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1、山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,第一章 企业的起源、本质和目标,企业为什么会存在？ 分工理论从生产技术发展的角度加以论证， 交易费用理论从社会成本和收益的角度做了解释。 第一节 企业的起源 第二节 企业的效率边际 第三节 企业的目标,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,第一节 企业的起源,（）马克思主义的观点 （二）交易费用学派的观点,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,（）马克思主义的观点,1、分工 2、协作 3、手工业工场的主要特征 4、工场的发展推动了分工的发展 5、公司的优越性,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,1、分工,马克思主义者从历史发展的角
2、度考察，企业作为协作劳动的一种组织形式，它的出现，是分工发展的必然结果。 原始社会:自给自足的社会生产主要依靠的是自然工具和自然分工（主要是男女之间的分工），社会的基本经济单位是氏族或部落组织。 以后的社会：随着金属工具的出现和生产力的发展，手工业从农业中分离出来，从事手工业的个体劳动得到了迅速发展，家庭便成了社会生产和生活的基本经济单位。以家庭和手工作坊为基本经济单位的社会一直延续了几千年，直到工场手工业的出现。工场手工业的出现，是分工发展的必然产物。,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,资料：家庭手工业到手工业工场的过渡,英国16世纪以前的毛纺业主要是依靠半工半农的家庭手工作坊方式
3、进行生产。这些家庭手工作坊规模小、分散，劳动基本上没有分工协作。其产品由包买商收购销售并受其控制。 进入17世纪，封建制度向资本主义制度转变，资本积累加快，向海外殖民扩张，大规模剥夺农民土地，家庭手工业急剧瓦解，向资本主义手工业工场过渡。家庭手工业者由于丧失土地，沦为雇佣劳动者，由包买商建立的工场手工业迅速发展起来。,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,2、协作,马克思认为:有分工就会有协作 亚当斯密曾经举例指出：在分工基础上的协作劳动，能够大大提高劳动效率。扣针的生产分工为18个操作，会使扣针的劳动生产率提高百倍甚至干培。 “许多人在同一生产过程，或在不同的、但相互联系的生产过程中有
4、计划地一起协同劳动，就叫协作。”协作劳动是分工发展的必然要求，也是分工的基本表现形式。 “协作提高了生产力，而且也创造了一种生产力，这种生产力本身必然是集体力。”是一种“特殊的生产力”。 资本主义手工业工场，正是组织协作劳动、发挥这种特殊的集体生产力的一种形式。,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,3、手工业工场的主要特征,（ 1 ）资本雇佣劳动。 （2）工场手工业的生产规模在逐渐扩大。 在分工和协作基础上建立的工场，提高了劳动生产率，降低了单位产品的生产成本，促进了生产规模的不断扩大。 分工越发展，工场的生产规模越大，规模的扩大反过来又促进了分工的发展。 （3）管理活动从生产劳动中独
5、立出来，成为工场所有者的一项基本工作 手工业工场是以资本为纽带组建起来的，工场主一般是资本提供者，不参加具体的劳动，而从事计划、监督、指挥等管理工作。 （4）独立核算、自负盈亏。,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,4、工场的发展推动了分工的发展,马克思 “任何新的生产力，只要它不仅仅是现有生产力的量的扩大（如开垦新土地），都会引起分工的进一步发展。” 并且，工场已具备了资本主义工业企业的基本特征，这些特征为今后资本主义工厂的大规模发展作出了很大贡献。 因为，后来发展的资本主义工厂和公司，都是建立在雇佣劳动、大规模生产、专业化管理、独立核算和自负盈亏的基础之上的。 分工和专业化劳动的发
6、展，促成了主要资本主义国家产业革命的来临，进一步推动了企业组织形态的变革，使过去的手工业工场逐渐被以机器为基础的工厂所代替。,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,资料：手工业工场到工厂的过渡,随资本主义的发展，英国18世纪60年代，资产阶级政权的建立，圈地运动的发展实现了对农民土地的彻底剥夺，加强殖民扩张，积累了大量的原始资本，为工业革命准备了历史条件。在工业革命中，新技术的出现、大机器的普遍采用，特别是动力机的使用，为工厂制度的建立奠定了基础。 1717年，英国阿克赖特在克荣福特创立了第一家棉纱工厂，从此集中生产的工厂数目迅速增加。到19世纪30年代，机器棉纺织代替手工棉纺的过程基本
7、完成，工厂制度在英国普遍建立。 德国18世纪手工业有了初步发展，到了19世纪30至40年代，建立了工厂制度。在50至60年代，工厂制度在裁决、煤炭、机器制造、运输、冶金等行业相继建立。,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,5、公司的优越性：,（1）公司经营业务的灵活性和多样性 （2）公司具有筹集资本的功能 （3）公司具有有效的利益约束机制,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,（1）公司经营业务的灵活性和多样性,工厂主要是以生产技术联系为纽带建立起来的。 公司则可以是组织生产的工厂，可以是从事贸易的商行，还可以是专门从事资金供贷业务的金融组织。,山东农业大学经济管理学院工商系20
8、09.2,（2）公司具有筹集资本的功能,随着生产力的发展，最佳规模在逐渐提高，过去依靠单个资本家所组建起来的工厂企业，已不能满足要求，需要筹集大量资本来从事某一生产或经营业务。股份公司以发行股票方式来筹集资本，大大加速了社会闲散资本的集中，使原来由单个资本家办不到的事能办到了。 马克思指出：“集中补充了积累的作用，使工业资本家能够扩大自己的经营规 模。”,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,（3）公司具有有效的利益约束机制,在股份公司，股 票作为所有权证书，和商品一样可以转让、可以流通，大大方便了股票所有者。 股票的流通一方面取决于股票价格的变动，另一 方面取决于持有者对它代表的收益的
9、预期，从而具有调节社会资 本和通过社会力量监督资本使用的功能。,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,小结：,生产力的发展产生了分工，分工又进一步促进了生产 力的发展。 有分工就有协作，分工要求开展协作劳动。 协作劳动的具体形式，随着生产力和分工的发展，依次经历家庭作坊、手工业工场、工厂等多种形式，逐步形成了企业。 案例：菏泽市林木加工产业区的形成。,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,（二）交易费用学派的观点,1、市场的作用 2、企业的作用 3、交易费用,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,1、市场的作用,自从人类有了交换以来，就有了市场。 市场最初定义是买卖双方进行交
10、换的场所，进行交换的当事人就是市场主体。 人们在市场上的交换，最初是单个市场主体之间的交换，市场通过交换活动发现价格，并通过价格对各个市场主体的行为作出评价。 因此，在经济学中，市场通常被看作是一种机制，一种通过价格来调节市场主体行为、调节市场供求和配置经济资源的机制。,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,2、企业的作用,福利经济学家证明，在完全自由竞争的条件下，市场通过价格机制的自发调节，能够实现市场均衡，即能够实现资源在各个市场主体之间的最优配置。 企业和其他市场主体一样，开展商品生产和市场交换，参与市场对资源的配置。企业通过内部的交换活动，也在进行着社会经济资源的配置，它和市场一
11、样，也是资源配置的一种方式。 生产纺纱织布印染成衣生产,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,3、交易费用,按照福利经济学家所证明的结论，既然通过市场机制就能够实现社会资源的最优配置，那么企业为什么还会存在？ 科斯（Ronald H. Coase） 在 1937年发表的企业的本质一文中首先指出，企业存在的理由是利用市场价格机制来进行交换是需要支付成本的。 交易费用 在市场上，为了达成一笔交易，通常需要寻找对方，了解其产品和产品价格，进行谈判、协商和签定协议号这些都需要投入时间、精力，即市场交易是需要支付成本的，这些成本地称之为交易费用。,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,4、
12、交易费用的内容和形成原因分类,（1）交易费用的内容 交易费用：可以看作是一系列制度成本，包括信息成本、谈判成本、拟定和实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构变化的成本。简言之，包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本”。 （2）交易费用形成原因分类 美国经济学家威廉姆森（Oliver E Williamson）认为，形成市场交易费用的原因可区分为两组，一组与产品及市场环境有关，一组与人的因素有关。 前者包括资产（交易物）的专用性、市场的不确定性、 交易对手的数量和交易频率等因素，后者包括人的有限理性和机会主义行为等因素。,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,企业
13、的产生,交易费用学派认为： 当通过一个组织，让某个权威（企业家）来支配生产要素，并能够以比市场外购更低的成本来实现同样的交易时，企业就产生了。 这就是说，企业产生的原因是因为可以节约部分市场交易费用。 企业通过将外部的市场交易行为变成企业内部有计划、有组织、有监督、有奖惩的合作和交换行为，即实现外部交易的内部化，就可以降低市场的部分交易费用。 棉花生产纺纱织布印染成衣生产,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,第二节 企业的效率边际,一、市场交易和约与企业合约 二、企业的优势和弱点,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,一、市场交易和约与企业合约,（一）市场交易合约 （二）企业合约
14、,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,（一）市场交易合约,1、古典合约 2、新古典合约 3、交易方式的选择,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,1、古典合约,一手交钱，一手交货。最简单的交易合约。 如果所有交易条件都能实现加以明确，双方一旦发生交易争执，就能按照合约约定的条款处理，这种交易也属于古典合约。 古典合约的特点 交易的分散性和即时清算性，他强调法规、正式文件和合约条款，强调交易自行清算。,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,2、新古典合约,“三头合约” 如果在签订合约时，不能预见到将来要发生的各种可能情况，并且只有在交易发生之后才能对某些情况采取适应性措施，这
15、种难以依靠双方事先在和月中约定条款处理争执， 而需要双方寻找一个可以信任的第三方裁决交易合约，称为新古典合约、“三头合约”。 “双头合约” 还有一种情况是通过交易双方协商解决，叫“双头合约”。,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,3企业合约,企业合约： 也称为纵向一体化合约，它是将某种或某类产品的生产或交易的全过程，纳入统一企业来管理的合约。 在这种基础上，交易各方的利益分配和控制，就变成了企业内部的管理问题。 纵向一体化可以分为 前向一体化 后向一体化。,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,二、企业的优势和弱点,（一）优势 （二）缺点,山东农业大学经济管理学院工商系2009.
16、2,（一）优势,1、节省谈判费用 2、减少机会主义行为 面对面的长期性谈判，使双方的利益即使得不到协调，也至少可以从狭隘的机会主义行为中摆脱出来。 3、进行有效控制的手段更多 企业和市场相比，不仅有行政上的权威来控制合作和交易，而且还可以发挥评价（当时或长期）、奖励和惩罚等（包括收益、晋升、报酬、内部资源分配等）多种手段。 4、有效的解决冲突的机制，命令、权威比市场讨价还价更能有效的解决各种细小的冲突。 5、企业内部人际间不断交流能够实现“沟通经济”，即人们可以获得一种心神领会、相互信任的感受。,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,（二）缺点,企业作为金字塔式的等级组织，会产生许多效率损失。 1 监督成本 2 激励弱化成本 3 官僚失灵成本 4 信息成本,山东农业大学经济管理学院工商系2009.2,第二节 企业的效率边界,企业内部交易代替市场交易也是有成本的，应该合理确定企业的效率边界。 从成本费用的角度来看 当某一交易通过市场来完成的成本较高时，可以考虑组建企业或由企业组织来完成；反之，市场交易的成本较低，就应该在市场上来完
