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1、 2014年证券从业资格考试模拟试题答案及解析证券交易（一）上海市银行招聘（http:/ A【解析】在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。55B【解析】证券委托不属于证券交易的结算流程。56C【解析】最低结算备付金限额上月证券买人金额上月交易天数最低结算备付金比例200万2220%l8182元。57B【解析】接收完证券交易数据后，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司一般在当日日终，作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理。58D【解析】操
2、作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。59A【解析】根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的证券结算风险基金管理办法，证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。60D【解析】结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。二、多项选择题1AB【解析】AB是连续交易的特点。2BCD【解析】交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数，所以A项说法有误。3AD【解析】权证的发
3、行人可以是基础证券的发行人也可以是其以外的第三人，所以A项说法有误。我国目前的权证都在证券交易所进行交易，所以D项说法有误。4ABD【解析】证券交易所不得直接或间接从事的事项：（1）以盈利为目的的业务；（2）新闻出版业；（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料；（4）为他人提供担保；（5）未经中国证监会批准的其他业务。5ABD【解析】从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。6BCD【解析】开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外8股结算会员。7ABCD【解析】A股账户是我国目前用途最广、数量霸多的一种通用型证券账户，既可用于买卖 人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。8ABCD【解析】深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。9ABCD【解析】四个选项都是正确的。10ACD【解析】成交申报指令不包括本方交易单元代码。11BCD【解析】A项应该是：最近2年连续亏损。12ABD【解析】证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。13ACD【解析】证券经纪商提供信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、
