《风险管控基本理念及方法》由会员分享，可在线阅读，更多相关《风险管控基本理念及方法（89页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 风险管控基本理念与方法 风险管控基本理念与方法 张 涌 2016.5.10 北京 安瑞祺国际风险管理集团 International Risk Control Corporation 二、风险评估的主要方法 三、国际风险管理体系及其在国内的应用情况 一、风险管理的基础理论 四、城市风险管理与控制简介 课程主要内容课程主要内容 第一节第一节、国际风险管理基础理论 国际风险管理基础理论 国际风险管理发展的历程 1 风险管理的核心思想与原则风险管理的核心思想与原则 2 风险管理与现有安全管理方式的关联性 3 关注的焦点： 生存问题 关注的焦点： 事故原因 关注的焦点： 法律法规建设 关注的焦点：
2、系统风险控制 技术与工程时期技术与工程时期 原始时期原始时期 经验时期经验时期 风险管理时期风险管理时期 一一国际风险管理发展的历程国际风险管理发展的历程 从远古至从远古至18世纪 世纪 从从18世纪中叶世纪中叶 至二十世纪初 至二十世纪初 从二十世纪中从二十世纪中 叶到叶到90年代 年代 从从90年代末至今 年代末至今 海因里希事故致因理论 原始时期原始时期 经验时期经验时期 技术与工程时期技术与工程时期 风险管理时期风险管理时期 从远古至从远古至18世纪 世纪 从从18世纪中叶至世纪中叶至 二十世纪初 二十世纪初 从二十世纪中叶从二十世纪中叶 到到90年代 年代 从从90年代末至今 年代末
3、至今 起源：其一，第一次世界大战之后，战败的德国 发生了严重的通货膨胀，造成经济衰竭，因此提 出了包括风险管理在内的企业经营管理问题。我 们通常将德国看作是风险管理的起源地。其二， 美国于1929-1933年卷入20世纪最严重的世界性经 济危机，经济危机造成的损失促使管理者注意采 取某种措施来消除风险、控制风险、处置风险， 以减少风险给生产带来的影响。1930年，美国宾 夕法尼亚大学Solomon Schbner博士于在美国管理 协会召开的一次关于保险问题的会议上首次提出 风险管理概念，1931年，由美国管理协会保险部 首先正式推出风险管理概念。 发展： 20世纪50年代。美国企业 界发生了两
4、件大事，其一为美国通 用汽车公司的自动变速器装置引发 火灾，造成巨额经济损失；其二为 美国钢铁行业因团体人身保险福利 问题及退休金问题诱发长达半年的 工人罢工，给国民经济带来难以估 量的损失。这两件大事促进了风险 管理在企业界的推广，风险管理从 此得到了蓬勃发展。 国际化：在1983年美国风险与保 险管理协会年会上，“101条风险 管理准则”诞生，这标志着风险管 理水平达到一个新的水平。1986 年10月在新加坡召开的风险管理 国际学术讨论会表明，风险管理 运动已经走向全球，成为一种国 际性运动。 原始时期原始时期 经验时期经验时期 技术与工程时期技术与工程时期 风险管理时期风险管理时期 从远
5、古至从远古至18世纪 世纪 从从18世纪中叶至世纪中叶至 二十世纪初 二十世纪初 从二十世纪中叶从二十世纪中叶 到到90年代 年代 从从90年代末至今 年代末至今 国际化：在1983年美国风险与保 险管理协会年会上，“101条风险 管理准则”诞生，这标志着风险管 理水平达到一个新的水平。1986 年10月在新加坡召开的风险管理 国际学术讨论会表明，风险管理 运动已经走向全球，成为一种国 际性运动。 Frank E. Bird 1 10 30 600 严重的或较大的伤害 轻伤 财产损失事故 没有可见的伤害 或损失的事件 极限值 INTERNATIONAL RISK CONTROL CORPORA
6、TION 2013 风险管理在其他国家的发展风险管理在其他国家的发展 国际损失控制协会国际损失控制协会：国际安全评定系统国际安全评定系统(ISRS)，93年开发钻石风险管理体系年开发钻石风险管理体系 英国英国：BS8800:1996 OHSAS:1999 澳大利亚澳大利亚：AS/NZS 4801职业安全健康管理体系职业安全健康管理体系 日本日本JISHA：职业安全管理体系导则职业安全管理体系导则 跨国公司的安全管理系统跨国公司的安全管理系统：Shell、ICI、Dupont 伤 伤 害 害 率 率 低 高 1钻 钻 2钻 钻 3钻 钻 4钻 钻 5钻 钻 粗放性 粗放性 l 粗放、松散。 l
7、操作无章法， 规则意识差。 l 现场问题多、 风险多。 l 本质安全化程 度较低 。 被动性 被动性 l 工人对安全都 漠关心，安全 只与安全经理相 关。 l 安全责任没有 清楚界定。 l 为了目标，被 动的遵守。 依赖性 依赖性 l 依靠管层的 承诺与指引。 l 形成一套完整 的标准体系。 l 本质安全度增 加。 l 员工有安全需 求，想要安全。 自主性 自主性 l 每个人拥有价 值观和安全计划。 l 工人获得认可。 l 个人对安全有 明确的责任。 l 每个人具备知 识和承诺。 互相关怀性 互相关怀性 l 帮助或纠正其他 人。 l 对机构具有忠诚 和自豪感。 l 重视团队的目标 及表现。 l
8、 对安全有责任感 并以团队成绩为目 标。 积极的安全态度-安全文化的形成 “钻石“钻石”体系等级与企业风险管理水平 体系等级与企业风险管理水平 发展趋势图 发展趋势图 零害率 零害率 二二、风险管理的核心思想与原则 风险管理的核心思想与原则 核心思想 与原则 行为与态度 行为与态度 事故事件预事故事件预 先控制 先控制 持续改进 持续改进 系统性 系统性 全员参与 全员参与 基于风险 基于风险 1基于风险的原则 基于风险的原则 通过系统的评估通过系统的评估，识别组织或企业面临的风险识别组织或企业面临的风险，确定确定 管理的焦点与方向管理的焦点与方向，解决安全生产上想不到的问题 解决安全生产上想
9、不到的问题 基于风险与基于事故的区别 基于风险与基于事故的区别 传统以事故为中心的安全管理模式传统以事故为中心的安全管理模式： 最终效果是最终效果是：防止事故重复性发生防止事故重复性发生。 发生事故 发生事故 事故 查找原因 制定措施 落实措施 生产安全 以风险为主线的安全管理模式以风险为主线的安全管理模式： 最终效果最终效果：全面防止事故的发生。 发生事故 发生事故 危害辨识 风险评估 制定措施 过程控制 生产安全 2事故事件预先控制的原则 事故事件预先控制的原则 事故事件预先控制的原则是解决风险管理的路径问题 事故事件预先控制的原则是解决风险管理的路径问题 通过对事故发生的三个阶段的全过程
10、管理通过对事故发生的三个阶段的全过程管理，指导企业与员指导企业与员 工如何规避风险工如何规避风险，从而实现事件从而实现事件/事故的预先控制事故的预先控制，预防其预防其 发生发生。 以近期发生的事故为案例以近期发生的事故为案例 2013 2013年年6 6月月3 3日日 吉林宝源丰禽业公司特大火灾吉林宝源丰禽业公司特大火灾 造成造成121121人死亡人死亡、7676人受伤人受伤、直接经济损失直接经济损失1.821.82亿元亿元 在事故发生前，如果通过危害辨识与风险评估，发现违规安装及布设 的电气设备及线路，那么就可能不会发生电气短路的事件，也就不会 引起火灾事故。 在电气线路短路事件发生后，如果
11、建筑物用的材料不是聚氨酯泡沫保 温材料、聚苯乙烯夹心板，附属区房间内没有衣物、衣柜等可燃性物， 火势就不会扩大，就不会引起氨设备、管道爆炸，没有氨气泄漏，也 不加大火势，后果也不会这么严重。 在火灾事故发生后，如果有报警装置，如果逃生通道清晰、安全出口 没有锁住，人员接受过安全培训与应急疏散演练，具备逃生自救的能 力，那么大部分员工就能及时逃离现场，也不会造成121人的死亡。 3系统性原则 系统性原则 系统性是为风险管理提供方法支撑系统性是为风险管理提供方法支撑，解决安全生产管不到的问题 解决安全生产管不到的问题 可能性 结 果 应急管理响应 应急管理响应 安全培训 安全培训 安全检查与监督
12、安全检查与监督 安全生产责任 安全生产责任 验收 验收 设计与建设 设计与建设 现有的安全管理措施与手段现有的安全管理措施与手段 是叠加式是叠加式，在执行过程中也在执行过程中也 是间断性是间断性、阶段式阶段式，没有系没有系 统的整合统的整合，导致漏洞的产生 导致漏洞的产生 应急管理响应 应急管理响应 安全培训 安全培训 安全检查与监督 安全检查与监督 安全生产责任 安全生产责任 验收 验收 设计与建设 设计与建设 电气线路短路引燃 周围可燃物 121121人死亡人死亡、7676人受伤人受伤、 直接经济损失直接经济损失1.821.82亿元亿元 1建筑部门对资格审核不严，未发现擅自更改建筑建计 2
13、建筑部门未发现更换阻燃材料等问题，消防部门违法出具验 收合格意见书 3地方政府要“政绩”忽视安全，安全监管职责落实不力。 企业投资人、管理者未建立安全生产责任制 4企业没有进行日常安全检查，消防部门没有进 行监督，安全监督部门也没有履行好监督的职能 5特种设备人员没有进行取证培训，员 工没有就应急疏散进行演练，没有消防 与逃生的自救能力 6无火灾报警装置，逃生的通道 复杂，安全出口闭锁 将现有安全管理方法与手段通过风险这条主线将其有机地串接起来，形成一个系 统的管理内容，包括职能的系统性及方法的系统性，真正实现综合治理的目的， 解决安全生产管不到的问题。 系统性的法其实质就是安全产针综合治理的
14、具体体现 4全员参与的原则 全员参与的原则 全员参与是解决风险管理的主体问题 全员参与是解决风险管理的主体问题 全员参与全员参与 传统的参与 传统的参与 全员参与是安全生产党政同责全员参与是安全生产党政同责、一岗双责的具体表一岗双责的具体表 现现，其实质是安全生产责任主体的具体落实其实质是安全生产责任主体的具体落实，因为因为 安全生产人人有责！安全生产人人有责！ 全员参与不是要求别人参与全员参与不是要求别人参与，重要的是自己参与重要的是自己参与， 从我做起从我做起，因为安全是自己的事！因为安全是自己的事！ 小组小组/部门部门 企业企业/ /组织 组织 承包商承包商 / /相关方 相关方 社会
15、社会 家庭家庭 5行为与态度的原则 行为与态度的原则 行为与态度是解决风险管理的动机问题 行为与态度是解决风险管理的动机问题 作业控制（人与工作因素） 不安全的行为 不安全的条件 系统控制 风险评估 事件 极限 极限 损失 不安全的行为不安全的行为 不安全的条件 不安全的条件 控制失败的征兆 感知 感知 符合 符合 冒风险冒风险 催化因素催化因素 态度 态度 思想思想/ 意图 意图 行为 行为 后果 后果 行为影响模型 行为影响模型 天之我者，德也；地之我者，气也。德流气薄来生者也，故生之来谓之精，两 精相搏谓之神，随神往来者谓之魂，并精而出入者谓之魄。所以任物者谓之心， 心之所忆谓之意，意之
16、所存谓之志（识），因志而存变谓之思，因思而远慕谓 之虑，因虑而处物谓之智摘自黄帝内经 自然、人 观察、实践 信条 笃信 现象 时间 时间 信仰 信仰 信徒 时间 时间 信奉 理念 理念 取信 守信 诚信 时间 时间 时间 时间 价值观 行为 6 6持续改进的原则 持续改进的原则 持续改进是解决企业风险管理的动力问题 持续改进是解决企业风险管理的动力问题 P DC A 初始水平初始水平 世界级水平 世界级水平 现有安全监督管理方式下各阶层表现出的特点 1 现有安全监督管理方式下的优缺点分析 2 风险管理与现有安全管理的相关性 3 三三、风险管理与现有安全管理方式的关联 风险管理与现有安全管理方式的关联 时间 时间 安 全 生 产 状 态 安 全 生 产 状 态 实际的安 全生产状 况曲线 发生事故 发生事故 专项整治专项整治，安全安全 生产状态好转 生产状态好转
