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1、2010年专利代理人资格考试辅导,专利申请和初步审查程序,国家知识产权局专利局 初审及流程管理部 刘芸,2010年专利代理人资格考试辅导,考 试 基 本 要 求,大纲第四章部分内容 熟悉专利申请程序中的基本概念； 熟悉发明、实用新型和外观设计专利的申请及审查流程； 掌握关于专利申请和审查程序的规定和原则。,2010年专利代理人资格考试辅导,目 录,第一节 与专利申请和审查相关的基本概念 第二节 专利申请的提出 第三节 保密申请与向外国申请专利的保密审查 第四节 三种专利申请的初步审查程序 第五节 发明专利申请的初步审查 第六节 答复与修改概述,2010年专利代理人资格考试辅导,第一节 与专利申
2、请和审查相关的基本概念,2010年专利代理人资格考试辅导,一、申请日 二、优先权日 三、申请号,2010年专利代理人资格考试辅导,一、申请日,2010年专利代理人资格考试辅导,申请日的定义,申请日:国家知识产权局专利局确认的提交专利申请之日。,2010年专利代理人资格考试辅导,申请日的效力,程序中： 申请日(有优先权，指优先权日）是判断专利申请先后的客观标准（A9） 申请日是许多法定期限的起始日。（A34、A35、A42、细则缴纳费用期限等等） 实体上： 申请日(有优先权，指优先权日）是判断专利申请是否具有新颖性和创造性的时间界限。（A22）,2010年专利代理人资格考试辅导,纸件申请（A28
3、、R4.1） 1、面交：收到日为申请日。收到日：专利局受理处和各专利代办处收到专利申请文件的日期。 2、邮局邮寄递交(包括EMS）： 邮戳清晰：寄出的邮戳日为申请日 邮戳不清晰：收到日为申请日；提供证明:更正申请日。 3、速递公司递交 受理处或代办处收到日为申请日 电子申请（局35号公告） 以专利局收到符合专利法及其实施细则规定的申请文件之日为申请日。,申请日的确定,2010年专利代理人资格考试辅导,特殊情形： 进入中国国家阶段的国际申请的申请日(R102) 一般以由受理局确定的国际申请日视为该申请在中国的实际申请日。 分案申请的申请日(R43) 原申请的申请日为申请日。,2010年专利代理人
4、资格考试辅导,受理处进行的申请日更正： 受理通知书上记载的申请日与邮寄该申请文件日期不一致 申请人在递交专利申请之日起2个月内或收到受理通知书1个月内请求更正 申请人提交邮局出具寄出日期的有效证明 寄出日为申请日 补交附图申请日重新确定（R40） 说明书中有附图说明，但缺少相应的附图，其后补交附图的，重新提交附图之日为申请日,申请日的重新确定,2010年专利代理人资格考试辅导,二、优先权,2010年专利代理人资格考试辅导,优先权：申请人在一个缔约国第一次提出申请后，可以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护，其在后申请在某些方面被视为是在第一次申请的申请日提出的。 优先权日：在先申请的申请
5、日,2010年专利代理人资格考试辅导,外国优先权(A29) 申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。,2010年专利代理人资格考试辅导,本国优先权(A29) 申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。,2010年专利代理人资格考试辅导,优先权的效力,1.以优先权日作为判断专利申请的新颖性和创造性的时间
6、标准，使他人在优先权期限内就相同主题提出的专利申请不具备专利性。 2.在优先权日后，与第一次申请主题相同的发明、实用新型或外观设计的公开发表或公开使用，不论是申请人自己所为还是第三人所为，都不损害后来提出并享有优先权的专利申请的新颖性和创造性，并且也不会给第三人带来任何权利。,2010年专利代理人资格考试辅导,3.申请人可以利用优先权在符合单一性的条件下将若干在先申请合并到一份在后申请中提出。 4.通过要求部分优先权，补充新的技术方案。 5.申请人可以在优先权期限内，实现发明专利申请与实用新型专利申请的互相转换。,2010年专利代理人资格考试辅导,真题解析 赵某向国家知识产权局邮寄了一件实用新
7、型专利申请，寄出的邮戳日为2007年3月6日，申请文件包括权利要求书和说明书，说明书中写有对附图的说明但无附图。国家知识产权局于2007年3月12日收到上述申请文件。2007年4月2日，赵某向国家知识产权局面交了符合要求的说明书附图。2007年4月25日，赵某向国家知识产权局面交了摘要及摘要附图。下列日期哪个是该申请的申请日？ A2007年3月6日 B2007年3月12日 C2007年4月2日 D2007年4月25日 答案：【C】 200923 考点：申请日的确定,2010年专利代理人资格考试辅导,三、申请号,2010年专利代理人资格考试辅导,专利申请号是指国家知识产权局专利局受理一件专利申请
8、时给予该专利申请的一个标识号码。,2010年专利代理人资格考试辅导,申请号的组成和含义,新申请号标准（见32号局令、92号公告） 申请号：200810100836.0 2008申请年号 1申请种类 （1发明；2新型；3外观；8PCT发明；9PCT新型） 0100836申请流水号 0校验位 注：申请号与校验位联合使用,2010年专利代理人资格考试辅导,申请号的作用,专利申请号是一个重要的著录项目 申请号和申请日一起构成专利申请被正式受理的标志。 申请号是认定专利申请的主要依据 申请号是专利局在审批程序中对专利申请进行管理的重要手段。,2010年专利代理人资格考试辅导,真题解析 下列哪些是中国发明
9、专利申请号？ A85101808 B200710062709.4 C01900001.4 D94116472.1 答案：【ABD】 200992 考点：申请号,2010年专利代理人资格考试辅导,第二节 专利申请的提出,2010年专利代理人资格考试辅导,一、提出专利申请应提交的文件 （申请文件、其他文件） 二、提交文件的形式 （书面形式、电子文件形式） 三、提交文件的格式要求 （标准表格、适用文字、书写规则、制图规则、证明文件的形式要求、签字或者盖章 ）,2010年专利代理人资格考试辅导,一、提出专利申请应提交的文件,2010年专利代理人资格考试辅导,1、提出专利申请应提交的申请文件,发明专利申
10、请：(A26) 发明专利请求书 说明书 权利要求书 必要时说明书附图 摘要及摘要附图 (6)依赖于遗传资源的，遗传资源来源披露表,实用新型:(A26) 实用新型专利请求书 说明书 权利要求书 说明书附图 摘要及摘要附图,2010年专利代理人资格考试辅导,外观设计专利申请： （A27） 外观设计专利请求书 外观设计的图片或照片 (3)简要说明,2010年专利代理人资格考试辅导,2、提出专利申请应提交的其他文件 在提出专利申请的同时或者提出专利申请之后，申请人、专利权人、其他利害关系人在办理与该专利申请（或者专利）有关的各种手续时，提交的除专利申请文件以外的各种请求、申报、意见陈述、补正以及各种证
11、明、证据材料等。,2010年专利代理人资格考试辅导,其他文件包括： 1、专利代理委托书 2、费用减缓请求书、费用减缓证明 3、优先权证明、优先权转让证明 4、实质审查请求书、提前公开声明 5、涉及保密、生物材料、不丧失新颖性的公开等证明文件 注意:各项文件的提交期限,2010年专利代理人资格考试辅导,二、提交文件的形式（R2）,2010年专利代理人资格考试辅导,书面形式 提交纸件形式的文件； 除另有规定外，在审批程序中均应当通过纸件文件形式提交相关文件。 国务院专利行政部门规定的其他形式： 序列表的计算机可读形式副本 （R17） 外观设计模型 （R29） 以口头、电话、实物等非书面形式办理的各
12、种手续，或者以电报、电传、传真、电子邮件等通讯手段办理各种手续的均视为未提出，不产生法律效力。,2010年专利代理人资格考试辅导,电子文件形式(35号局令） 电子申请：以互联网络为传输媒介将专利申请文件以符合规定的电子文件形式向专利局提出的专利申请。 电子申请被受理的，审批程序中应通过电子专利申请系统以电子文件形式提交相关文件。 除另有规定外，申请人以纸件等其他形式提交的相关文件视为未提交。,2010年专利代理人资格考试辅导,需要提交纸件原件的文件 费用减缓证明 专利代理委托书 著录项目变更证明 复审及无效程序中的证据 应当在专利法及其实施细则和专利审查指南中规定的期限内提交纸件原件。 其中，
13、申请专利时提交费用减缓证明的，申请人还应当同时提交费用减缓证明纸件原件的扫描文件。,2010年专利代理人资格考试辅导,电子申请的适用范围： 发明、实用新型和外观设计 申请人请求按保密申请处理的除外 进入国家阶段的国际申请 复审和无效宣告请求,2010年专利代理人资格考试辅导,三、提交文件的格式,2010年专利代理人资格考试辅导,标准表格 格式、样式统一制定、修订并公布。 纸张：白色，质量不低于80克胶版纸 规格：A4纸 页边：顶端和左侧:25mm；底部和右侧:15mm 适用文字(R3) 中文（汉字） 科技术语使用规范词 外国人名、地名和科技术语没有统一中文译文的，应当注明原文 各种证件和证明文
14、件是外文的，应当同时附具中文题录译文，必要时可以要求附送中文译文,2010年专利代理人资格考试辅导,书写规则：(R121) 打字或印刷； 字体为楷体、宋体或仿宋体； 字体颜色为黑色； 各种文件单面、纵向使用，从左至右书写，单独编页。 制图规则：(R121) 用制图工具、黑色墨水绘制 特殊情况下，可以是照片（金相结构、细胞组织） 大小、布置应保证清晰 多图编号、标记编号 无注释性文字,2010年专利代理人资格考试辅导,证明文件的形式要求： 有关的主管部门出具（公安部门、工商部门、法院、邮政部门或上级主管部门等） 当事人之间签订（合同、协议、声明等） 正本或经公证、确认的复印件 原件在专利局备案、
15、确认后的复印件,2010年专利代理人资格考试辅导,签字或盖章(R119),向专利局提交的专利申请文件或者其他文件，应当按照规定签字或者盖章。 未委托专利代理机构：申请人、专利权人、其他利害关系人或者其代表人签字或者盖章；办理直接涉及共有权利的手续，应当由全体权利人签字或者盖章； 委托了专利代理机构：专利代理机构盖章，必要时还应当由申请人、专利权人、其他利害关系人或者其代表人签字或者盖章或声明。,2010年专利代理人资格考试辅导,签字或盖章(R119),直接涉及共有权利的手续是指： 提出专利申请、委托专利代理、转让专利申请权、优先权或专利权，撤回专利申请，撤回优先权要求，放弃专利权等。 直接涉及
16、共有权利的手续应当由全体权利人签字或者盖章。,2010年专利代理人资格考试辅导,真题解析 英国某公司在我国申请专利，其下列做法哪些符合相关规定？ A委托其在我国设立的独资公司办理专利申请事宜 B申请文件中发明人的署名为George W. Smith博士 C在我国提交专利申请的同时，要求享有其3个月前就同样发明在欧洲专利局首次提出的专利申请的优先权 D以传真形式向国家知识产权局提交专利申请 答案：【C】 200932 考点：申请的提交,2010年专利代理人资格考试辅导,第三节 保密专利申请与向外国申请专利的保密审查,2010年专利代理人资格考试辅导,一、保密专利申请的受理与审查 国防专利申请的受理与审查 发明和实用新型专利申请的保密审查 二、向外国申请专利的保密审查,2010年专利代理人资格考试辅导,一、保密专利申请的受理与审查,2010年专利代理人资格考试辅导,（一）国防专利申请的受理与审查 国防专利申请的受理（R7.1) 专利申请涉及国防利
