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1、1 非金融企业债务融资工具集中簿记建档服务非金融企业债务融资工具集中簿记建档服务 操作指南（试行）操作指南（试行） 为方便各类市场参与机构开展非金融企业债务融资工具 （以下简称 “债务融资工具” ）集中簿记建档工作，根据中国银行间市场交易商协 会（以下简称“交易商协会”或“协会” ） 非金融企业债务融资工具簿 记建档发行规范指引(交易商协会公告201314 号)、 关于非金融企 业债务融资工具集中簿记建档工作有关事项的公告 （交易商协会公告 20143 号） 、 非金融企业债务融资工具集中簿记建档业务操作规程 等相关自律规范性文件，制定本操作指南。 一、服务范围 北京金融资产交易所有限公司(以
2、下简称“北金所”)作为非金融企 业债务融资工具集中簿记建档系统（以下简称“集中簿记建档系统”或 “系统” ）技术支持机构，为债务融资工具集中簿记建档业务提供技术 支持、信息披露服务和信息安全管理。 （一）服务对象 本指南中的服务对象是指开展债务融资工具集中簿记建档业务的 簿记管理人、 主承销商、 承销团成员、 投资人、 发行人等 （以下简称 “相 关机构” ） 。 （二）产品种类 本指南中的债务融资工具种类包括但不限于： 超短期融资券 （SCP） 、 短期融资券（CP） 、中期票据（MTN） 、中小企业集合票据（SMECN） 、区 域集优中小企业集合票据（SMECNII） 、非公开定向发行债务
3、融资工具 （PPN） 、资产支持票据（ABN）和项目收益票据（PRN） 。 2 （三）服务内容 本指南中的服务内容是指北金所向相关机构在开户与联网准备、系 统使用、簿记建档室预约与使用、线下业务、账户服务等过程中提供的 支持与服务。 二、开户与联网准备 （一）开户 相关机构应在开展集中簿记建档业务前签署 非金融企业债务融资 工具集中簿记建档业务客户服务协议 （以下简称“协议” ） ： 若相关机构为法人机构签署协议的，应将填好的客户基本信息表 （法人机构） （见附件 1）及其要求的相关材料、 系统管理员设置申 请单 （见附件 2） 、 北金所债券业务专网接入申请单 （如需，见附件 3） ，连同协
4、议（一式两份）加盖法人机构公章后提交北金所会员部； 若相关机构为非法人机构独立签署或非法人机构的投资管理人/受 托人签署协议的，应将填好的客户基本信息表（非法人机构） （见附 件 4）及其要求的相关材料、 系统管理员设置申请单 、 北金所债券 业务专网接入申请单 （如需） ，连同协议（一式两份）加盖投资管理人 /受托人公章后提交北金所会员部； 若相关机构作为投资管理人/受托人已签署协议并后续新增下属非 法人机构参与集中簿记建档的，应将填好的客户基本信息表（非法人 机构） 及其要求的相关材料、 系统管理员设置申请单 、 北金所债券 业务专网接入申请单 （如需）加盖投资管理人/受托人公章后提交北金
5、 所会员部，重复资料无需提交。 北金所会员部接收上述材料后， 在三个工作日内与符合要求的相关 机构签署 非金融企业债务融资工具集中簿记建档业务客户服务协议 ， 为其在系统中开立系统账户及系统管理员用户，并发放开户通知书 3 （见附件 5） 、 系统管理员设置通知书 （见附件 6） 和 Ukey 数字证书。 相关机构登录集中簿记建档系统设置操作员用户及操作权限， 操作员用 户登陆系统进行集中簿记建档业务操作。 非金融机构合格投资人应在签署协议前，取得交易商协会出具的 非金融机构合格投资人备案通知书 。 （二）联网准备 相关机构访问集中簿记建档系统需要安装客户端软件， 客户端提供 图形化通讯配置入
6、口，包括基本设置、代理服务器设置和重连设置。 本系统提供互联网、专线、电话拨号三种接入方式。 1、互联网接入方式 相关机构可以通过互联网访问本系统。 2、专网接入方式 相关机构根据业务的重要性和稳定性要求， 也可以选择专线接入的 方式，包括：SDH 数据专线和 PSTN 拨号方式。如需申请专线，请填写 北金所债券业务专网接入申请单 。 （1）SDH 数据专线 为保证数据传输的安全及效率， 北金所接受相关机构采用数据专线 方式接入北金所债券业务系统。专线带宽一般为 2Mb/S。 （2）PSTN 电话拨号 PSTN 接入方式最高带宽为 56K。目前北金所提供相关机构以 Modem 拨号方式接入，电
7、话号码为：010-57896862。 三、集中簿记建档系统使用 相关机构在集中簿记建档前准备、申购、定价、配售、投资人债券 额度配售等环节请使用集中簿记建档系统开展业务， 北金所在上述系统 使用过程中提供支持与服务。 4 （一）集中簿记建档前准备 相关机构请在集中簿记建档前准备环节中进行如下操作： 1、主承销商、承销团成员组建承销团 主承销商创建计划发行项目，由主承销商与承销团成员共同进行组 团工作。组团完成后，主承销商选定簿记管理人。 2、发行人报备发行方案 发行人制作发行方案 ，并向交易商协会报备。 3、簿记管理人确认簿记建档项目信息 簿记管理人完善并确认北金所代其创建的簿记建档项目信息，
8、并将 簿记建档项目与相应的计划发行项目关联。 4、主承销商、簿记管理人询价 主承销商、簿记管理人可与承销团成员、投资人进行询价操作，也 可直接记录询价结果。 （二）申购、定价、配售 相关机构请在申购、定价、配售环节中进行如下操作： 注：流程图中浅色框体表示该步骤由承销团成员或非公开定向债务融资工具投资人操作，深 色框体表示该步骤由簿记管理人操作。 图 1：申购、定价、配售流程图 提交申购订单提交申购订单 确认申购订单确认申购订单 确定发行利率确定发行利率 债券额度配售债券额度配售 向上海清算所发向上海清算所发 送配售结果送配售结果 生成生成配售结果配售结果 表表及及配售确配售确 认及认及缴款通
9、知书缴款通知书 5 1、承销团成员或非公开定向债务融资工具投资人（以下简称“定 向投资人” ）提交申购订单 承销团成员或定向投资人向簿记管理人提交申购订单，在簿记管理 人进行定价配售操作前承销团成员或定向投资人可以与接收方协商撤 销订单。 承销团成员或定向投资人请在申购时间截止前提交申购订单。如簿 记管理人需要延长申购时间，请向市场公告后，点击确认完成延长申购 时间申请。延长申购时间申请应不晚于申购时间截止前一个小时提交。 2、簿记管理人确认申购订单 申购时间截止后，簿记管理人确认承销团成员或定向投资人申购订 单的提交情况。 3、簿记管理人确定发行利率 簿记管理人按照发行方案中公告的定价原则确
10、定发行利率。 如簿记管理人需要修改利率区间，请向交易商协会报告并向市场公 告后，点击确认完成修改利率区间。修改利率区间操作应不晚于申购时 间截止前一个小时提交。 4、簿记管理人债券额度配售 簿记管理人按照发行方案中公告的配售原则进行债券额度配售。 5、簿记管理人发送配售结果 簿记管理人将配售结果发送至银行间市场清算所股份有限公司（以 下简称“清算所” ） 。 6、簿记管理人生成打印文档 簿记管理人可在配售完成后生成并打印配售结果表 、 配售确认 及缴款通知书 、 发行款到账确认书 、 发行情况公告等制式文本。 6 （三）投资人债券额度配售 相关机构请在投资人债券额度配售环节中进行如下操作： 注
11、：流程图中浅色框体表示该步骤由投资人操作，深色框体表示该步骤由主承销商或承销团 成员操作。 图 2：主承销商、承销团成员向投资人进行投资人债券额度配售操作流程图 1、主承销商、承销团成员向投资人进行投资人债券额度配售 投资人向主承销商或承销团成员提交申购订单。主承销商、承销团 成员集中汇总并确认申购订单后按照事先确定的配售方式进行投资人 债券额度配售，投资人债券额度配售结果可进行调整，如调整需录入调 整原因。 主承销商或承销团成员与投资人达成投资人债券额度配售意向 后确认生成分销协议。 非金融机构合格投资人在一级市场认购债务融资工具的， 须向主承 销商提交申购订单， 且所认购的当期债务融资工具
12、不得在交易流通之前 转售。 2、投资人之间进行投资人债券额度配售 卖方投资人录入投资人债券额度配售信息，买方确认生成分销协议。 四、簿记建档室预约及使用 提交申购订单提交申购订单 确认申购订单确认申购订单 投资人债券额度投资人债券额度 配售配售 调整并记录调整并记录 调整原因调整原因 达成投资人债券达成投资人债券 额度配售意向额度配售意向 签署分销协议签署分销协议 7 为方便簿记管理人在集中簿记建档日开展业务， 北金所提供专门的 簿记建档室，簿记建档室内配置与业务相关的设备，包括但不限于工作 机、外网机、传真机、打印机、录音电话。 （一）簿记建档室预约 簿记管理人启动项目发行工作后请进行簿记建
13、档室预约， 预约具体 流程如下： 1、簿记管理人请在不迟于债务融资工具发行公告当日的中午十二 点前 （非公开定向债务融资工具不迟于集中簿记建档前一工作日中午十 二点前）与北金所发行部确认簿记建档室使用时间，以邮件方式发送加 盖预留印鉴的簿记建档室使用预约单 （见附件 7）及交易商协会授 予的注册通知书复印件作为附件并电话确认。 2、北金所发行部在收到簿记建档室使用预约单及注册通知书 一个工作日内以邮件方式向簿记管理人发送簿记建档室预约确认单 （见附件 8） 。 簿记建档室预约工作完成后， 北金所为簿记管理人创建簿记建档项 目。 （二）簿记建档室使用 1、簿记管理人工作人员请携带身份证，于簿记建
14、档日申购工作开 始前半个小时到达北金所。北金所业务人员按照簿记建档室使用预约 单中记录的人员信息对拟进场簿记管理人工作人员进行核对，经核对 无误后方可进入簿记建档室。 进场人员可以携带集中簿记建档过程中需 要的相关文件、资料，其他物品请放入北金所提供的专用保管箱进行统 一保管。 2、簿记管理人工作人员信息临时变更导致进场人员与簿记建档 室使用预约单中的申请人员信息不符的，需征得簿记管理人现场负责 8 人同意并登记后方可进场。 3、在集中簿记建档过程中，簿记管理人工作人员出入簿记建档室 请进行登记；如使用手机与外界通话，请登记通话信息。 4、在簿记建档室内配置的工作机已安装相关的办公、应用和安全
15、 软件，外网机已安装 QQ 等通讯软件，如需其他业务软件，请于集中簿 记建档开始前告知北金所。 五、线下业务办理 相关机构出现因技术故障暂时无法使用系统正常开展业务、 需要变 更配售结果或其他业务需要等情况的， 可委托北金所进行线下业务办理。 若相关机构因技术故障等原因无法正常开展业务， 可根据具体事项 填制相关业务凭单（见附件 10 和附件 11） ，加盖预留印鉴，以传真方 式发送至北金所发行部并电话确认。 相关机构应不晚于相应业务结束前 半个小时提交业务凭单，并及时将原件寄送至北金所。北金所对业务凭 单的预留印鉴等进行核验。如有预留印鉴不符，要素填写不清晰、不完 整，签字或盖章不清等情况，
16、北金所有权要求重新提交。 若簿记管理人需变更已发送的配售结果，请填写配售结果变更申请 单（见附件 12） ，加盖预留印鉴，以传真方式发送至北金所发行部并电 话确认，由北金所将变更情况传至清算所。 相关机构因其他业务需要向北金所申请线下业务的，可根据具体事 项经协会确认后办理。 六、账户服务 （一）账户变更/注销 若相关机构申请机构名称、联系方式等基本信息变更的，应将填好 的基本信息变更申请单 （见附件 13）加盖预留印鉴后连同其附件一 并提交北金所会员部。 9 若相关机构因业务范围发生变更、终止营业或其他情况，申请账户 变更、暂停、注销或恢复，应将填好的账户变更/注销申请单 （见附 件 14）加盖预留印鉴后提交北金所会员部。其中，账户注销服务需由 相关机构在已履行协议中约定的所有应承担的责任和义务， 且无存续期 内债券的前提下，向北金所会员部提出申请。 （二）系统管理员变更/注销 若相关机构申请系统管理员密码重置、暂停、恢复
