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1、第一章单选1、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份， （）资产应该折算成国家股。 A 国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C国有企业改制成股份公司形成的股份 D社会公众投资形成的股份2、在上海证交所上市的股票中 B 股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 A人民币 B美元 C港元 D日元3、股票实际上代表了股东对股份公司的（） 。 A产权 B债权 C物权 D所有权4、偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为（ ） 。 A 短期国债 B 中期国债 C 长期国债 D 无期国债5、兼有债权和股权的双重性质的公司
2、债是（） 。 A 优先股 B 可转换公司债 C 收益公司债 D 信用公司债6、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。 A 债权关系 B 所有权关系 C 综合权利关系 D 委托代理关系7、封闭式基金的交易价格主要取决于（） 。 A基金总资产 B供求关系 C基金净资产 D基金负债 8、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。 A基金总资产 B基金净资产 C可分配收益 D基金资本金9、基金持有人与托管人之间的关系是（） 。 A所有人与经营者的关系 B经营与监管的关系 C持有与监管的关系 D委托与受托的关系10、不是普通股股东享有的权利主要有（） 。 A公司
3、重大决策的参与权 B选择管理者 C有优先剩余资产分配权 D优先配股权11、贴现债券通常在票面上（） ，是一种折价发行的债券。 A不规定利率 B规定利率 C标明折价 D不标明折价12、证券是各类记载并代表一定权益的（） 。 A书面凭证 B法律凭证 C收入凭证 D资本凭证13、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（） 。 A普通股票 B优先股票 C银行债权 D普通债权14、 （ D ）是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证A地方债券 B金融债券 C公司债券 D国家债券15、()是指过去的业绩与盈余都有良好表现，而其未来的利润仍能稳定增长的股票A成长股 B投机股 C防守股 D绩优股
4、多选题16、按债券的发行主体分，可分为（ ）A国债 B地方债 C金融债 D公司债17、按照性质分，证券分为 （） 。 A有价证券 B无价证券 C资本证券 D货币证券18、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 （） 。 A商品 B货币 C利息收入 D股息收入19、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（） 。 A提货单 B运货单 C仓库栈单 D存款单20、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（） 。 A银行本票 B银行汇票 C银行支票 D定期存单21、优先股票不同于普通股票，它有（）
5、的特征。 A 股息率固定 B 股息分派优先 C 剩余资产分配优先 D 一般无表决权22、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（）是属于境外上市外资股。 A A 股 B N 股 C H 股 D B 股 23、债券具有（）的基本性质。 A债券属于有价证券 B债券是一种虚拟资本 C债券是债权的体现 D一种综合权利证券24、债券与股票相同的地方表现在（） 。 A两者都是有价证券 B两者都是筹资手段 C两者收益率相互影响 D两者的风险差不多25、公债的特征有（） 。 A安全性高 B流动性好 C收益稳定 D免税待遇26、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（） 。 A
6、政府证券 B金融证券 C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D一般公司发行的公司债券27、基金的运作中的主要费用有（） 。 A管理费 B托管费 C风险费 D投资费28、优先股的优先权主要表现在（） 。 A认股权 B分配剩余资产 C分配公司收益 D公司经营表决权29、证券投资基金与股票、债券的区别在于（） 。 A风险水平不同 B收益水平不同 C所筹资金的投向不同 D所反映的关系不同30、封闭式基金与开放式基金的区别在于（） 。 A投资者的身份不同 B期限和发行规模限制不同 C基金单位交易方式和价格计算标准不同 D投资策略不同 31、证券投资基金的当事人主要有（） 。 A基金持有人 B基金发起人
7、C基金托管人 D基金管理人三、 判断题 1、 股票属于货币证券的范畴2、投资基金是一种金融信托形式3、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。 4、 拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。5、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。6、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。7、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。8、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购
8、买的股票不会有任何不同。9、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。10、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。 11、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。12、股息和红利是一样的。 13、H 股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。 第二章一、 单项选择题1. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自 行购入的承销方式称为_。 A、全额包销 B、余额包销 C、代销 D、包销 2.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销
9、方式称为_。 A、 全额包销 B、余额包销 C、包销 D、代销 3. 公司配售股票的对象为： ( )A、 全体股东 B、配售当日的全体股东C、股权登记日登记在册的全体股东 D、持有股票一年以上的股东 4.股票上市应公告持有公司股份最多的前（ ）名股东的名单和持股数额。 A.5 B.10 C.20 D.30 6.全额包销方式未售出部分由( )持有。 A、发行人 B 发起人 C 承销商 D 董事会8.深发展公布分红方案：每 10 股送 5 股，其除权前一日的收盘价为 15 元，其除权价为(C)a 11 b 12 c 10 d 139.我国公司法规定，股票不得()A 平价发行 B 溢价发行 C 折价
10、发行 D 以上均不正确10.将公司全部资产减去全部负债，其差额除以总股本构成股票的 （ ）A、票面价格 B、账面价格 C、清算价格 D、内在价值11.公司申请其股票上市应有的记录是 （ ）A、最近三年连续盈利 B、三年盈利 C、五年盈利 D、最近五年连续盈利12.()是股份公司筹集资本的最基本工具.A. 银行贷款 B. 优先股 C. 公司债 D. 普通股13.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的_。A 主体 B 客体 C 中介 D 对象14.普通股股东通过参加_体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 以上均不正确15.下列哪种证
11、券一般不进入证券交易所流通买卖？。A.普通股票 B.债券C.封闭式基金 D.开放式基金16.证券买卖成交的基本原则是( )。A.客户优先原则和数量优先原则 B.价格优先原则和时间优先原则C.数量优先原则和时间优先原则 D.价格优先原则和数量优先原则17.投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当( )。A.只需开设上海证券账户 B.只需开设深圳证券账户C.分别开设上海和深圳证券账户 D.不需开设账户18.能够上市交易的股票应该是（ ） A.非公开发行的普通股 B.以公开发行的普通股 C 没有具体规定 D.没有限制条件19.证券经营机构通过计算机系统进行股票买卖申报，这种竞价方式称为（ ）A.口头竞价 B.书面竞价 C 电脑竞价 D.都不是20.集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指 （ ）A.证券交易所 B.证券经营机构 C 场外交易 D.柜台交易21.在证券交易市场的发展
