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1、国际工程常用的承包模式、融资方式及合同条件一、国际工程承包模式1、EPCEPC是英文：Engineer，Procure，Construct头字母缩写。其中文含义是对一个工程负责进行“设计、采购、施工”，与通常所说的工程总承包含义相似。在BOT项目中B就是EPC。设计采购施工（EPC）/交钥匙工程总承包，即工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。EPC工程总承包管理的本质是要充分发挥总承包商的集成管理优势，需要总承包商强大的融资和资金实力、深化设计能力、成熟的采购网络，以及争取施工技术精良的专业分包商的资源支持和
2、有效监控等。总承包商以项目整体利益为出发点，通过对设计、采购和施工一体化管理，对共享资源的优化配置、大型专用设备的提供以及各种风险的控制为项目增值，从而获取更多的利润。工程总承包管理的核心内容就是工程的设计(或深化设计)、采购、施工以及调试验收的管理，因此， EPC工程总承包管理是广义的而不仅仅局限于FIDIC合同含义。设计施工一体化即EPC模式是成功实施BT、BOT项目的基础，带有融资性质的BT、BOT项目中的B就等于EPC，只有通过EPC模式经历了建设项目从规划设计到竣工验收交付的全过程管理，才能够真正掌握项目建造的全部成本要素。施工总承包项目只给承包商提供了发挥施工技术优势的空间，承建商
3、只是通过施工方案优化控制项目建造的很有限的部分成本要素。对EPC工程总承包项目而言，更加重要的是总承包商有机会通过把握设计优化机会以及EPC的一体化降低整个工程的建造成本并保证建筑产品的质量。在BOT项目中B就是EPC。2、EPCMEPCM模式(EPCM：Engineering procurement Construcion management)即指设计采购与施工管理的承包模式。EPCM模式是国际建筑市场较为通行的项目支付模式之一，也是我国目前推行承包模式的一种。EPCM 承包商是通过业主招标而确定的，承包商与业主直接签订合同，对工程的设计、材料设备供应、施工管理进行全面的负责。根据业主提出
4、的投资意图和要求，通过招标为业主选择、推荐最合适的分包商来完成设计、采购、施工任务。设计、采购分包商对EPCM承包商负责，而施工分包商则不与EPCM承包商签订合同，但其接受EPCM承包商的管理，施工分包商直接与业主具有合同关系。因此，EPCM承包商无需承担施工合同风险和经济风险。当EPCM总承包模式实施一次性总报价方式支付时，EPCM承包商的经济风险被控制在一定的范围内，承包商承担的经济风险相对较小，获利较为稳定。3、“” 是英文“Build”和“Transfer”的缩写，中文的解释是建设、移交，指政府或其授权的单位经过法定程序选择拟建的基础设施或公用事业项目的投资人，并由投资人在工程建设期内
5、组建BT项目公司进行投资、融资和建设；在工程竣工建成后按约定进行工程移交并从政府或其授权的单位的支付中收回投资。4、BOTBOT(buildoperatetransfer)即建设经营转让，是指政府通过契约授予私营企业（包括外国企业）以一定期限的特许专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。在国际融资领域BOT不仅仅包含了建设、运营和移交的过程，更主要的是项目以项目本身信用为基础的融资，项目融资是与企业融资相对应的。项目融资经常是有限追索权的融资，BOT项目的债务不计入项目公司股
6、东的资产负债表，这样项目公司股东可以为更多项目筹集建设资金。演变形式1.BOO（buildownoperate）即：建设拥有经营。项目一旦建成，项目公司对其拥有所有权，当地政府只是购买项目服务。2.BOOT（buildownoperatetransfer）即：建设拥有经营转让。项目公司对所建项目设施拥有所有权并负责经营，经过一定期限后，再将该项目移交给政府。3.BLT（buildleasetransfer）即：建设租赁转让。项目完工后一定期限内出租给第三者，以租赁分期付款方式收回工程投资和运营收益，以后再行将所有权转让给政府。 如土耳其政府35所医院项目4.BTO（buildtransfero
7、perate）即：建设转让经营。项目的公共性很强，不宜让私营企业在运营期间享有所有权，须在项目完工后转让所有权，其后再由项目公司进行维护经营。5.ROT（rehabilitateoperatetransfer）即：修复经营转让项目在使用后，发现损毁，项目设施的所有人进行 修复恢复整顿经营转让。6.DBFO（designbuildfinanceoperate）即：设计建设融资经营。7.BT(build-transfer)即：建设转让8.BOOST(buildownoperatesubsidytransfer)即：建设拥有经营补贴转让9.ROMT(rehabilitateoperatemainta
8、intransfer)即：修复经营维修转让10.ROO(rehabilitateownoperate)即：修复拥有经营5、PPP公私合作关系（PPP，public-private partnership）是公共基础设施项目一个资助模式。公共合作伙伴的代表是地方和国家政府。私营合作伙伴可以是私营企业、国营公司或特定专业领域的企业财团。公私合作关系资金模式是由在项目的不同阶段，对拥有和维持资产负责的合作伙伴所决定。PPP模式的例子有：设计建造（DB）：在私营部门的合作伙伴设计和制造基础设施，以满足公共部门合作伙伴的规范，往往是固定价格。私营部门合作伙伴承担所有风险。运营与维护合同（O&M）：私营部
9、门的合作伙伴，根据合同，在特定的时间内，运营公有资产。公共合作伙伴保留资产的所有权。设计、建造、融资及经营（DBFO）：私营部门的合作伙伴设计，融资和构造一个新的基础设施组成部分，以长期租赁的形式，运行和维护它。当租约到期时，私营部门的合作伙伴将基础设施部件转交给公共部门的合作伙伴。建造、拥有、运营（BOO）：私营部门的合作伙伴融资、建立、拥有并永久的经营基础设施部件。公共部门合作伙伴的限制，在协议上已声明，并持续的监管。建造、拥有、运营、移交（BOOT）：私营部门的合作伙伴被授权在特定的时间内融资、设计、建造和运营基础设施组件（和向用户收费），在期满后，转交给公共部门的合作伙伴。购买、建造及
10、营运（BBO）：一段时间内，公有资产在法律上转移给私营部门的合作伙伴。建造、租赁、营运及移交（BLOT）：私营部门的合作伙伴在租用的公共土地上设计、融资和建立一个设施。在土地租赁期内，私营部门的合作伙伴营运该设施。当租约到期时，资产转移给公共部门的合作伙伴。经营许可证：私营部门的合作伙伴获得许可或经营的法律许可来运营公共服务，通常在指定时间内。（此模型常用于IT项目。）只投资：私营部门的合作伙伴，通常是一个金融服务公司，投资建立基础设施，并向公共部门收取使用这些资金的利息。PPP与BOT的共同点与其别PPP是指政府与民营机构（或更广义点，任何国营/民营/外商法人机构，下同）签订长期合作协议，授
11、权民营机构代替政府建设、运营或管理基础设施（如道路、桥梁、电厂、水厂等）或其他公共服务设施（如医院、学校、监狱、警岗等）并向公众提供公共服务，主要有主要有垂直和水平两种方式；而BOT是指政府通过特许权协议，授权民营机构进行项目(主要是基础设施和自然资源开发)的融资、设计、建造、经营和维护，BOT主要有BOT、BOOT和BOO三种基本形式和十多种演变形式，如BT、TOT等。由定义可见，PPP本质上和BOT差不多，都属于狭义项目融资(Project Financing)， 债权人(银行)对借款人(项目公司)抵押资产以外资产没有追索权或仅有有限追索权的融资活动。PPP的含义比BOT更为广泛，反映更为
12、广义的公私合伙/合作关系，除了基础设施和自然资源开发，还可包括公共服务设施和国营机构的私有化，等等，因此，近年来国际上越来越多采用PPP这个词，以取代BOT。政府在PPP和BOT中的责任本质上没有什么不同，但PPP项目中，民营机构做不了的或不愿做的，由政府来做，其余全由民营机构来做，政府只起监管的作用；而BOT项目中，绝大多数工作由民营机构来做，政府则提供支持和担保。二.融资模式 1、买方信贷买方信贷是指由出口商国家的银行向进口商或进口商国家的银行提供的信贷，用以支付进口货款的一种贷款形式。其中，由出口方银行直接贷给进口商的，出口方银行通常要求进口方银行提供担保；如由出口方银行贷款给进口方银行
13、，再由进口方银行贷给进口商或使用单位的，则进口方银行要负责向出口方银行清偿贷款。买方信贷的主要形式 目前，我国国内银行提供的买方信贷分为进口买方信贷和出口买方信贷两种，进口买方信贷是用于支持本国企业从国外引进技术设备而提供的贷款；出口买方信贷是为支持本国船舶和机电设备等产品的出口而提供的贷款。这两种买方信贷的利率、期限、偿期等都不相同。进口买方信贷有两种形式：一种是由出口商国家的银行向进口商国家的银行提供一项总的贷款额度，并签订一项总的信贷协议，规定总的信贷原则。进口商欲进口技术设备而资金不足需要融资时，可向国内银行提出出口信贷要求，银行审查同意后，按总的信贷协议规定，向出口商国家的银行办理具
14、体使用买方信贷的手续。另一种是不需签订总的信贷协议，而是在进出口商签订进出口商务合同的同时，由出口商国家的银行和进口商国家银行签订相应的信贷协议，明确进口商品的贷款由国内银行从出口国银行提供的贷款中支付，贷款到期由国内银行负责偿还。2、卖方信贷卖方信贷是出口方银行向本国出口商提供的商业贷款。出口商（卖方）以此贷款为垫付资金，允许进口商（买方）赊购自己的产品和设备。出口商（卖方）一般将利息等资金成本费用计入出口货价中，将贷款成本转移给进口商（买方）。这种贷款协议由出口厂商与银行之间签订。出口卖方信贷主要有以下贷款品种：项目贷款有中短期额度贷款；海外承包工程贷款（包括BOT、BOO）；境外建厂设点
15、贷款（主要是CKD、SKD散件装配厂）；境外设备投资贷款。 卖方信贷通常用于机器设备、船舶等出口。由于这些商品出口所需的资金较大时间较长，进口厂商一般都要求采用延期付款的方式。出口厂商为了加速资金周转，往往需要取得银行的贷款。出口厂商付给银行的利息、费用有的包括在货价内，有的在货价外另加，转嫁给进口厂商负担。因此，卖方信贷是银行直接资助本国出口厂商向外国进口厂商提供延期付款，以促进商品出口的一种方式。3、中国政府对外优惠贷款中国政府对外优惠贷款（以下简称优惠贷款）是指中国政府指定中国进出口银行向发展中国家政府提供的具有援助性质的中长期低息贷款。 贷款用途 1、在借款国建设有经济效益或社会效益的生产性项目、基础设施项目及社会福利项目；2、借款国采购中国的机电产品、成套设备、技术服务以及其他物资。贷款管理1、政府归口管理部门为商务部，负责制订政策和计划，签署优惠贷款框架协议；2、中国进出口银行负责项目评估审查、放款、贷款管理、本息回收等。贷款对象借款人一般为借款国政府财政部。贷款项目应具备的条件1、项目得到中国政府和借款国政府的认可；2、借款国与中国有良好外交关系,政治经济状况相对稳定,具有偿还贷款本息的能力；3、项目技术上可行，有良好经济效益或社会效益； 4、项目由中方企业负责承建，采购项目所需的设备等原则上应由中方企业负责供货； 5
