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1、蝴人A.&A首玲有限公司ss04CMENGFUMMAA6EMEMTco.tT6孝宏疫户莹交参琏肇倒余笑八觉广参北去仁邹“肇孝特定客户资产管理业务定义证监会有关法令及作业规定海外基金专户理财简介专户理财的特点业务模式及操作流程国内专户理财品种大成过往投资顾问产品介绍可提供的产品喜1、定又e指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人,由商业银行担任资产托管人,为资产委托人的利盐,运用委托财产所进行的证券投资活动。(叉称专户理财)e开办资格:净资产不低于2亿元人民币;在最近一个季度未资产管理规模不低于200亿元人民币或等借外汇贾产。一自2008年1月1日起施行,证监基金字
2、2007326号。2.1试点办法具体要求一业务形式基金管理公司从事特定资产管理业务,可以采取以下形式:(一)为单一客户办理特定资产管理业务。为单一客户办理犊定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币。(二)为特定的多个客户办理特定资产管理业务。2.2试点办法具体要求一范围及费率e投资范围:股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品,其他投资品种。管理费率、托管费率不得低干同类型或相似类型扯资目标和投资策略的证剌投资基金管理资宣、托管资举的60%。e资产管理人可以与资产委托人约定,根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内,业
3、绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的20%。固定管理费用和业绩报酬可以并行收取。2.3试点办法具体要求一风控要点(委托人)资产委托人在财产委托期间,不得有下列行为:(一)委托来源不当的资产从事洗钱活动;(二)向资产萧理人提侠我康要商业贿贾;(三)要求资产管理人违规承诺收盐;(四)要求资产管理人减免或返还管理费;(五)要求资产管理人利用所管理的其他资产为委托人谋取不当利盐;2.4试点办法具体要求一风控要点(管理人)(一)利用所管理的其他资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送;(二)采用任何方式向资产委托人返还管理费;(三)违规向客广承诺收蚺或承担损失;(四)通过报刊、电
4、视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案;喜3.海外基金专户理财情况3.1美国专户理财发展状况专户理财是根据投资者的特定需要量身定制投资方案,受到越来越多的中产阶级和新贵阶层的亲睐。1995年,1美国专户理财资产规模突破1000亿关元,2006年5月份达到了7364亿美元,相对于1995年规模增长了7俘。据麦肯锡公司预测,这种持续性的增长,将使得该行业管理的资产在2011年将达到5000亿美元。喜3.1美国专户理财-业务发展数据图1-1美国专户理财业务管理资产规模增长情况S70010仁美元*rS0r一-r一h19961997199819992000200120022003200420051Q06资料来源,资产管理协会(MMI+暑3.2台湾全权委托业务发展情况及数据e2000年,台湾GDP宋破3000亿美元,人均GDP近14000美元。2006年台湾GDP达到3600亿美元,人均GDP接近16000美元。e随着台湾经济的快速增长、社会与居民财富的积累,台湾资本市场也得到极大的繁荣,加权指数从1967年92.69增长到1980年561.55,增长了5.06倍,到1990年中已经宋破12000点,相对1967年增长了129倍。
