(全部)_证券交易真题A_有答案

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1、 时代学习网职业人士网上考试辅导学习的家园 ，资料由本站网上收集整理。2011 年_证券交易真题 A_有答案一、 单项选择题：本大题共 10 个小题，每小题 1 分，共 10 分。在每个小题给出的四个选项中，只有一个符合题目要求，请把正确选项前的字母填在横线上。 1、 证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（）批准。 A理事长 B总经理 C理事会 D会员大会 2、 证券经营机构要成为证券交易所的会员，由证券交易所（）审核批准。 A理事长B总经理 C理事会 D会员大会 3、 转托管可使投资者于（）日就可以在转入券商（新的托管券商）处卖出证券。 AT+0 BT+1 CT+3 DT+5 4

2、、 投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5%后通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（）,应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。 A2% B3% C10% D5% 5、 发行人营业用主要资产的抵押、出售或报废，一次超出该资产的（）属内幕重大信息。A5% B10% C20% D30% 6、 当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。 A5% B10% C30% D51% 7、 在三级清算模式中，证券商同投资人进行资金净额交收，是（）清算。 A一级 时代学习网职业

3、人士网上考试辅导学习的家园 ，资料由本站网上收集整理。B二级 C三级 D四级 8、 上市公司配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。 A10% B9% C同期银行存款利率水平 D一年期银行定期存款利率水平 9、 新股上网定价发行，每一股票帐户申购股票数量上限为当次社会公众股发行数量的（）。A百分之一 B千分之三 C千分之一 D万分之一 10、 上市公司应在每个会计年度的前六个月结束后（）内编制完成中期报告。 A120 日 B60 日 C180 日 D20 日 二、 多项选择题：本大题共 20 个小题，每小题 1 分，共 20 分。在每个小题给出的四个选项中，至少有二个符合题目要

4、求，请把正确选项前的字母填在横线上。1、 股票交易竞价方式包括（）。 A口头竞价 B书面竞价 C电脑竞价 D拍卖竞价 2、 金融期货主要包括（）。 A绿豆期货 B外汇期货 C利率期货 D股票价格指数期货3、 证券经纪业务的特点包括（）。 A业务对象的特定性 B经纪业务的中介性 C客户指令的权威性 D客户资料的公开性 时代学习网职业人士网上考试辅导学习的家园 ，资料由本站网上收集整理。4、 证券上市后的存管业务包括（）。 A交易过户 B分红派息 C非交易过户 D股票帐户查询挂失 5、 委托单的基本要素包括（）。 A数量 B指数 C价格 D签名 6、 证券清算、交割业务主要遵循（）原则。 A净额交

5、收 B公开、公正、公平 C次日交割 D钱货两清 7、 交割的具体方式有（）。 A当日交割 B例行日交割 C次日交割 D特约日交割 8、 我国目前采取 T+1 交割方式的证券有（）。 AB 股 B债券 CA 股 D基金券 9、 股权登记变更的种类有（）。 A交易性变更 B帐户挂失变更 C非交易性变更 D托管券商变更 10、 上市公司年度报告的内容包括（）。 A公司简况 B财务报告 C董事会报告D董事长或总经理的业务报告11、 证券营业部的设备管理包括（）。 A营业场地管理 时代学习网职业人士网上考试辅导学习的家园 ，资料由本站网上收集整理。B电脑管理 C通讯设备管理 D其它设备管理 12、 证券

6、营业部的财务管理包括（）。 A自有资金管理 B客户资金管理 C固定资产管理 D损益管理 13、 证券营业部对员工的要求主要包括（）。 A道德品质要求 B知识结构要求 C实际技能要求 D身体素质要求 14、 营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括（）。 A分帐管理 B计息 C对帐 D严禁信用交易 15、 证券经纪业务风险主要包括：（）。 A信用交易风险 B交易差错风险 C系统保障风险 D服务质量风险 16、 证券交易风险的制度管理包括（）。 A足额保证金制度 B风险准备金制度 C坏帐准备 D服务保障制度 17、 风险准备金提存的用途主要为（）。 A弥补证券交易及其它业务因事故而发生的损失 B补

7、偿自营买卖中的损失 C购买低风险债券 D赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失 18、 一个有效的风险监察系统包括（）。 A事先预警 B实时监控 C事后监查 时代学习网职业人士网上考试辅导学习的家园 ，资料由本站网上收集整理。D行业检查 19、 自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括（）。 A制度建设 B行业检查 C事先预警D内部自查 20、 交易差错风险的防范措施，包括（）。 A明确界定权限范围 B严格操作规程 C提高员工素质 D严格内部管理 三、 填空题：本大题共 10 个小题，每小题 1 分，共 10 分。请把题中缺少的文字填在横线上。 1、 证券交易的本质，在于证券的_特征。 2、

8、 证券交易的三个原则是_、_和_。 3、 根据证券交易所席位的报盘方式，交易席位分为_席位和_席位。 4、 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为_和_两个环节。 5、 受理委托的验证主要是对证券买卖的_性和_性进行审查。 6、 证券交易禁止交割中的_行为和_ 行为。 7、 国债的寄存数量以_ 为单位，每一手为_元面值。 8、 证券清算业务，主要是指每一营业日中每个证券商成交的_与_分别予以轧抵，产生资金与证券的应收或应付净额，然后交由证券商确认的处理过程。 9、 新股上网定价发行时，申购日后的第_ 天，对未中签部分的申购款予以解冻。 10、 证券交易风险的管理通常可从制度、_ 和_等方面

9、着手，以达到消除或减缓风险的发生。 时代学习网职业人士网上考试辅导学习的家园 ，资料由本站网上收集整理。15、 某上市电力公司三年内净资产收益率平均在 8%以上，在其它条件符合的情况下，该公司可以实施配股。 16、 新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。 17、 如果确有困难，公司经其股票挂牌交易的证券交易所批准，年度报告可以延期，但最长不得超过 60日。 18、 全体公司董事必须保证年度报告所提供信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。 19、 证券营业部可以向投资者提供资金以买入证券。 20、 证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构

10、审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。五、 改错题：本大题共 10 个小题，每小题 1 分，共 10 分。每一小题中有一处错误，请标出错误之处，并写出正确文字。 1、 设立股份有限公司，应当有 3 人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。 2、 股东大会对公司合并、分立或者解散公司作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上通过。修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。 3、 董事会会议应由 1/2 以上的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经出席会议董事的过半数通过。4、 发行公司债券，必须符合：(1) 累计债券总额不超过公司净资

11、产额的 50%； (2) 最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息； 5、 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 15 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上至少公告 3 次。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自第一次公告之日起 90 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 6、 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由投资者自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 7、 证券交易所应当自接到股票发行人提交的规定的上市交易申请文件之日起 3 个月内，安排该股票上市交易。 8、 通过证

12、券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的 50%时，继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。 9、 上市公司收购中，收购人对所持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 3 个月内不得转让。 10、 基金管理人应当在每个基金会计年度结束后 120 日内编制完成年度报告，并刊登在中国证监会指定的全国性报刊上。六、 简答题：本大题共 5 个小题 ，每小题 5 分，共 25 分。 1、 什么是信用交易？透支交易有什么危害？ 2、 有形席位与无形席位有哪些区别？ 3、 什么是内幕交易行为？禁止内幕交易的措施主要有哪些？ 4、 什么是交易差错风险,有哪些表现形式？

13、 5、 欺诈客户行为有哪些表现方式？ 七、 计算题:本大题共 3 个小题,共 25 分(第一小题 5 分,第二题 10 分,第三题 10 分。保留小数两位)。C董事会秘书 D监事会成员 25上市公司设董事会秘书，负责（）事宜。 时代学习网职业人士网上考试辅导学习的家园 ，资料由本站网上收集整理。A公司股东大会的筹备 B董事会会议的筹备 C文件保管 D公司股东资料的管理，办理信息披露事务 26关于公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，下列说法中，正确的是（） 。 A公司聘用承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东大会决定 B董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所 C公司聘

14、用取得“ 从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，不能续聘 D公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报 27中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（） 。 A机构、制度的检查 B年度报告的检查 C业务的检查 D人员的检查 28企业股份制改组的目的为（） 。 A建立规范的公司治理结构 B筹集资金 C确立法人财产权 D建立国有产权 29股份制改制的法律审查的内容包括（） 。 A发起人资格及发起协议的合法性 B发起人投资行为和资产状况的合法性C无形资产权利的有

15、效性和处理的合法性 D原企业重大变更的合法性和有效性 30企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括（） 。 A将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业 B将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业服务性单位，该部分由国有股持股单位所分得的红利予以全部或部分地支持，使其生存和发展 C完全分离经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系统、医疗系统等社会公共服务系统承担，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方式处置 D部分分离经营性资产和非经营性资产，公司继续承担部分社会职能31证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有（）。 A督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度 B 督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见 时代学习网