广东固特超声股份有限公司

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1、广东固特超声股份有限公司 股票发行方案 证券代码：832018 证券简称：固特超声 公告编号：2015-019 广东固特超声股份有限公司广东固特超声股份有限公司 （广东省梅州市固特科技园） 股票发行方案股票发行方案 主办券商主办券商 （住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼） 二一五年五月 2 广东固特超声股份有限公司 股票发行方案 声明声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整 性承担个别和连带的法律责任。 根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自 行负责，由此变化引致的

2、投资风险，由投资者自行负责。 本方案已经公司第一届董事会第六次会议审议通过，将提交公司 股东大会审议。 3 广东固特超声股份有限公司 股票发行方案 目录目录 声 明 . 2 释 义 . 3 第一节 公司基本情况 . 11 第二节 发行计划 . 11 一、本次发行目的 11 二、发行的种类及数额 12 三、 发行对象及现有股东的优先认购安排 . 12 四、发行价格和定价方法 17 五、发行股份数量及预计募集资金金额 17 六、公司挂牌以来的分红派息、转增股本及对公司股份的影响 18 七、本次发行股票限售安排及自愿锁定承诺 18 八、募集资金用途 18 九、本次股票发行前滚存未分配利润的处置方案

3、18 十、本次股票发行前拟提交股东大会批准和授权的相关事项 18 十一、本次发行涉及主管部门审批、核准或备案事项情况 19 十二、本次发行的期限及符合豁免申请核准发行情形的说明 19 第三节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 . 19 一、公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变 化情况 . 19 二、本次发行对其他股东权益或其他类别股东权益的影响 19 三、与本次发行相关特有风险的说明 20 第四节 股票认购合同摘要 . 20 一、协议主体及签订时间 20 二、认购方式及支付方式 20 三、协议生效条件和生效时间 20 四、合同附带的任何保留条款、前置

4、条件 20 五、自愿限售条款 20 六、 估值调整条款 . 21 七、 违约责任条款 . 21 第五节 其他需要披露的重大事项 . 21 第六节 本次发行相关中介机构信息 . 22 4 广东固特超声股份有限公司 股票发行方案 一、主办券商 22 二、律师事务所 22 三、会计师事务所 22 第七节 发行人全体董事、监事、高级管理人员有关声明 . 24 - 3 - 广东固特超声股份有限公司 股票发行方案 释释 义义 除非本股票发行方案另有说明，下列简称具有以下含义： 公司、本公司、 固特超声 指 广东固特超声股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券

5、法 指 中华人民共和国证券法 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司章程 指 广东固特超声股份有限公司章程 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 主办券商 指 广州证券股份有限公司 认购人 指 最终认购公司股份的发行对象 新增认购人 指 本次发行中除在册股东外的认购人 现有股东 指 股权登记日在册股东 - 11 - 广东固特超声股份有限公司 股票发行方案 第一节第一节 公司基本情况公司基本情况 公司名称：广东固特超声股份有限公司 证券简称：固特超声 证券代码：832018 法定代表人：吴银隆 董事会秘书：吴鑫隆 注册地址：梅州市固特科技园（蕉岭县蕉城镇

6、湖谷村） 邮编：514100 电话：0753-8123288 传真：0753-8123298 电子邮箱：managervgt.cc 第二节第二节 发行计划发行计划 一、发行目的一、发行目的 本次发行目的主要是为了增强员工的凝聚力，提高员工工作积极 性，推动公司业务增长，发行对象为公司部分董事、监事及核心员工。 本次募集资金主要用于扩充公司流动资金，有利于优化公司财务结构， 提升盈利水平和抗风险能力。 - 12 - 广东固特超声股份有限公司 股票发行方案 二、发行种类及数额二、发行种类及数额 1、发行种类：人民币普通股 2、发行方式：非公开发行 3、发行数额：不超过 550 万股 三、三、 发行

7、对象及现有股东的优先认购安排发行对象及现有股东的优先认购安排 1 1、发行对象、发行对象 本次股票发行对象为 35 名公司核心员工，其中 6 人为公司在册股 东（其中 1 人为公司董事），其余 29 人为新增股东（其中 1 人为公司 监事）。 本次股票发行的认购投资者名单如下： 序号 投资者 岗位或职务 是否在册股东 是否董监高 1 吴纪霖 投资发展部经理 是 否 2 吴泉波 器件事业部厂长 否 否 3 黄汀松 营销总监 是 董事 4 范成璋 技术中心总工程师 否 否 5 田爽 总经理助理 否 否 6 张良 营销部经理 否 否 7 甄玮莉 综合部职员 否 否 8 叶咏梅 财务部经理 否 否 9

8、 刘远雄 资材部采购主管 否 否 10 李钱材 事业部厂长 否 监事 11 何小华 生产部主管 否 否 12 吴玉火 销售部经理 否 否 13 卢耀贵 研发部电子工程师 否 否 14 杨柳 董秘办文员 否 否 15 何妙双 综合部文员 否 否 16 肖金秀 综合部经理 否 否 - 13 - 广东固特超声股份有限公司 股票发行方案 17 陈鑫宏 研发部工程师 是 否 18 徐浩文 综合部主管 是 否 19 代鹭 外贸部经理 是 否 20 赖春妹 财务部主管 否 否 21 刘晓萍 销售部助理 否 否 22 谢银珍 研发部测试经理 否 否 23 李红凤 资材部采购主管 否 否 24 徐敏 生产部文员

9、 否 否 25 涂小燕 销售部助理 否 否 26 刘水水 资材部仓管 否 否 27 钟云香 资材部仓库主管 否 否 28 江芸芳 生产部组长 否 否 29 杨扬 财务部会计 否 否 30 王路长 生产部主管 否 否 31 沈贵海 电子商务部主管 否 否 32 吴卓兰 研发部测试员 否 否 33 傅威强 综合部电工 否 否 34 李耀奇 工程部工程师 是 否 35 唐春玲 外贸部主管 是 否 上表除投资者吴玉火与在册股东代鹭系夫妻关系之外，其他新增的 29 名投资者（除李钱材为公司监事外）与公司及公司董事、监事及高 级管理人员之间不存在关联关系。 新增的 29 名投资者基本情况如下： (1) 吴

10、泉波，身份证号：35262219650713*：男，中国国籍，无境外 永久居留权，1965 年 7 月出生，高中学历，毕业于长汀县河田中 学。2011 年加入本公司，现任器件事业部厂长。 (2) 范成璋，身份证号：45010419491105*，性别：男，中国国籍， 无境外永久居留权，1949 年出生，本科学位。毕业于广西大学， 2013 年加入本公司，现任技术中心总工程师。 - 14 - 广东固特超声股份有限公司 股票发行方案 (3) 田 爽，身份证号：42082219860417*，性别：男，中国国籍， 无境外永久居留权，1986 年 4 月出生，专科学历，毕业于江西城 市学院 。2012

11、 年加入本公司，现任总经理助理。 (4) 张良，身份证号：35262219720317*，性别：男，中国国籍，无 境外永久居留权，1972 年 3 月出生，专科学历，毕业于华侨大 学。2013 年加入本公司，现任营销部经理。 (5) 甄玮莉，身份证号：11010819681026*，性别：女，中国国籍， 无境外永久居留权，1968 年 10 月出生，毕业于北京农业大学昌平 分校，获大专学历。2010 年加入本公司，现任综合部职员。 (6) 叶咏梅，身份证号：44142619660205*，性别：女，中国国籍， 无境外永久居留权，1966 年 2 月出生，专科学历，毕业于安徽财 贸学院。2010

12、 年加入本公司，现任财务部经理。 (7) 刘远雄，身份证号：36243019780904*，性别：男，中国国籍， 无境外永久居留权，1978 年 9 月出生，专科学历，毕业于井冈山 大学。2011 年加入本公司，现任资材部采购主管。 (8) 李钱材，身份证号：35082119891007*，性别：男，中国国籍， 无境外永久居留权，1989 年 10 月出生，专科学历，毕业于安徽中 澳科技职业技术学院。2010 年入职本公司，现任事业部厂长 (9) 何小华，身份证号：44142719771010*，性别：女，中国国籍， 无境外永久居留权，1977 年 10 月出生，初中学历，毕业于蕉岭县 徐溪中

13、学。2010 年加入本公司，现任生产部主管。 (10) 吴玉火，身份证号：35082119850*，性别：男，中国国籍， 无境外永久居留权，1985 年 3 月出生，高中学历，毕业于福建长 汀河田中学。2010 年加入本公司，现任销售部经理。 (11) 卢耀贵，身份证号：44092219760930*，性别：男，中国国 - 15 - 广东固特超声股份有限公司 股票发行方案 籍，无境外永久居留权，1976 年 9 月出生，中专学历，毕业于华 南理工大学。2014 年加入本公司，现任研发部电子工程师。 (12) 杨柳，身份证号：43092119901003*，性别：男，中国国 籍，无境外永久居留权

14、，1990 年 10 月出生，高中学历，毕业于南 县方谷高级中学。2013 年加入本公司，现任董秘办文员。 (13) 何妙双，身份证号：44142519790713*，性别：女，中国国 籍，无境外永久居留权，1979 年 7 月出生，中专学历，毕业于兴 宁市成人中等专业学校。2010 年加入本公司，现任综合部文员。 (14) 肖金秀，身份证号码：35082119900310*，性别：女，中国 国籍，无境外永久居留权，1990 年 3 月出生，专科学历，毕业于 中央广播电视大学。2010 年加入本公司，现任综合部经理。 (15) 赖春妹，身份证号：36212719750316*，性别：女，中国国

15、 籍，无境外永久居留权，1975 年 3 月出生，高中学历，毕业于安 远县第一中学。2010 年加入本公司，现任财务部主管。 (16) 刘晓萍，身份证号：35082419900925*，性别：女，中国国 籍，无境外永久居留权，1990 年 9 月出生，高中学历，毕业于福 建武平第二中学。2010 年加入本公司，现任销售部助理。 (17) 谢银珍，身份证号：35262219751120*，性别：男，中国国 籍，无境外永久居留权，1975 年 11 月出生，中专学历，毕业于福 建省龙岩地区工业学校。2011 年加入本公司，现任研发部测试经 理。 (18) 李红凤，身份证号：43282419751118*，性别：女，中国国 籍，无境外永久居留权，1975 年 11 月出生，专科学历，毕业于湖 南长沙经贸专科学校。2011 年加入本公司，现任资材部采购主 管。 - 16 - 广东固特超声股份有限公司 股票发行方案 (19) 徐敏，身份证号：44142719790322*，性别：女，中国国 籍，无境外永久居留权，1979 年 3 月出生，专科学历，毕