招标采购专业实务（5-6章）

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1、招标采购专业实务 （5-6章）,资格审查,（大纲）2.2 依据招标采购项目相应的技术管理要求和投标企业的资格标准、业务范围等规定，掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目招标资格审查的原则、方法，制定资格预审或后审的标准和程序；,资格审查的原则和方法-1,5.1.1资格审查的原则 1）科学原则。 （注意：资格标准设立不科学将影响潜在投标人的质量和数量、竞争程度和实现招标目标的期望值。） 2）择优原则。 投标人在能力、业绩、信誉上优秀。 3）合法原则。 （注意：不能违反国家对施工和生产资格各专业强制性规定。）,资格审查的原则和方法-2,5.1.2资格预审的方法 （1）资格预审 通过发布招标资

2、格预审公告，向不特定的潜在投标人发出投标邀请。对申请人的经营资格、专业资质、财务状况、类似业绩、履约信誉、企业认证体系等条件进行评审。评审办法包括合格制和有限数量制。有限数量制适用于技术难度大，投标人多情况。一般情况下应采用合格制。 （2）资格后审 在开标后初步评审阶段进行。评审内容与要求与资格预审要求一样。适用于投标人数量不多情况。,资格审查的程序,5.1.3 资格审查的程序 1）编制资格预审文件； 2）发布资格预审公告； 3）出售资格预审文件； 4）资格预审文件的澄清、修改； 5）投标人编制并递交资格预审申请文件； 6）组建资格审查委员会； 7）资格审委会评审申请文件，编写评审报告； 8）

3、招标人审核评审报告，确定合格申请人； 9）向合格人发（资格预审合格通知书）和向未通过人发（资格预审结果通知）,工程投标资格审查标准-1 资质管理,5.2.1 工程施工投标资格 （1）建筑业企业资质管理 1）总承包资质企业可对各专业工程全部自行施工；也可将专业工程或劳务工程依法分包。 2）专业承包资质企业可承接总承包企业分包专业工程和直接承接业主发包的专业工程。可对承接工程自行施工也可将劳务作业依法分包给劳务分包企业。 3）劳务分包企业可以承接总承包企业和专业承包企业分包的劳务作业。,工程投标资格审查标准-2 资质管理注意问题,（1）取得施工总承包特级资质的企业可承担本类别各等级施工总承包、设计

4、及做工程总承包和项目管理业务。 （2）取得房屋建筑、公路、铁路、市政公用、港口与航道、水利水电等专业中任意1项施工总承包特级资质和其中2项施工总承包一级资质，可承接上述各专业工程的施工总承包、总承包和项目管理及相应施工图设计业务。 （3）取得房屋建筑、矿山、冶炼、石油化工、电力等专业中任意1项施工总承包特级资质和其中2项施工总承包一级资质，可承接上述各专业工程的施工总承包、工程总承包和项目管理及相应施工图设计业务。 （4）除总承包企业的特级和专业承包一级外，其他级别的企业仅允许承揽合同注册额在其注册资本金5倍以下的工程施工。 （5）取得施工-设计一体化资质的可以分别承担设计和施工工程。,工程投

5、标资格审查标准-3 资格能力,（2）投标资格能力要素 1）投标人资格 需具备企业法人资格 （注意：合伙合资、联营体也可） 按照建筑业企业资质等级标准科学设定企业资质序列、类别和等级。 联营体形式投标的，联合各方应按照责任分工分别符合投标合同的相应资质等级，同一专业的联合体按较低的资质确定资质等级。并应提供联合体共同投标协议，承担单独和连带责任。同一标段不得再单独或另外联合投标。,工程投标资格审查标准-4 业绩能力,2）投标人类似业绩和能力 功能类型、标准、规模相似或相近； 业绩合同证明和验收证书等证明文件； 已完成和已承接施工，判断可以调动的剩余施工资源和能力。,工程投标资格审查标准-5 人员

6、能力,3）投标人可投入技术和管理人员 人员：项目经理、施工管理、技术质量管理、安全管理、合同管理、环保管理、设备材料管理等方面人员。 任职条件：专业技术职业资格、技术职务、类似项目完成业绩。 （注意：对项目经理的建造师等级要求）,工程投标资格审查标准-6 财务状况,4）投标人财务状况 资产规模：注册资产、总资产、净资产 经营状况：主营业务收入、净利润、净资产收益率； 偿债能力：流动负债、总负债、资产负债率、流动比率、速动比率等。 （注意：对相关的财务报表及附加要求）,工程投标资格审查标准-7 设备投入能力,5）投标人可投入设备能力 现有的设备能力； 可投入设备来源。 （注意：考虑自有、租赁、占

7、用情况，要求设备的规格和能力结合现有工况能满足完成本标工程施工强度和进度要求。）,工程投标资格审查标准-8 辅助技术和管理,6）其他工程技术管理要求 A.技术支持体系：国家技术权威成立的技术咨询组织。 B.专项技术要求：应对技术难点的专有技术、专项措施和专项设备。 C.分包队伍实力：分包队伍资质业绩能力 D.专有安全检测设备：防爆设备、地质超前探测设备等。 E.企业质量管理体系（ISO9000）；环境管理体系（ISO14000）；职业健康安全管理体系（ISO18000）等。 F.应急技术预案：避免事态扩大，降低损失。,工程投标资格审查标准-9 信誉状况,7）投标人信誉 诉讼；仲裁；违法行为记录

8、；行政处罚；银行资信证明 （注意：对以上情况要提供合格证明材料或情况说明，预防提供虚假资料或回避规定格式。）,工程投标资格审查标准-10 限制情形,8）对投标人的限制要求 标准施工资格预审文件规定12种限制： 1）为招标人（不具独立法人资格）的附属机构； 2）为项目前期提供设计或咨询服务的（EPC总承包除外）； 3）为本标段监理人； 4）为本标段代建人； 5）为本标段提供招标代理服务； 6）与本标段监理人或招标代理机构为同一个法人代表的； 7）与本标段监理人或招标代理机构相互参股的； 8）与本标段监理人或招标代理机构相互任职或工作的； 9）被责令停业的； 10）被取消投标资格的； 11）财产被

9、接管或冻结的； 12）近3年内有骗取中标或重大工程质量问题的。,【习题一】某一般商用建筑物装修工程（1100万造价，含8500m2 玻璃幕墙）请招标代理公司准备资格预审文件。在资质条件不要求过高的前提下，招标代理公司应考虑的资质要求为下列之一： 【单项选择】 A.工程建筑装修装饰三级、幕墙三级； B.工程建筑装修装饰二级、幕墙二级； C.工程建筑装修装饰二级、幕墙一级； D.工程建筑装修装饰一级、幕墙二级；,【参考题二】一段公路施工招标标段，要求施工企业具有公路路面工程专业承包一级资质和隧道工程专业承包企业二级资质。某投标联合体由两家成员组成，按联合体协议声明，成员A具备路面工程专业承包一级资

10、质，且承担标段的路面施工工程；成员B具备隧道专业承包二级资质，且承担隧道工程施工。 【问题】这家联合体资质是否合格？为什么？,货物投标资格审查-1 货物投标企业的资格管理,（1）货物投标企业的资格管理 1）重要工业产品的生产许可证制度 对列入目录的重要工业产品实行生产许可证制度。（人造板、电线电缆等） 2）强制性认证制度 对涉及人类健康和安全，动植物生命和健康、及环保和公共安全产品实行强制性认证制度。认证标志为：3C （汽车、玩具等）。 3）特殊行业规定 国务院对消防设施、化学危险品、压力容器生产列入必须获得有关部门核准、安全生产许可和安全监察的范围。（电梯、压力容器等） （注意：有的产品既要

11、许可证又要取得认证。）,货物投标资格审查-2 货物投标企业的资格能力,（2）货物投标资格能力要素 1）投标人资格和类似项目业绩 应具有法人经营资格 如需还应具备相应的许可证或认证证书。专营产品贸易企业应具有生产企业授权代理经销资格。 应具有类似项目的一般和专门业绩经验要求 （注意：母子公司的业绩不能混用。） 型式试验和检验报告 （对于实施技术认证的货物。）,货物投标资格审查-3 货物投标企业的资格能力,2）拟投入的技术和管理人员 根据采购货物规模和标准制定项目经理、主任工程师等技术和管理人员任职资格。 3）财务状况 根据审计的财务报表审查投标人资产负债和损益情况，应足以满足项目供应高峰时的流动

12、资金要求。 4）投入设备情况 制造货物的生产设备技术性能状况及设备的剩余能力。 5）联合体与分包 需满足成员或专业分包商应具备的专门业绩。 6）履约信誉及其他 近年重大安全质量事故、合同争议及法律诉讼仲裁情况。,服务投标资格审查-1 特许经营融资项目,1）投标人资格管理（暂无特别规定） 2）资格能力要素 类似项目业绩：TOT和股权转让强调融资、投资和运营经验；BOT还应增加项目设计和建设管理经验。 财务实力和融资能力：通过总资产和净资产及盈利能力看其是否具备筹集项目资本金和贷款的能力。 投标人信誉 为长期合作必须考察投标人与其他合作伙伴履约守信及违法违规记录情况。,服务投标资格审查-2 工程设

13、计招标,1）设计企业资质管理 21个行业类别：煤炭、石油、化工、房建、市政、交通等； 四个序列和相应等级：综合资质（甲级）；行业资质（甲、乙、丙级）；专业资质（甲、乙、丙、丁级）；专项资质（按行业需要设置） （注意：境外设计企业如果参加方案设计、初步设计和施工图设计及后续服务的投标，除满足规定的勘察设计市场准入管理规定外，还应与境内具有相应设计资质的企业合作设计，联合投标）,服务投标资格审查-3 工程设计招标,2）工程设计投标资格能力要素 投标人的资格：具备企业法人资格和规定专业资质（土木、结构、公用设备、电气、机械等） 类似项目业绩条件：考察已经完成的类似功能、规模和性质的设计项目数量和情况

14、；目前正承接的设计任务，了解可调动设计资源和能力。 拟投入主要技术和管理人员：总规划师、总设计师、总建筑师、总工艺师、总工程师结构、资历和业绩状况。 财务状况：近年主营业务的财务状况。 履约信誉：设计质量、安全事故，诉讼结论,服务投标资格审查-4 工程监理和项目管理,1）企业资质管理 工程监理企业资质管理 3个序列:综合、专业、事务所 14个专业和3个级别。（注：监理工程师应具有注册监理工程师注册执业证书） 项目管理服务企业资格管理 与招标项目相应的专业资质和业务范围:如可研报告编制、评估等工程咨询资质及勘察、设计、施工、监理、造价、招标代理等一项或多项资质。,服务投标资格审查-5 工程监理和

15、项目管理招标,2）工程监理投标资格能力要素 法人经营资格、专业监理资质、类似项目业绩、人力资源条件、企业拥有工程监理试验检验设备、检测方法和手段、财务状况、承接新项目的能力和企业信誉状况等 （审查表见教材：表5-1）,服务投标资格审查-6 工程监理和项目管理招标,3）管理项目投标资格能力要求 专业资质：符合承接的管理业务范围；类似项目业绩：已完成建设项目数量、质量和项目管理成效； （注：不宜以监理、造价咨询、招标代理业绩代替。） 各类人员的资格能力条件：负责前期（投资）咨询决策管理的注册咨询工程师、投资建设管理师，其后的注册监理工程师、注册造价工程师与注册设备监理工程师各自职业资格要求和业绩。

16、,服务投标资格审查-7 科研开发、咨询服务招标,（4）科研开发、咨询服务项目 1）科研单位资格管理（无统一资质规定） （注意：投标人可以是自然人、法人或其他组织。） 2）科研项目投标资格能力要求 资格条件和类似业绩：首看其科研实力规模、设施条件和行业中地位，次看过去完成类似项目规模和实现目标状况。 课题组成员的的学术背景和科研经历。 （注意:课题组成员的水平决定课题组负责制。）,（大纲）2.2 （接前）掌握起草发布招标（资格预审）公告、编制资格预审文件，资格预审申请文件的组成，组织资格预审，选择合格投标人。 熟悉标准施工招标资格预审文件的应用,招标（资格预审）公告-1 公告的内容和格式,5.3.1招标公告的内容和格式 注意问题： 30号令第八条中五项发标条件； 要求的资格条件要合法并适当。 遵守有关法律法规对文件出售时间、截止时间强制性规定； 公告约定其他内容准确清楚，考虑潜在的风险，如承诺的邮寄时间等。,招标（资格预审）公告-2 公告的发布媒体,5.3.2