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1、生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。泰戈尔填空题： 1、主要的三种市场动量指标包括： 2、现值的一般计算公式为： 3、主要的两种市场趋势指标包括： 5、金融衍生工具根据产品形态，可以分为哪四大类？ 6、净资产收益计算公式为： 简答题： 1、简述主要的财务比率 2、金融产品具有哪些特性？ 3、宏观经济变动通过哪些途径影响股票市场？1、相对强弱指标（RSI）,威廉指标（WMS%）及随机指标（KD），OBV指标2.P=Pn/(1+r)n3.移动平均线MA,平滑移动平均线MACD5.远期，期货，期权，掉
2、期四类6.是净资产收益率吗？ 净资产收益率=净利润/所有者权益*100% =销售利润率*总资产周转率*财务杠杆简答1.净资产收益率 反映偿债能力的流动比率，速动比率，利息支付倍数，应收帐款周转率资产结构比率中的股东权益比率，资产负债率，股东权益与固定资产比率反映经营效率的存货周转率，固定资产周转率，主营业务收入增长率反映盈利能力的销售毛利率，销售净利率，主营业务利润率投资收益分析的股息发放率2.金融工具一般具备流动性，风险性和收益率等基本特征3.主要通过两个途径：一是宏观经济的周期性运行；二是宏观经济政策的调控四、名词解释（每题2分，共10分）1公司型基金2多头交易3HPR4摆动指标分析5证券
3、的收益风险比例五、简答题（每题5分，共20分）1对某一行业股票价格起影响作用的因素是哪些？2公司在同行业中竞争地位的衡量标准是什么？3菲波纳奇数列的特性。4简述“组合”的含义。六、计算题（第1题4分，第2题5分，第3题6分，共15分）1贝氏指数为150，拉氏指数为120，试求费氏指数。2面值为100元分期付息的债券，年利息率为8，购入价格为95元，卖出价格为91元，持有期为2年。求按单利计的持有期收益率。3风险证券A的预期收益率及标准差均为40，无风险证券B的收益率为12，将 A、B组成投资组合，若需将风险控制在12以下，则A、B在投资组合中的比重应该怎样？组合的预期收益率是多少？七、论述题（
4、第1题9分，第2题10分，共19分）1试述证券市场管理的目的和意义。2试述证券投资风险的基本性质。 第一章：导论本章要求学生重点掌握证券的定义以及分类，了解证券投资的基本知识，对证券投资的概念、一般过程、投资的主要方法有概念性的认识。1证券概述证券的定义：证券是各类财产所有权或债权凭证的总称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。凡根据一国政府发行的证券都具有法律效力。证券是商品经济和信用经济发展的产物。现代信用制度的建立是证券产生和发展的前提，而股份制度的形成和发展是证券产生的制度载体。证券的分类：根据不同的标准证券可以有不同的划分，按性质划分证券可以分为，证据政权、凭证政权、有价证券
5、。证券投资与证券分析证券投资的一般问题证券投资的概念：证券投资是投资者（法人或自然人）购买股票、债券基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品以获取红利或利息的投资行为和投资过程。它由三个要素组成：收益、风险、时间。证券投资的步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、对证券投资组合进行修正、评估投资业绩。2证券投资分析证券投资分析的意义l证券投资分析首先是规避风险的需要l进行证券投资分析是实施投资决策的依据和前提l证券投资分析是能否降低投资风险、获得投资成功的关键证券投资分析的信息来源l公开渠道l商业渠道l实地访查l其它渠道证券投资分析的主要步骤信息资料的收集、分析与积累、判断
6、与筛选、证券投资分析的主要方法目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有两大类：第一类是基本分析，第二类是技术分析。前者主要是根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出来的分析方法，后者则是根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法。第二章证券市场本章同学重点掌握证券市场形成中的一些基本问题，了解证券市场的发展与形成，了解证券市场不同的分类，对证券市场和商品市场进行对比分析。重点学习证券市场的功能，结合我国证券市场的实践深刻理解市场的投资、融资功能。1证券市场概述证券市场的定义证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称。证券市场作为资本市场的基础和主体，通常包括证券发行市
7、场和证券流通市场。证券市场通过证券信用的方式融通资金，通过证券买卖活动调节货币资金的运动，对有效进行社会资源的合理配置，支持和推动经济发展都发挥着重要的作用。因而，证券市场不但是资本市场的核心基础，也是金融市场的重要组成部分。2证券市场的特征由于证券市场是以各类有价证券作为交易对象，因而证券市场不仅有别于商品交易市场，与借贷市场也存在区别。与一般商品市场相比，证券市场具有四个基本特征：（1）证券市场的交易对象是股票、债券等有价证券；而一般商品市场的交易对象则是具有不同使用价值的商品。（2）证券市场上的股票、债券等有价证券具有多重职能，它们既可以用来筹措资金，解决资金短决问题，又可以用来投资等。
8、而一般商品市场上的商品则只能用于满足人们的特定需要。（3）证券市场上证券价格的实质是对所有权让渡的市场评估；而一般商品市场的商品价格，其实质则是商品价值的货币表现，直接取决于生产商品的社会必要劳动时间。（4）证券市场的风险较大；而一般商品市场的风险很小证券市场和借贷市场虽然都属于资本市场，但两者之间也有明显的区别：（1）资金交易方式不同。（2）资金供给与风险承担的方式不同。（3）投资收益来源不同。（4）资金供求双方确定性不同。3证券市场的分类证券市场作为经营股票、公司债券、国家公债等有价证券的场所，种类很多，最常见的有三大类。（1）按市场职能不同，分为证券发行市场和证券流通市场。证券发行市场由
9、证券发行主体、认购者和经纪人构成。发行主体有本国及外国的中央政府、地方政府、金融机构、企业等，它们一般都是规模巨大的主体。认购者包括国内外广大投资者、大型机构的投资者。证券流通市场是买卖已发行证券的市场。即将在发行市场上发行的证券，通过在流通市场上出售转让给第三者，从而收回投资。（2）.按证券的性质不同，可分为股票市场、债券市场和基金市场（3）.按组织形式不同，可分为场内市场和场外市场。场内市场是指交易所交易。交易所交易是最主要的证券交易场所，它是交易的核心。交易所交易必须根据国家有关证券法律规定，有组织地、规范化地证券买卖。场外市场通常是指柜台市场（店头市场）以及第三市场、第四市场，它是指在
10、证券交易所形式之外的证券交易市场。4证券市场的参与者证券市场的参与者与监管者包括证券市场主体、证券市场中介、自律性组织和证券监管机构四大类。这些主体各司其职，充分发挥其本身作用，构成了一个完整的证券市场参与体系。（1）.证券市场主体。证券市场主体是指包括证券发行人和证券投资者在内的证券市场参与者。（2）.证券市场中介。证券市场上的中介机构主要包括：证券承销商和证券经纪商、证券交易所以及证券交易中心、具有证券律师资格的律师事务所、具有证券从业资格的会计师事务所或审计事务所、资产评估机构、证券评级机构、证券投资的咨询与服务机构。（3）自律性组织。自律性组织一般是指行业协会，它发挥政府与证券经营机构
11、之间的桥梁和纽带作用.（4）.证券监管机构。现在世界各国证券监管体制中的机构设置，可分为专管证券的管理机构和兼管证券的管理机构两种形式，它们都具有对证券市场进行管理和监督的职能。5证券市场的基本功能证券市场是市场经济中一种高级的市场组织形态，是市场经济条件下资源合理配置的重要机制。世界经济发展的历史证明，它不仅可以推动本国经济的迅速发展，而且对国际经济一体化具有深远的影响。目前，世界上不少证券市场已发展成为国际著名的金融中心，发挥着重要的作用。（1）.筹资功能，证券市场是筹集资金的重要渠道。（2）宏观调控功能，证券市场是一国中央银行实行宏观调控的场所。（3）资源配置功能，证券市场是资源合理配置
12、的有效场所。（4）定价功能，证券市场有利于证券价格的统一和定价的合理。6证券发行市场与流通市场（1）证券发行市场：证券发行市场，是指证券发行人向投资者出售证券的市场。证券发行市场是证券交易市场的基础，它与证券流通市场构成统一的证券市场整体，两者相辅相成、相互联系、相互依赖。证券发行市场是一个无形市场，不存在具体的固定场所。从理论上说，证券发行人直接或者通过中介人向社会进行招募，而认购人购买其证券的交易行为即构成证券发行市场。由此可见，证券发行市场由发行人、投资人和中介人等要素构成。（2）证券流通市场：证券流通市场是与证券发行市场相对应的市场，在这一市场中，投资者可随时购进证券，充分利用其所持有
13、的货币，实现投资活动的目的；也使证券持有者可随时出售所持有的证券，以获得所需资金。证券流通市场由两部分组成，一是证券交易所，这是高度组织化的市场，是证券市场的主体与核心；二是分散的、非组织化的场外交易市场，它是证券交易所的必要补充。第三章：证券投资工具投资工具是本课程重点学习内容，熟悉和掌握它们的特点对学习本课程有着重要的作用。本章介绍证券投资的主要工具，股票、债券、基金。这部分知识是证券投资的基础知识，通过学习学生要掌握投资工具的概念、特点以及它们之间联系与区别。1.股票股票是一种有价证券，它是股份公司公开发行的用以证明投资者的股东身份和权益，并据以获得股息和红利的凭证。股票的特征收益性风险
14、性流通性价格的波动性经营决策的参与性普通股与优先股普通股普通股股票是指每一股份对公司财产都拥有平等权益，即对股东享有的平等权利不加以特别限制，并能随股份有限公司利润的大小而分取相应股息的股票。普通股具有以下特征：l是股份有限公司发行的最普通、最重要也是发行量最大的股票种类。l是公司发行的标准股票，其有效性与股份有限公司的存续期间相一致。优先股优先股股票是指由股份有限公司发行的在分配公司收益和剩余资产方面比普通股股票具有优先权的股票，是相对于普通股股票而言的。优先股的特征：约定股息率优先分派股息和清偿剩余财产表决权受到一定限制股票可由公司赎回2债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹措资金而向债券投资者出具的并且承诺按一定利率支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。由于债券的利息通常是事先确定的，所以债券又被称为固定利息证券。债券的要素债券的票面价值、债券的偿还期限、债券的利率、债券发行者名称。债券的基本特征：偿还性
