广东火电S2019(A0)监督和监查

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1、E D C B A2006-04-20PRE 曾剑明黄建义白雪寒初版 版次版次日期日期状态状态编写编写审核审核批准批准修订修订-说明说明 LING AO NUCLEAR POWER STATION UNITS 3&4 岭澳核岭澳核电电站站3、 、4号机号机组组 DOC. NOP KXS2019108ZCGD01GN TITLE 标题标题 质质量管理程序量管理程序 监监督和督和监查监查 版次版次 A B 参考参考电电站站 编码编码 Reference Document （ （+FCR, FCN, DEN, CIN, 其它）其它） 文文 件件 种种 类类 C Issued by 广广东东火火电电工

2、程工程总总公司公司 Internal identification number 内部内部编码编码 GPEC/LAP/S2/019 本文件产权属广东火电工程总公司所有，未经许可，不得以任何方式外传。 This document is the property of Guangdong Power Engineering Corporation (GPEC), no part of this document may be reproduced by any means, nor transmitted without the written permission of the GPEC. 质量

3、管理程序监督和监查监督和监查 GPEC/LAP/S2/019-2/12 程序修改记录程序修改记录 版本日期章节页码修改范围及依据 A2006-04-20首次出版。 质量管理程序监督和监查监督和监查 GPEC/LAP/S2/019-3/12 目目 录录 1.定定义义 .4 2.目目的的 .4 3.适适用用范范围围 .4 4.上上游游和和参参考考程程序序文文件件 4 5.程程序序责责任任部部门门和和主主要要相相关关部部门门 4 6.职职责责 .4 7.程程序序 .5 8.记记录录 .7 9.附附录录 .7 质量管理程序监督和监查监督和监查广东火电 GPEC/LAP/S2/019-4/12 监监督和

4、督和监查监查 1. 定义定义 内部监查为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足监查准 则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 专项监督 是指分公司内部组织的对单位（分部）工程开工前、汽机扣 盖、厂用受电前等重要工序进行前的检查。 严重不符合项体系运作出现系统性或区域性失效或出现影响员工、相 关方、体系运作的后果严重的不符合现象。 一般不符合项对满足体系运作要素(或条款)或体系文件要求而言,是个 别、偶然、孤立的轻微问题，对保证体系的有效性是次要问题。 2. 目的目的 明确质量保证监督及监查的管理规定、实施方法和有关部门的职责，以确 保分公司各管理体系的有效运行和持续改进。 3.

5、 适用范围适用范围 适用于广东火电岭澳核电分公司 QA 部对分公司各部门（施工项目）及各 供方进行的质量保证监督或监查。 4. 上游和参考程序文件上游和参考程序文件 GPEC/LAP/S2/001 质量保证大纲 5. 程序责任部门和主要相关部门程序责任部门和主要相关部门 程序责任部门：QA 部。 主要相关部门：各职能部门、施工项目。 6. 职责职责 分公司质保经理审批QA部提交的分公司内部监查计划及专项质保监督 计划。 分公司各部门应接受QA部的内部监查（监督）工作，并为监查人员提 供引导。 质量管理程序监督和监查监督和监查 GPEC/LAP/S2/019-5/12 分公司QA部按审核计划具体

6、组织质量管理体系监查及专项质保监督工 作，并将检查结果向分公司质保经理汇报。跟踪及统计所开观察项 （OBS）及纠正行动要求（CAR）的关闭情况。 7. 程序程序 7.1. 内部监查及专项质保监督计划的编制 7.1.1. QA部根据本工程的具体施工进度安排，编制分公司的年度内部监查及专项质 保监督计划，以及三个月的滚动计划，适时更新和发布，并在开工前三个月 内提交业主审查，内外部质量保证监督的频率原则上必须高于质量审核。在 相关活动开始前分公司QA部必须及时提前通知业主。 7.1.2. 内部监查及专项质保监督计划应提交分公司质保经理审批。 7.1.3. 监查计划必须覆盖到分公司各职能部门，若工程

7、的实际情况发生改变或计划 与实际不符时，QA部应对内部监查计划进行修改，重新提交分公司质保经理 审批。 7.1.4. 监查的频次 原则上每半年应进行一次分公司内部的内部监查。 监查的频次取决于各部门的管理现状和考虑以往监查所发现的问题。出现下列 情况时，可以适当增加监查的频次： 发现问题的数量增多和严重程度增加； 必须做到的要求未得到满足； 有必要验证所要求的纠正措施的实施情况； 认为管理体系存在的缺陷可能会影响质量的有效控制； 发生重大质量事故时。 7.2. 监查人员的组成 7.2.1. 监查组成员应由监查组长及监查员组成，一般以分公司QA部人员为主。 7.2.2. 监查人员应是接受过相应体

8、系知识的培训，而且与被监查部门无直接责任关 系，及对被监查部门的业务有一定的了解。 7.2.3. 监查组长应具有较丰富的审核经验和一定的组织能力、沟通能力和综合评价 能力，有相应体系内审员证件。 7.2.4. 必要时，监查员应经接受其他相关知识的培训并考核合格。 质量管理程序监督和监查监督和监查 GPEC/LAP/S2/019-6/12 7.3. 监查实施前的工作 7.3.1. QA部根据内部监查计划，应于每次监查前15天拟定监查通知并提出监查组成 员名单，经QA部经理批准后，监查通知分发给被监查部门。 7.3.2. 监查通知单如附录1所示。 7.3.3. 被监查部门收到监查通知后，如果对监查

9、日期安排有异议, 可在监查日程前三 天反馈QA部以协调日期安排。 7.3.4. 监查前，监查员应根据监查主题制订监查检查计划表（附录2），由监查组长 审议签字确定。 7.3.5. 检查计划应有：检查日期、被监查部门、监查员、监查依据、检查内容、方 式方法和评价。 7.4. 监查方法为：现场考察、查阅文件和记录、与有关人员面谈、检查测量等，由 监查组长根据监查计划组织工作，实施分工。 7.5. 监查过程 7.5.1. 首次会议：监查组长向被监查方人员介绍监查组成员及监查的目的、依据和 范围，确认监查计划，被监查方介绍近期体系运行情况。 7.5.2. 受监查部门负责人或其指定代表应在整个监查过程中

10、陪同监查人员，协助提 供查阅文件、回答、解释提出的问题，并如实反映情况，当发现问题时应口 头确认，以利于纠正。 7.5.3. 任何时候，监查人员都必须坚持尊重客观事实，作出准确公正的判断，并作 出检查的见证记录。 7.5.4. 监查组在未次会议前召开内部监查员全体会议，汇总并协调监查中发现的问 题。 7.5.5. 末次会议，监查组向受监查方通报检查结果及提出整改项并与被监查方确认 偏离标准、法规和管理体系文件要求的不符合项，及确定整改期限，一般不 超过一个月。 7.5.6. 监查工作结束后，监查组应在三天内完成监查报告，递交监查组长审核。 7.5.7. 专项质保监督也执行以上流程，但可根据当次

11、质保监督规模的大小而定，首 末次会议可作相应的简化。 7.6. 监查（监督）报告 质量管理程序监督和监查监督和监查 GPEC/LAP/S2/019-7/12 “质保监查（监督）报告”由监查组报 QA 部，由 QA 部送被监查部门并 以电子邮件形式报送质保经理及有关部门。 7.7. 被监查单位接收OBS或CAR后，要分析原因，提出纠正措施经部门负责人确认 后实施。 7.7.1. 纠正措施的执行按GPEC/LAP/S2/022纠正和预防措施程序进行，完成整 改后，将有关验证资料送交QA部和监查组长确认可否关闭。 7.7.2. 下次监查时监查组将跟踪检查纠正措施是否已落实，否则，除重发CAR（此 时

12、OBS应升级为CAR）外，报告分公司质保经理批准按分公司的相关奖罚管 理规定采取处罚措施。 7.7.3. 责任整改部门不得无故延期整改，如果确是因故未能有效完成纠正措施，应 向QA部说明理由，经审议判别后，由QA部经理确定延长整改期限。 7.8. 监查报告资料和检查记录，由监查组移交给QA部门并按文件管理要求进行归档。 7.9. QA部汇总分类OBS及CAR内容，进行相应的统计分析，作为分公司月度质量趋 势分析输入的一项内容。 8. 记录记录 8.1. 内部监查计划 8.2. 内部监查计划安排通知 8.3. 监查检查清单 8.4. 质量体系观察项（OBS）报告 8.5. 纠正行动要求（CAR）

13、报告 8.6. 体系监查报告 9. 附录附录 9.1. 附录1：内部监查计划 9.2. 附录2： 内部监查计划安排通知 9.3. 附录3： 监查检查清单 9.4. 附录4： 纠正行动要求（CAR）报告 9.5. 附录5：观察项（OBS）报告 质量管理程序监督和监查监督和监查 GPEC/LAP/S2/019-8/12 附录1： 年度内部监查计划年度内部监查计划 GPEC/S1/006 编号： （年度） 被监查部门 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月10 月 11 月 12 月 编制： 审核： 批准： . 质量管理程序监督和监查监督和监查 GPEC/LAP/S2/019-9/12

14、 附录2： 内部监查计划安排通知内部监查计划安排通知 GPEC/S1/007 编号： 监查项目： 被监查部门： 预定监查日期： 监查地点： 监查文件依据： 监查方式：座谈、询问、抽检、资料查核、现场观察 监查组组成： 组 长： 监查员： 要求： 1.监查组成员、被监查部门负责人及其有关人员依时参加，不得缺 席。 2.按内部监查程序进行，作好监查记录，按时提交报告。 3.各部门相互支持配合，公正如实反映情况。 4.提出纠正措施，完成后给出评价。 QA部： 质量管理程序监督和监查监督和监查 GPEC/LAP/S2/019-10/12 附录3： 审审 核核 检检 查查 清清 单单 GPEC/S1/0

15、08 审核编号：GPEC/QM/QSA 编号： 被监查部门：监查日期： 年 月 日 监查员：监查组长： 依据条目检查内容、方法检查结果摘要评价 质量管理程序监督和监查监督和监查 GPEC/LAP/S2/019-11/12 附录4： 纠正行动要求（CAR）报告 GPEC/S2/009 编号： 审核编号：被审核部门： 审核日期：审核员： 不合格条款：体系: 质量 安全 环境 类别： 严重不符合 一般不符合 不符合内容描述： 限改日期： 审核组长： 确认人： 日期： 采取纠正行动及制定纠正措施： 被审核部门主管： 日期： 实际整改完成日期： 行动措施效果、评价： 确认关闭： 是 否 审核员/日期： 审核组长/日期： 质量管理程序监督和监查监督和监查 GPEC/LAP/S2/019-12/12 附录5： 观察项（OBS）报告 GPEC/S2/010 编号： 审核编号：被审核部门： 审核日期：审核员： 不合格条款：体系: 质量 安全 环境 观察项内容描述： 限改日期： 审核组长： 确认人： 日期： 采取整改行动： 被审核部门主管： 日期： 实际整改完成日期： 整改效果、