齐鲁证 券信息技术三年规划方案(2015-2018)

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1、 齐鲁证券有限公司 信息技术三年规划 （2015 年-2018 年） 2015 年 5 月 目 录 第一章 背景 . 4 一、证券行业信息技术发展趋势 . 4 （一）交易系统架构日趋成熟，更加关注交易速度及客户体验 . 4 （二）自主研发信息系统比例不断提高，开发团队迅速扩大 . 4 （三） 信息技术投入不断加大 . 4 （四） 券商纷纷试水互联网金融 . 5 （五） 云计算及大数据技术在证券公司逐步落地 . 5 （六）信息安全日趋重要 . 5 （七）运维管理走向专业化 . 5 二、公司信息技术现状 . 5 （一） 核心交易系统 . 5 （二）自主研发及团队建设 . 6 （三）信息技术投入 .

2、 6 （四）互联网金融 . 6 （五）云计算及大数据 . 7 （六）信息安全 . 7 （七）运维管理 . 7 三、公司业务发展分析 . 7 （一）大经纪业务和信用业务 . 7 （二） 证券投资、衍生品和 FICC 8 （三）大投行 . 8 （四）互联网金融 . 9 （五）创新业务 . 9 （六）合规风控 . 10 第二章 总体规划 . 10 四、规划目标 . 10 (一)信息技术战略目标 . 10 （二）三年规划目标 . 11 第三章 业务和管理系统规划 . 12 五、技术架构 . 12 （一）业务支持类系统架构 . 13 （二）管理类系统架构 . 13 六、业务和管理系统 . 14 （一）核

3、心交易系统 . 14 （二）客户终端系统 . 16 （三）服务支持系统 . 17 （四）证券投资、衍生品与 FICC 18 （五）大投行 . 18 （六）创新业务 . 18 （七）管理类系统 . 18 （八）合规风控 . 19 （九）业务连续性 . 19 （十）云平台 . 19 第四章 互联网金融 . 20 七、互联网金融 . 20 第五章 数据应用 . 21 八、基础数据 . 21 第六章 基础保障设施 . 22 九、数据中心 . 22 十、信息安全 . 23 第七章 团队建设 . 24 十一、大研发体系建设 . 24 十二、大运维体系建设 . 24 第八章 IT 投入 25 十三、IT 投

4、入 25 第九章 第一年度目标规划 . 25 十四、规划第一年度（2015.7-2016.6）目标及投入 . 25 （一）核心交易系统 . 25 （二） 互联网金融 . 26 （三）证券投资和衍生品 . 26 （四）大投行 . 26 （五）创新业务 . 27 （六）综合金融管理平台和管理类系统优化 . 27 （七）合规风控 . 27 （八）基础设施建设 . 27 （九）云平台建设目标 . 28 （十）研发、运维队伍建设 . 28 齐鲁证券信息技术三年规划方案 （2015 年-2018 年） 规划周期：2015 年 7 月至 2018 年 6 月 规划调整：信息技术规划根据实际情况每年修订一次。

5、 第一章 背景 一、证券行业信息技术发展趋势 （一）交易系统架构日趋成熟，更加关注交易速度及客户体验 证券公司的交易系统架构日趋成熟，即在统一接入、统一认证、 统一账户和资金管理、统一存管和清算的基础上，不断提升订单处理 速度、清算速度和数据交换能力，通过使用内存数据库技术和云计算 不断提高后台系统效率， 通过建立中间件平台支持 24 小时业务开展。 证券公司更加关注提高交易速度及客户体验， 通过系统不断优化 完善、建立极速交易系统等满足机构客户和高净值客户的需要，采用 产品经理负责制方式，提升客户体验。 （二）自主研发信息系统比例不断提高，开发团队迅速扩大 随着创新业务的发展，行业先进券商为

6、获得更大的自主创新空 间，大多建立了上百人的总部技术开发团队以及较大规模的外包团 队，对个性化业务和创新业务系统进行自主研发、对传统业务系统进 行优化，信息系统自主研发比例不断提高。 （三）信息技术投入不断加大 行业先进券商信息技术投入均以满足 证券期货经营机构信息技 术治理工作指引为最低要求，遵循“业务需要、上不封顶”的原则， 每年仅总部端项目投入均以亿计，某些券商还建立了庞大的数据中 心，多家券商在本轮行情启动时突击进行了核心交易系统扩容，单次 信息技术投入已过亿。 （四）券商纷纷试水互联网金融 2014 年是证券公司的“互联网元年“，各家券商纷纷试水互联 网金融。网上开户、网络商城、基于

7、大数据的客户资产管理等业务开 展如火如荼。截至 2015 年 3 月，已有 55 家券商获得互联网证券业务 试点资格，今年必将是券商深度试水互联网金融的一年，互联网证券 的业务模式也会在今后的两三年内逐步清晰。 （五）云计算及大数据技术在证券公司逐步落地 随着云计算及大数据技术的应用普及，证券公司在前期虚拟化、 云行情、数据挖掘等方面进行了多年的尝试，取得了不错的效果。部 分先进券商已开始进行私有云以及大数据的研究与建设。 （六）信息安全日趋重要 随着信息安全形势日益严峻、 创新业务的落地和新技术的应用对 信息系统的安全性带来了新的挑战，深化信息技术安全管理，加强重 点领域的安全防护，研究和防

8、范新兴领域的安全风险，提高信息系统 的安全服务等级和风险应对水平显得日趋重要。 （七）运维管理走向专业化 信息系统运维管理朝建立更加专业化的运维管理团队方向发展。 通过提高运维管理的专业化程度，不断优化运维管理流程，提高准确 性和自动化程度，降低事故发生率，延长系统无故障运行时间。 二、公司信息技术现状 （一）核心交易系统 现有核心交易系统已支持对传统业务、信用业务、港股通、新三 板、OTC 等业务的支持。下一代交易系统架构的优化调整也已启动， 目前已完成企业服务总线、统一账户系统、资金管理系统、极速交易 系统的建设。但仍存在如下不足： 现有集中交易系统已达到设计容量，需进行扩容，以提高系统容

9、 量及交易速度；已在沪深建立极速交易系统，能够满足机构客户和高 净值客户对交易速度的基本需要，但仍有进一步优化的空间；网上交 易系统、网站、网上开户、融易汇移动版等互联网客户终端虽然业务 功能覆盖面较全，但客户终端在速度、功能、易用性、界面友好性等 客户体验方面需要改进。 （二）自主研发及团队建设 公司信息技术队伍规模过小，尤其是技术开发人员严重不足。信 息技术总部目前共 78 人，开发人员仅 23 人，不仅在管理类软件的开 发和项目管理方面捉襟见肘， 在业务应用软件的开发方面也是举步维 艰。 尽管我们已明确软件开发方向和应用开发目标， 但由于人力不足、 经验欠缺和技术储备不足而难以有效推进。

10、 （三）信息技术投入 公司在信息技术投入方面与行业先进券商差距巨大。 公司每年信 息技术预算中通信费用、 交易所设施使用费等刚性支出和营业部投入 在年度预算中占比 60%-70%，总部信息系统建设预算仅能满足业务开 展所需的基本要求，无法支撑创新业务以及公司快速发展的业务需 要。 （四）互联网金融 目前公司已取得互联网金融业务资格，已开展网上开户、财富云 等互联网金融业务，正在建设网上商城及网上业务综合办理系统，处 于互联网金融业务的起步阶段。 （五）云计算及大数据 已利用公有云建设了云行情系统， 目前规模已占整个网上交易行 情系统的 20%；建设了 40 台物理机组成的虚拟化系统，应用于部分

11、 非核心业务系统及测试系统，节约了约 450 台物理服务器。 已建立了汇聚所有业务的多主题的企业级数据仓库综合数据平 台，大数据应用处于探索阶段。 （六）信息安全 制定了 2013 至 2015 年的信息安全保障体系规划，并逐步推 进该规划的落地，信息系统的整体安全保障水平得到有效提升，初步 建立了信息系统安全保障体系。但信息安全形势日益严峻，创新业务 的落地和新技术的应用对信息系统的安全性带来了新的挑战， 信息安 全保障体系需要持续完善。 （七）运维管理 建立了专业化的运维团队， 但信息系统运维、 运营管理职责不明、 边界不清， 信息技术总部不仅需要承担运维职责、 保障系统正常运行， 还要担

12、负大量业务运营职责。 三、公司业务发展分析 （一）大经纪业务和信用业务 未来三年，大经纪业务和信用业务仍是公司生存发展的基础业 务，是公司收入的重要业务单元。地道、纯粹的财富管理探索和互联 网金融实践是公司经纪业务转型的不二选择。 公司信用业务规模也将 有突飞猛进的发展，易融等个性化信用业务需求不断涌现，OTC 业务 以及以私募基金为主的机构经纪（PB）业务已呈现迅猛发展势头。 当前公司大经纪业务和信用业务是公司信息化投入的重点， 包括 集中交易系统、融资融券系统、OTC 系统等核心业务系统以及配套建 设的基于移动互联网的应用终端，在未来三年仍应重点进行架构调 整，提高容量以及交易速度、个性化

13、业务支持，提升客户体验。 综合金融管理平台是公司大经纪业务及信用业务的客户关系管 理系统，包括营销管理、服务管理、客户管理、产品管理、投顾管理 等一系列功能，需随公司经纪业务的转型对现有功能进行完善，并适 时增加财富管理、机构 CRM、PB 业务管理、协同管理等相应功能。 （二）证券投资、衍生品和 FICC 未来三年，公司证券投资、衍生品和 FICC 的重点是提高市场研 判和投资能力，在实现绝对收益的前提下，达到同行业投资业绩中位 数以上的投资收益率；丰富量化交易投资策略，加强对个股期权、股 指期权的套利、投机、套保策略等的研究，关注市场低风险、跨市场 套利机会;对标先进券商，打造 FICC

14、产业链。 当前公司证券投资、衍生品和 FICC 的业务系统包括投资管理系 统、宏汇 ETF、达钱、根网等。系统相互独立、风控手段不统一；缺 乏投资决策、投资方向的辅助决策工具。需进行统一规划，加强投资 辅助系统的建设，统一投资工具，支持跨市场套利，建立联合风控系 统，消除风险隐患。 （三）大投行 未来三年，大投行业务将向“投资+保荐+市值管理”的交易型投 资银行业务模式转型。 目前大投行体系已建立了支撑承揽、承做、内核、承销等项目管 理和日常办公的统一业务平台， 搭建了和分支机构需求进行对接的业 务协同平台，但各平台间业务协同自动化水平仍停留在较低层次，更 多采用相关人员之间的线下交流。大投行

15、业务的信息化程度较低。 （四）互联网金融 开展互联网金融业务可借鉴国内外券商的优秀做法， 积极开展网 上经纪、网上资管、网上融资、网上咨询与顾问、网上众筹、网上支 付、网上证券分析等业务。 目前公司已取得互联网金融业务资格，已开通网上开户、财富云 等互联网业务，下一步需适时将传统业务、信用业务、资管等业务办 理互联网化。积极探索互联网金融的四种主要业务模式，即在线投顾 类金融社交模式、基于理财商城的在线理财模式、基于金融资产的 P2P 和 P2B 模式以及股权众筹模式。 （五）创新业务 1、做市业务 未来三年，新三板做市、期权做市业务规模将不断扩大，OTC 做 市业务需求将愈发强烈。应加大相关

16、做市业务在人员、研究力量、技 术力量的配备，加强做市系统优化和做市策略的研发。公司已建立新 三板、期权的做市系统，但在系统效率、易用性等方面需进一步优化 完善，下一步还需适时建立 OTC 做市系统。 2、基金托管业务 公司已取得私募基金托管业务资格， 目前正在申请公募基金托管 业务资格。需建立独立的基金综合托管服务系统。 3、客户资金消费支付 公司已取得客户资金消费支付资格， 应结合下一代交易系统资金 管理系统的建设，搭建公司级支付服务平台。对接第三方支付渠道， 支持客户资金 7*24 小时的转入转出以及消费支付。 （六）合规风控 未来三年，合规风控的重点是构建覆盖风险识别、评估、监控、 应对的全面风险管理体系；健全量化的风险指标体系，提升公司应对 市场风险、 信用风险、 流动性风险、 操作风险、 合规风险的管理能力， 保证公司风控合规管理与业务发展持续动态均衡。 公司目前合规风控方面的信息系统有集中监控系统、 合规管理系 统、信息隔离墙系统等，满足了合规风控的基本要求，下一步需要对 集中监控系统进行优化完善，以满足全面风险管理的需要，同时建立 流动性风险管理系统，