国际企业管理第二章与国际企业管理相关的基本理论（2-1)

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1、1,第二章 与国际企业管理相关的基本理论,2,主要内容,2.1 国际贸易的基本理论 2.2 对外直接投资的基本理论 2.3 发展中国家的对外直接投资理论,3,2.1 国际贸易的基本理论,2.1.1 绝对优势理论 2.1.2 比较优势理论 2.1.3 要素禀赋理论 2.1.4 国家竞争优势理论 【阅读材料2-1】比亚迪公司的国际化经营,2.1 国际贸易的基本理论,返回,4,2.1.1 绝对优势理论,2.1 国际贸易的基本理论,一、代表人物 亚当斯密（Adam Smith）国富论 二、主要观点 按照绝对成本高低进行分工,2019/2/23,5,绝对优势理论,Theory of Absolute A

2、dvantage,背景：英国产业革命前夕 动力：重商主义成为障碍 成就：自由贸易理论的鼻祖,亚当斯密 1723-1790,6,一个落后国家在所有产品上都不具有绝对优势时是否会发生对外贸易？如果发生，贸易对双方是否有利？ 一个先进国家在所有产品上都具有绝对优势时是否会发生对外贸易？如果发生，贸易对双方是否有利？,【 思考 】,返回,7,2.1.2 比较优势理论,大卫李嘉图（David Ricardo） 1817年政治经济学及其赋税原理,2.1 国际贸易的基本理论,一、代表人物,2019/2/23,8,比较优势理论,Theory of Comparative Advantage,大卫李嘉图 177

3、2-1823,Choose the less of the two evils, the better of the two goods.,假设劳动力是唯一的生产要素,“两利相权取其重，两弊相权取其轻”,9,2.1 国际贸易的基本理论,2.1.2 比较优势理论,李嘉图的比较优势,（单位产量/劳动日）,10,2.1 国际贸易的基本理论,比较优势决定了一个国家将生产和应该生产某种产品。当两个国家都分别只生产本国拥有比较优势的产品时，那么两个国家都能从贸易中获益。,2.1.2 比较优势理论,二、主要观点,返回,11,2.1 国际贸易的基本理论,埃利赫克歇尔（Eli F. Heckscher） 191

4、9年，对外贸易与收入分配的影响 伯尔蒂尔俄林（Bertil G. Ohlin） 1933年，域际与国际贸易,2.1.3 要素禀赋理论,一、代表人物,2019/2/23,12,要素禀赋理论,Factor Endowments Theory,一国应进口本国稀缺要素密集型的产品，出口丰裕要素密集型的产品。,13,2.1 国际贸易的基本理论,国际贸易产生的直接原因在于各国生产同种商品的价格差异； 价格差异是由成本差异造成的； 国际贸易发生的原因还在于两国国内各种商品的成本比例不同； 成本的不同是由各国生产要素的价格不同造成的； 生产要素的价格是由生产要素的丰裕程度决定的。,2.1.3 要素禀赋理论,1

5、4,2.1 国际贸易的基本理论,国际分工中，应专业化生产并出口的是本国相对丰富的生产要素制造的产品，相反，进口的是本国稀缺要素制造的产品； 国际分工国际贸易的结果会消除贸易国间生产要素收入的国际差异，并且会使商品价格趋于均等化； 商品贸易的结果可以实现生产要素在两国间的间接移动，从而弥补生产要素在国际间不能移动的缺陷。,2.1.3 要素禀赋理论,二、主要观点,返回,15,2.1 国际贸易的基本理论,迈克尔波特（Micheal Porter） 1990年，国家的竞争优势,2.1.4 国家竞争优势理论,一、代表人物,16,2.1 国际贸易的基本理论,在参与国际竞争的过程中，从全局的高度，根据一国范

6、围内可以调度的资源，并以最终在国际市场上确立本国产品市场占有率为目的的竞争能力。,2.1.4 国家竞争优势理论,二、国家竞争优势的含义,17,2.1 国际贸易的基本理论,应该从行业的角度来考察国家竞争优势问题。 如果一个国家能在那些劳动生产率高、新发明和新技术发展最快的行业领先，则国家经济的整体发展速度就会高于其他国家，就有了竞争优势，反之，则没有。 决定一国的国际竞争优势不是某一个比较优势的因素，而是由一组因素，即“钻石因素”及其附加因素决定的。,2.1.4 国家竞争优势理论,三、主要内容,18,2.1.4 国家竞争优势理论,2.1 国际贸易的基本理论,波 特 的 钻 石 模 型,19,2.

7、1 国际贸易的基本理论,2.1.4 国家竞争优势理论,波特的国家创新系统结构钻石图,波特认为：这四个要素具有双向作用，形成钻石体系,23-Feb-19,20,波特钻石理论模型 “钻石模型”是由美国哈佛商学院著名的战略管理学家迈克尔波特提出的。波特的钻石模型用于分析一个国家某种产业为什么会在国际上有较强的竞争力。波特认为，决定一个国家的某种产业竞争力的有四个因素： 生产要素包括人力资源、天然资源、知识资源、资本资源、基础设施。 需求条件主要是本国市场的需求。 相关产业和支持产业的表现这些产业和相关上游产业是否有国际竞争力。 企业的战略、结构、竞争对手的表现。 。,23-Feb-19,21,波特将

8、生产要素划分为初级生产要素和高级生产要素 初级生产要素是指天然资源、气候、地理位置、非技术工人、资金等 高级生产要素则是指现代通讯、信息、交通等基础设施，受过高等教育的人力、研究机构等。 初级生产要素重要性越来越低，因为对它的需求在减少，而跨国公司可以通过全球的市场网络来取得。 高级生产要素对获得竞争优势具有不容置疑的重要性。高级生产要素需要先在人力和资本上大量和持续地投资，而作为培养高级生产要素的研究所和教育计划，本身就需要高级的人才。高等级生产要素很难从外部获得，必须自己来投资创造。,22,2.1 国际贸易的基本理论,（一）理论贡献 提出了一个重要的分析工具。 强调动态的竞争优势。 强调国

9、内需求的重要性。 强调国家在决定企业竞争力方面的关键作用。,2.1.4 国家竞争优势理论,四、简要评述,23,2.1 国际贸易的基本理论,（二）理论缺陷 忽视规模收益的作用。 竞争优势理论的隐含前提是资本是充裕的，企业可以轻易获得先进的技术和管理经验，这与现实条件并不完全符合。 忽视了政治体制、宏观经济环境、社会文化等外部因素对企业竞争环境的影响。,2.1.4 国家竞争优势理论,返回,24,2.2 对外直接投资的基本理论,2.2.1 垄断优势理论 2.2.2 内部化理论 2.2.3 产品生命周期理论 2.2.4 国际生产折衷理论 2.2.5 小岛理论,2.2 对外直接投资的基本理论,返回,25

10、,2.2 对外直接投资的基本理论,垄断优势理论（Specific Advantages Theory）是西方最早研究对外直接投资的独立理论 美国学者海默（Stephen H. Hymer）“跨国公司理论之父” 1960年,博士论文民族厂商的国际性经营：一种对外直接投资的研究,2.2.1 垄断优势理论,一、代表人物,26,2.2 对外直接投资的基本理论,（一）海默对传统理论的突破 利润率的差异无法区分对外直接投资与证券投资，不能解释对外直接投资的真正原因。 对外直接投资与跨国公司的经营活动有关，知识密集型产业最容易产生国际直接投资。 摒弃了传统理论关于完全竞争的假设，主张从不完全竞争即市场不完善

11、的角度出发来研究对外直接投资。,2.2.1 垄断优势理论,二、基本内容,27,2.2 对外直接投资的基本理论,（二）主要观点 垄断优势是企业对外直接投资的根本原因。 企业的垄断优势可分为两类： 一类是包括生产技术、管理技能、营销能力等所有无形资产在内的知识资产优势； 另一类是企业凭借巨大规模而产生的规模经济优势。,2.2.1 垄断优势理论,28,2.2 对外直接投资的基本理论,（三）金德尔伯格的贡献 垄断优势的来源 在不完全竞争的产品市场上形成的优势； 在不完全竞争的生产要素市场上形成的优势； 由于企业垂直合并等因素所产生的内部或外部的规模生产效益优势； 由于政府干预特别是对市场进入以及产量的

12、限制所造成的企业优势。,2.2.1 垄断优势理论,29,2.2 对外直接投资的基本理论,2、收入流量资本化 C=I/R C对外投资的资产额； I该项资产获得的利润； R利润率。,2.2.1 垄断优势理论,30,2.2 对外直接投资的基本理论,（一）核心资产论（the Core-Asset Theories） 企业资产中最核心的部分是技术和知识 两种代表性论点 凯夫斯为代表的“产品差异能力论” 约翰逊和梅吉为代表的“占有能力论”,2.2.1 垄断优势理论,三、垄断优势理论的发展,31,2.2 对外直接投资的基本理论,（二）风险分散论（the Risk-Diversification Hypoth

13、esis） （三）寡占反应论（Oligopolistic Reaction Theory）,2.2.1 垄断优势理论,32,2.2 对外直接投资的基本理论,（一）贡献 突破了国际资本流动导致对外直接投资的传统理论框架； 将跨国公司理论从传统的国际贸易和国际投资理论中独立出来； 把跨国公司研究从流通领域转到生产领域； 奠定了研究对外直接投资的理论基础。,2.2.1 垄断优势理论,四、对垄断优势理论的评价,33,2.2 对外直接投资的基本理论,（二）局限性 沿用静态分析方法，没有阐明跨国公司垄断优势的发展，也没有论述各种市场不完全竞争状态的变动性； 将主要精力用在对结构市场缺陷的分析上，没有明确界

14、定因交易成本而引起的各种缺陷，因而，不能全面把握市场失效的含义； 垄断优势论是美国对外直接投资实践的产物，它所研究的对象是技术经济实力雄厚、急剧对外扩张的美国跨国公司。,2.2.1 垄断优势理论,返回,34,2.2 对外直接投资的基本理论,英国里丁大学学者巴克莱（Peer J. Buckley）和卡森（Mark C. Casson） 1976年，合著多国企业的未来和国际经营论等书,2.2.2 内部化理论,一、代表人物,35,2.2 对外直接投资的基本理论,科斯定理 1937年，科斯（Ronald H. Coase）厂商的性质。 企业是一个多功能的复杂体，与市场运行密切相关。 由于市场不完善，往

15、往缺乏效率，而以统一的行政管辖取代市场机制，可以节省市场交易成本。 只要企业能在内部组织交易，并且其费用低于在市场上交易的成本，企业自然就会将各项交易纳入企业内进行，即以统一的行政管理取代市场机制。,2.2.2 内部化理论,二、内部化理论的思想渊源,36,2.2 对外直接投资的基本理论,（一）核心内容 （二）假定前提 （三）动机,2.2.2 内部化理论,三、内部化理论的基本内容,37,2.2 对外直接投资的基本理论,由于市场不完全，企业将外部市场交易转化为在内部各所属企业间进行贸易的形式，由此构建了内部市场，而内部化超越国家时即产生了国际企业。 企业对外直接投资的经济基础：存在大量的中间产品，

16、尤其是技术、专利等“知识中间产品”。 当企业的中间产品市场交易成本较高时，企业就有必要统一管理整个经营活动，以内部市场取代外部市场。,2.2.2 内部化理论,（一）核心内容,38,2.2 对外直接投资的基本理论,在不完全竞争的市场条件下，追求利润最大化的厂商经营目标不变； 当中间产品市场不完全时，促使厂商对外投资建立企业间的内部市场，以替代外部市场； 企业内部化行为超越国界，就形成了跨国经营。,2.2.2 内部化理论,（二）假定前提,39,2.2 对外直接投资的基本理论,减少交易成本。 避免中间产品市场不完全。 运用“转移价格”手段。 【阅读材料2-4】 考验中国税制：跨国公司转移定价每年挪走300亿人民币,2.2.2 内部化理论,（三）内部化的动机,40,2.2 对外直接投资的基本理论,（一）贡献 它是西方对外直接投资理论研究的重要转折。 论证了只要内部化的利益超过了外部市场的交易成本和为实现内部化而付出的成本，企业就拥有内部化的优