云南信托2009年报

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1、 2009 年年度报告摘要 云 南 国 际 信 托 有 限 公 司 2009 年 年 度 报 告 摘 要 云 南 国 际 信 托 有 限 公 司 2009 年 年 度 报 告 摘 要 二 O 一 O 年四月 二 O 一 O 年四月 2009 年年度报告摘要 第 1 页 共 34 页 1 1 重要提示 重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈 述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带 责任。 1.2 独立董事意见 本公司独立董事梁旻松、曹红辉对本报告内容的真实性、准确性和完整 性表示认可。 1.3 本公司负责人董事长刘刚、

2、总裁及主管会计工作负责人杨征、 主管信托会 计工作负责人峗庆玉及会计机构负责人杨春和、 李峥保证： 本年度报告中 的财务报告真实、完整。 2009 年年度报告摘要 第 2 页 共 34 页 年 度 报 告 目 录 年 度 报 告 目 录 1 重要提示.11 重要提示.1 2 公司概况.32 公司概况.3 2.1 公司简介 . 3 2.2 组织结构 . 4 3 3 公司治理公司治理44 4 经营管理4 经营管理77 4.1 经营目标、方针、战略规划: 7 4.2 公司经营业务的主要内容 . 8 4.3 市场分析 . 8 4.4 内部控制 . 9 4.5 风险管理 11 5 财务会计报表.145

3、财务会计报表.14 5.1 自营资产 14 5.2 信托业务 20 6 财务报表附注6 财务报表附注.22.22 6.1 财务报表的编制基础重要会计政策、会计估计及变更、差错更正相关说明 22 6.2 或有事项说明 22 6.3 重要资产转让及其出售的说明 23 6.4 会计报表中重要项目的说明 23 6.5 关联方关系及交易 28 6.6 会计制度的披露 30 7 财务情况说明7 财务情况说明.30.30 7.1 利润的实现和分配情况(单位：人民币万元) 30 7.2 主要财务指标 30 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项 31 8 特别事项揭示.318 特别事项揭示.3

4、1 8.1 前五名股东报告期内变动情况及原因 31 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因 31 8.3 变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项 32 8.4 公司重大诉讼事项 32 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况 32 8.6 银监会及其派出机构对公司检查后的整改情况。 32 8.7 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面 32 8.8 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息 32 9 监事会对公司运作及财务报告的独立意见 339 监事会对公司运作及财务报告的独立意见 33 2009 年年

5、度报告摘要 第 3 页 共 34 页 2 2 公司概况 2.1 公司概况 2.1 公司简介 公司简介 2.1.1 公司历史沿革 云南国际信托有限公司 （下称 “云南信托” ） ， 是 2003 年经中国人民银行 “银 复200333 号” 文批准，由原云南省国际信托投资公司增资改制后重新登记的 非银行金融机构。公司注册资本为 4 亿元人民币。2007 年，根据信托公司管 理办法 的有关规定， 公司经中国银行业监督管理委员会 “银监复2007315 号” 文批准同意，换领中华人民共和国金融许可证 。 2.1.2 ? 公司法定名称 中文名称：云南国际信托有限公司 中文缩写：云南信托 英文名称：YU

6、NNAN INTERNATIONAL TRUST CO.，LTD. 英文缩写：YNTRUST ? 公司法定代表人：刘刚 ? 公司注册地址：云南省昆明市南屏街4号云南国托大厦 邮政编码：650021 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱： ? 公司信息披露事务负责人：舒广 联系人：秦少敏 联系电话：0871-3173981 传真：0871-3155739 电子信箱： ? 公司选定的信息披露报纸名称:金融时报 ? 公司年度报告备置地点：云南省昆明市南屏街4号A座33层 ? 公司聘请的会计师事务所：中审亚太会计师事务所有限公司 住所：昆明市白塔路131号汇都国际C座6层 公司聘请的律师事务所：

7、云南千和律师事务所 住所：云南省昆明市人民中路11号天浩大厦5楼 2009 年年度报告摘要 第 4 页 共 34 页 22 组织结构 22 组织结构 3.公司治理 3.1 股东 3.公司治理 3.1 股东 本报告期末本公司共有七家股东,公司前三位股东情况如下： 表 3.1 股东名称 持股 比例 法人代表 注册资本注册地址 主要经营业务及主要财务情况 云南省财 政厅 25% 陈秋生 昆明市五华山 云南省政府内 涌金实业 （集团） 有限公司 24.5% 赵隽 2 亿元 上海浦东新区 陆 家 嘴 环 路 958 号 1711 室 主营业务：房地产开发经营、物业管 理、国内贸易、实业投资咨询等。 主

8、要 财 务 情 况 ： 2009 年 总 资 产 70396.3 万元，所有者权益 29665.6 万元。 上海纳米 创业投资 有限公司 23% 刘明 3 亿元 上海浦东陆家 嘴环路 958 号 华能联合大厦 17 楼 01 室 主营业务：实业投资、资产管理（非 金融业务） 、 科技项目开发及以上相关 业务的咨询服务，国内贸易（专项、 专控商品除外） 。 主要财务情况：截至 2009 年底，总资 产 307.52 亿元，所有者权益 113.31 亿元。 股东会 董事会 监事会 总裁 副总裁 战略发展委员会 审计委员会 提名薪酬与考核委员会 风险控制委员会 业务决策委员会 信托委员会 财富管理中

9、心 北 京 财 富 管 理 部 队 昆 明 财 富 管 理 部 上 海 财 富 管 理 部 信 托 管 理 总 部 资 产 管 理 总 部 客 户 服 务 中 心 信 托 财 务 部 投 资 银 行 总 部 创 新 业 务 总 部 总 裁 办 公 室 合 规 工 作 部 计 划 财 务 部 综 合 管 理 总 部 审 计 稽 核 部 2009 年年度报告摘要 第 5 页 共 34 页 本公司股东之中，涌金实业（集团）有限公司、上海纳米创业投资有限公司 及北京知金科技投资有限公司之间存在关联关系。 公司前三位股东的主要股东情况： 1) 涌金实业（集团）有限公司主要股东：陈金霞 50% 2) 上海

10、纳米创业投资有限公司主要股东：陈金霞 75% 3.2 董事 表3.2 （董事会成员） 姓名 职务 性 别 年 龄 选任日期 所推举的股东名称 该股东 持股比 例(%) 简要履历 刘刚 董事长 男45 2006.03 涌金实业 （集团） 有 限公司 24.5% 研究生。曾任云南国际信托投 资有限公司副董事长兼常务 副总经理。 魏锋 董事 男48 2009.09 涌金实业 （集团） 有 限公司 研究生学历。现任涌金实业 （集团）有限公司总裁。 杨征 董事、总 裁 男40 2006.12 涌金实业 （集团） 有 限公司 研究生学历，曾任涌金实业 （集团）有限公司副总裁。 2006年6月至今担任云南国

11、际 信托有限公司总裁。 谢 超 董事 男44 2009.12 涌金实业 （集团） 有 限公司 研究生。 现任涌金实业 （集团） 有限公司执行总裁。 孙国棋 董事 男54 2009.12云南省财政厅 25% 研究生学历，高级经济师职 称，曾任云南省财政厅党组秘 书，云南省财政厅办公室副主 任，云南省财政厅政策法规处 副处长；云南省财政厅云南 财政与会计编辑部主任；云 南省财政厅法制处（税政处） 处长；现任云南省财政厅总会 计师。 邓耘波 董事 男53 2009.12云南省财政厅 研究生学历，注册会计师职 称。曾任云南省曲靖市财政局 党组书记、局长，云南省财政 厅派驻红塔证券股份有限公 司任党委书

12、记、监事长。现任 云南省财政厅金融处长。 克明 董事 男55 2009.12云南省财政厅 研究生学历，注册会计师、高 级会计师职称，曾任云南省国 资局资产评估管理处处长，现 任注册会计师协会副会长兼 秘书长。 刘明 董事 男43 2006.03 上海纳米创业投资 有限公司 23% 硕士研究生。现任上海纳米创 业投资有限公司执行董事及 法定代表人。 2009 年年度报告摘要 第 6 页 共 34 页 徐迅 董事 男53 2008.03 北京知金科技投资 有限公司 7.5% 研究生。曾任涌金集团副总 裁、现任北京知金科技投资有 限公司总经理。 梁旻松 独立董事 男42 2007.06 经济学、法学

13、博士，曾任美国 纽约 Kelly Drye & Warren LIP 公司/项目融资部律师及，美 国贝克麦肯斯国际律师事务 所香港办公室中国业务部律 师。现任北京博雅新港投资管 理有限公司首席执行官。 曹红辉 独立董事 男44 2009.12 博士、研究生，现任中国社会 科学院金融所金融市场研究 室主任，支付清算研究中心秘 书长。 3.3 监事 表 3.3（监事会成员） 姓名 职务 性别 年龄 选任时 间 所推举的股东 名称 该股东 持股比 例 简要简历 姓名 职务 性别 年龄 选任时 间 所推举的股东 名称 该股东 持股比 例 简要简历 曹芹 监事长 女 53 200612 云南省财政厅25

14、% 硕士研究生，高级经济师。历 任云南省财政厅综合处副处 长、人事教育处处长、党组秘 书；云南省国际信投资公司副 总经理、党委副书记、总经理。 现任云南国际信托有限公司监 事长兼党委书记。 杨利华 监事 男 29 200906 涌金实业（集 团）有限公司 24.5% 硕士。现任涌金实业（集团） 有限公司法律部总经理。 李双友 监事 男 41 200512 云南红塔集团 有限公司 2.5% 本科学历，高级会计师。现任 云南红塔集团有限公司副总经 理、计划财务科科长。 舒 广 监事 男 32 2006.3 新疆广汇实业 投资 （集团） 有 限责任公司 10% 硕士研究生。现任云南国际信 托有限公司总裁办主任、合规 部总经理。 杨永忠 职工监 事 男 42 200912 大专学历。现任云南国际信托 有限公司综合管理总部副总经 理。 邓国山 职工监 事 男 33 20084 硕士学历。现任云南国际信托 有限公司创新业务总部总经 理、市场总监。 孙 澄 职工监 事 女 42 2008.4 大专学历，现任云南国际信托 有限公司上海联络处财务经理 3.4 高级管理人员 2009 年年度报告摘要 第 7 页 共 34 页 表 3.4（高级管理人员） 姓名 职务 性别 年 龄 选任日期 金融从 业年限 学历 专业 简要履历 刘 刚 董事长 男 45 2004.0312 年 硕士研究生生物