7、债券B、息票累计债券C、固定利率债券D、浮动利率债券专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：82在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为缓息债券。(14) 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 （即“国九条” ）将发展中国资本市场提升到（）的高度。A、国家发展规划B、国家战略任务C、国际发展规划D、国际战略任务专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：37关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 （即“国九条” ）将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度。(15) 股份公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（） 。A、
8、资本公积B、盈余公积C、未分配利润D、股本专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：255转增股本采取送股的资金来源是资本公积。(16) 封闭式基金期满终止，管理人应将清产核资后的基金（）按投资者出资比例进行公正合理的分配。A、总资产B、总资本C、净资本D、净资产专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：123封闭式基金期满终止，管理人应将清产核资后的基金净资产按投资者出资比例进行公正合理的分配。(17) 一般来说，当市场利率较高时，债券的票面利率相应（） 。A、较低B、不变C、较高D、无法判断专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：79一般来说，当
9、市场利率较高时，债券的票面利率相应较高。(18) 以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格均为此最低中标价格的招标方式是（） 。A、以价格为标的的荷兰式招标B、以价格为标的的美式招标C、以收益率为标的的荷兰式招标D、以收益率为标的的美式招标专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：211以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格均为此最低中标价格的招标方式是以价格为标的的荷兰式招标。(19) 场外交易市场的价格决定主要方式为（） 。A、公开竞价B、集合竞价C、买卖双方协商议价D、网上竞价专家解析：正确答案：
10、C 题型：常识题 难易度：易 页码：232场外交易市场的价格决定主要方式为买卖双方协商议价。(20) 根据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法,创业板发行人的定量业绩指标要求为()。A、发行人最近两年连续盈利，最近两年经净利润不少于 2000 万，且持续增长 B、发行人最近两年盈利，最近两年净利润不少于 1000 万，且持续增长 C、发行人最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近两年营业收入增长率不低于 20%。 D、发行人最近 1 年盈利，且净利润不少于 1000 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近两年营业收入
11、增长率不低于 30%。 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：205创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000 万，且持续增长；第二项指标要求发行人最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近两年营业收入增长率不低于 30%。 (21) 下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大。A、票面利率B、市场利率C、债券面额D、债券发行人专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：80债券在市场上的转让价格随市场利率的变化而上下波动。(22) 下列对金融
12、债券的说法中错误的是（） 。A、金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构 B、金融债券往往有良好的信誉 C、金融债券以中期较为常见 D、金融债券的发行属于被动负债 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：81发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和灵活性。 (23) 在日本发行的外国债券被称作为（） 。A、扬基债券B、龙债券C、武士债券D、熊猫债券专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：113在日本发行的外国债券被称作为武士债券。(24) 以下不属于企业债券管理条例管理范围的是（） 。A、金融债券和外币债券B、企业债券C、短期融资券D、中央企业债券
13、专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：105企业债券不包括外币债券和金融债券。(25) 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（） 。A、期限较长的债券流动性差，风险相对较大B、期限较长的债券流动性好，风险相对较小C、期限较长的债券流动性差，风险相对较小D、期限较长的债券流动性好，风险相对较大专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：79一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于期限较长的债券流动性差，风险相对较大。(26) 股票的现值就是股票未来收益的（ ） 。A、期望价格B、期望价值C、当前价值D、当前价格专家解析：正确答案：C 题型：常识题
14、 难易度：易 页码：57股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。(27) 中国人民银行和中国银监会发布中的信贷资产证券化试点管理办法将信贷资产证券化明确定义为：“（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。 ”A、证券公司B、银行业金融机构C、基金公司D、信托公司专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：194中国人民银行和中国银监会发布中的信贷资产证券化试点管理办法将信贷资产证券化明确定义为：“银行业金融机构作为发起机构，
15、将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。 ”(28) 设立证券公司的主要股东应当最近 3 年无重大违法违规记录 ,净资产不低于() 亿元。A、1B、2C、3D、5专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：267证券公司的设立条件的条件之一：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 2 亿元。(29) 储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取（）托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。A、四级 B、三级 C、二级 D、一级 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：91储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取二级托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。(30) 债券是实际运用的（）的证书。A、真实资本B、虚拟资本C、实际资产D、真实资产专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：78考察债券的定义、性质。(31) 下列关于美国金融服务现代化法案的表述中,错误的是 ()。A、标志着金融混业制度的终结 B、同时废除了 1933 年金融危机时代的 格斯拉斯蒂格尔法案 C、取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍 D、推动了金融机
