基础押题卷五(解析)

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1、基础押题卷五（解析）单选题(1) 行业分类的依据主要是（） 。A 收入或利润的来源比重B 原材料C 负债D 总资产专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：60行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。(2) 开放式基金的交易价格主要取决于( )。A 市场供求关系B 每一基金份额资产净值C 净资本D 市场利率专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：124开放式基金的交易价格取决于每一基金份额资产净值的大小，不直接受市场供求关系的影响。(3) 开放式基金的交易价格主要取决于（） 。A 每一基金份额资产净值B 市场供求关系C 每一基金份额资产总值D 未来收益的贴现

2、值专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：124开放式基金的交易价格则决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。(4) 我国证券法规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过() 人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门核准。A 500B 100C 200D 300专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：212我国证券法还规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过 200 人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构

3、或者国务院授权的部门核准。(5) 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（） 。A 商品证券B 货币证券C 资本证券D 无价证券专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：2提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种商品证券。(6) 我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A 10%B 15%C 20%D 50%专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：255我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。(7) 以超过票面金额的价格发行股票

4、所得的溢价款项列入发行公司的( )。A 资本公积金B 法定公积金C 盈余公积金D 未分配利润专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：209以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。(8) 责令更换董事，监事，高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（） 。A 自律措施B 形式处罚C 监管措施D 纪律处分专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会及派出机构责令更换董事，监事，高级管理人员或者限制其权利。(9) 美国1980 年银行法 废除了 Q 条例,规定从 19

5、80 年 3 月起分 6 年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（） 。A 最低和最高利率限定B 数量限制C 最低利率限制D 最高利率限制专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：151取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化。如美国1980 年银行法废除了 Q 条例，规定从 1980 年 3 月起分 6 年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。(10) 我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。A 内幕交易B 操纵市场C 欺诈发行股票、债券D 编造并传播虚假信息专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：352法律法规性问

6、题。(11) 以下关于经济周期循环的说法错误的是（） 。A 经济周期循环对股票市场的影响非常显著B 股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标C 股票价格的变动性往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行D 经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：61股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，即在经济高涨后期，股价已率先下跌；在经济尚未全面复苏之际，股价已先行上涨。(12) 证券投资基金托管人是()权益的代表。A 基金发起人B 基金管理人C 基金持有人D 基金监管人专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：133证券

7、投资基金托管人是基金持有人权益的代表。(13) 证券发行与承销管理办法规定，目前在深圳中小企业板公司的 IPO（首次公开发行）过程中，发行人及其保荐机构可以通过（）确定发行价格。A 初步询价B 静态市盈率C 动态市盈率D 累计投标询价专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：333对在深圳证券交易所中小企业版上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价。(14) 下列关于证监会派出机构的表述中,错误的是()。A 中国证监会在上海、深圳等地设立 8 个稽查局B 中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立 36 个证监局C 依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业

8、务纠纷和争议D 依据中国证监会授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：346考察中国证监会派出机构。中国证监会在上海、深圳等地设立 9 个稽查局。(15) OTC 是()的简称。A 芝加哥期权交易所B 场外交易市场C 交易所市场D 首次公开发行专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：5有时人们也把无形市场称为场外市场或柜台市场(简称 OTC 市场), 是指没有固定交易场所的市场。(16) 下列关于证券市场法律法规的表述中,正确的是()。

9、A 证券法属于行政法规 B 证券公司监督管理条例 和证券公司风险处置条例属于部门规章 C 证券投资基金法属于法律 D 证券投资基金法属于自律性规章 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：317考察证券市场的法律法规的区分。 证券法属于法律；证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于行政法规 ；证券投资基金法属于法律。(17) 1999 年 11 月 4 日,美国国会通过( ),标志着金融业分业制度的终结。A 金融服务法案B 金融服务现代化法案C 商业银行法D 格拉斯斯蒂格尔法案专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：261999 年 11 月 4 日，美国

10、国会通过金融服务现代化法案 ，废除了 1933 年经济危机时代制定的格拉斯一斯蒂格尔法案 ，取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。(18) 关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 （即“国九条” ）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（） 。A 证券公司要完善治理机构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信责任B 严谨挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C 证券公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D 完善以净资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易

11、 页码：38促进资本市场中介服务规范发展，提高执业水平：完善以“净资本”为核心的风险监控指标体系。(19) 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。A 中国人民银行B 证券监督管理机构C 财政部D 证券业协会专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：64当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。(20) 金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小时。A 24B 72C 12D 48专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：327金融机构按照国务院反洗钱行政

12、主管部门的要求，临时冻结资金不得超过 48 小时。(21) 一般来说,下列债券中信用风险最小的是()。A 中央政府债券B 可转换公司债券C 地方政府债券D 金融债券专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：261政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。(22) 证券发行监管以() 为中心。A 强制性信息披露B 客户资料登记C 公平原则D 清算制度专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：348证券发行

13、监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的管理制度。(23) 关于推进资本市场改革开发和稳定发展的若干意见(即“国九条”) 将发展中国资本市场提升到( )的高度。A 国家战略任务B 坚持改革开放C 保证经济增长D 维持社会稳定专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：37国务院于 2004 年 1 月 31 日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 ，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度。(24) 普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的

14、资金成为股份公司 ( )的基础。A 所有者权益B 资产C 注册资本D 净资本专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：65普通股票成为股份公司注册资本的基础。(25) （） 履行管理职责，对证券公司代办股份转让业务实施监督管理。A 证券交易所B 中国证券登记结算公司C 中国证券业协会D 中国证监会专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：18中国证券业协会履行对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项。(26) 中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构,

15、本身并不从事商业活动。它于 2010 年在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。A 地方政府债券B 中央政府债券C 金融债券D 政府支持机构债券专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：96政府支持机构债券的有关内容。(27) 全国银行间同业拆借市场的主管部门是()。A 中国证券监督管理委员会B 中国人民银行C 中国银行监督管理委员会D 中国保险监督管理委员会专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：233中国人民银行为交易中心的主管部门，交易中心负责市场运行并提供计算机交易系统服务。(28) 我国证券法 规定,公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上; 公司股本总额超过人民币四亿元的,向社会公开发行股份的比例为（）以上。A 25%，20%B 25%，10%C 30%，15%D 25%，15%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：216我国证券法规定,公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,向社会公开发行股份的比例为 10%以上。(29) 根据货币市场基金管理暂行办法的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（） 。A 1 年以内（含 1 年）的银行定期存款、大