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1、湖南大学硕士学位论文中国对外直接投资的母国技术进步效应研究姓名：邹明申请学位级别：硕士专业：国际贸易学指导教师：许和连20080925摘 要伴随经济全球化的发展，中国与世界经济的联系越来越紧密，这不仅仅表现在中国每年吸引了大量的外国直接投资。同时，也体现在中国国内越来越多的企业走出国门，在世界各地开展对外直接投资。基于中国正在逐渐成为对外直接投资来源地大国，本文将中国对外直接投资与母国国内技术进步作为研究视角，通过理论回顾与实证分析考察两者之间的相互关系，为中国开展技术寻求型对外直接投资提供相关的政策建议。在回顾发达国家和发展中国国家对外直接投资的理论，以及前人关于对外直接投资与母国技术进步的
2、实证研究成果上。本文分析了对外直接投资影响母国技术进步的机理，利用中国1 9932005年在26个主要国家开展对外直接投资的数据，借鉴传统的柯布一道格拉斯生产函数建立模型，对中国对外直接投资与全要素生产率之间的关系进行了实证研究。研究结果表明，对外直接投资对中国全要素生产率的提升有正向促进作用，虽然作用强度不大，但从长期来看，对外直接投资能够促进我国技术进步。实证分析表明，在不同研发投入的东道国开展对外直接投资所获取的技术溢出效应存在差异。尤其是通过对科技发达、研发投入丰富国家的直接投资能够使我们获取国外的先进技术，从而提升我国的综合实力。通过收集中国开展对外直接投资的企业资料，调查他们通过开
3、展对外直接投资的动因，发现这些企业通过开展对外直接投资的主要动因之一是获取发达国家的先进技术和管理经验。同时，本文进一步分析技术寻求型对外直接投资对我国经济发展的其他影响，针对我国企业开展技术寻求型对外直接投资所遇到的问题，提出相应的对策建议。关键词：对外直接投资；技术进步；全要素生产率；研究与开发H中田对步l-：f接投资的f：同技术进步效膨研究Ab stractWith the development of economic globalization，we will witness theincreasingly close relationship between China and t
4、he rest of the worldThisphenomenon shows that more and more Chinese enterprises go outward to invest inforeign countries as well as these native companies has also attracted a great amountof foreign investment every yearBased on the fact that China is increasinglybecoming the big source of foreign d
5、irect investment，this article will analyze therelationship between OFDI and Technology Progress through theoretical and empiricalanalysisFinally,we will provide some relevant suggestions for policymakingLooking back to the theory of OFDI separately in developed and developingcountries and the empiri
6、cal analysis on the relationship between OFDI and technologyprogress in homeland，the article work on the system that how OFDI influence thetechnologic progress in homelandBy the means of collecting the information of some companies and doing someresearch with them，the article has found that one of t
7、he motivations of OFDI of theChinese enterprise is to learn advanced technology and management experience fromdeveloped countriesFurthermore，the article will analyze some other influences thatOFDI has acted on homeland economyWe will also provide some suggestions inpolicymaking according to the prob
8、lems we have met in investing in foreigncountIIiesKey Words：outward foreign direct investment；technology progress；total factorproduction；research and developmentIll硕l?学位论文插图索引图11 19902006年中国对外直接投资流量情况1VI中同对外直接投资的母国技术进步效应研究附表索引表21 中国企业对外直接投资动机11表41 全要素生产率和国内研发资本存量25表42 世界主要国家研发投入占GDP比重26表43 中国对不同国家的直
9、接投资存量27表44全要素生产率对国内研发和国外研发溢出的回归结果一29表45 中国企业对外直接投资的目的3 lVII湖南大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。名：铆肜 日期：刎年厂月撕学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅
10、。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于1、保密口，在 年解密后适用本授权书。2、不保密口。 (请在以上相应方框内打“”)誓嘉篓耄!多移导师签名：7铆、厂邑 日期：砂髫年I月吼拶年11月汐硕Ij学位论文第1章 引言11选题背景改革开放以来，我国对外经济合作取得了显著的成绩。入世以后，我国对外直接投资步伐更是逐渐加快。在20022006年五年间，中国对外直接投资(非金融类)的年均增长速度高达60。2006年中国对外直接投资净额2116亿美元，是2002年的784倍。其中，非金融类对外直接投资1
11、763亿美元，同比增长438。截至2006年末，中国5000多家境内投资主体设立对外直接投资企业近万家，对外直接投资累计净额(简称存量)达9063亿美元。图11 19902006年中国对外直接投资流量情况(单位：亿美元)注：1990至2001年中国对外直接投资数据摘自联合国贸发会议世界投资报告，2002年2006年数据来源于中国商务部统计数据。我国对外直接投资规模正在不断扩大，对外直接直接投资流量和存量逐年递增，这是我国经济发展的必然选择。作为一个发展中的大国，我国需要通过对外直接投资来获取我们稀缺的自然资源，利用他国的丰富资源；此外，由于国内部分行业产能过剩和市场饱和，我们需要到国外拓展市场
12、空间：同时，通过对外直接投资也能规避国际贸易中的一些摩擦，实现产品原产地多元化，从而绕开东道国的贸易壁垒；通过向发达国家投资，我们还能从技术外溢中获取发达国家的先进技术。从这些价值和利益来看，在今后的较长时期内，我国的对外直接投资规模仍将继续扩大。12选题意义近年来，我国企业的对外直接投资，大多以投资办厂、建生产基地、设营销网络、跨国并购、参股、境外上市等多种方式进行。2006年，通过收购、兼并方式实现的对外直接投资825亿美元，占当年流量的39。并购主要集中在资源、电信、家电、石化、纺织、汽车等领域，越来越多的国内企业通过收购兼并国外企业或者在海外建立研发中心，开发技术资源，以形成自身的核心
13、技术能力和全球品牌影响力。2007年10月，党的十七大报告再次强调：把“引进来”和“走出去”更好地结合起来，拓展对外开放广度和深度。创新对外投资和合作方式，支持企业在研发、生产、销售等方面开展国际化经营，加快培育我国的跨国公司和国际知名品牌。可见，我国利用外资正从引进外资为主向“引进来”和“走出去”并举的模式转换，扩大对外直接投资已经成为我国经济发展的必然。实施“走出去”战略是促进我国技术进步的有效途径之一。在开放经济条件下，导致一国生产率增长的主要源泉不仅来自国内的研发活动，而且也来自国外的研发活动。随着世界经济一体化水平的快速提升，国际直接投资(包括吸收外商直接投资和对外直接投资)在成为世
14、界经济增长发动机的同时，也日益成为技术跨国流动的主渠道。随着“走出去”战略的实施，我国企业对外直接投资发展迅速，截至2006年底，我国5000多家境内投资主体设立对外直接投资企业近万家，共分布在全球172个国家(地区)，非金融类对外直接投资累计净额达到7502亿美元。从近几年的情况来看，虽然我国开展对外直接投资尚处于起步阶段，但发展速度较快，总体投资规模也已经不小，且对我国技术进步的促进作用已经开始显现。因此，在继续努力通过吸收外商投资以市场换技术促进我国技术进步的同时，把“引进来”和“走出去”更好结合起来，通过对外直接投资来获取国外技术外溢，促进我国技术进步和提升企业自主创新能力，还是我国对
15、外开放进入新的历史阶段，促进企业技术进步和提高国际竞争力的有效途径之一。与欧美日韩等发达国家企业相比，我国企业由于技术水平相对落后，管理经验不足，导致产品和服务的国际竞争力不强。此外，由于发达国家对先进技术的输出一直采取严格的限制政策，发达国家向外转移的大部分都是已标准化的技术。因此，发展中国家很难通过吸引外国直接投资获得先进技术，发展对外直接投资则是发展中国家获得国外先进技术的重要捷径。然而，随着我国对外直接投资不断增加，我国企业能否通过对外直接投资来获取国外先进技术，增强我国企业自主创新能力，提高我国产品科技含量呢?关于中国对外直接投资，国内理论界对此领域尚缺乏应有的关注，现有研究大多集中
16、在中国对外直接投资的区位、产业选择分析上，对技术问题涉及较少；2、硕lj学位论丈同时国内大量有关FDI与技术问题的研究则局限于讨论外商直接投资的技术外溢效应，围绕中国对外直接投资与技术进步的研究较少，这使得研究中国对外直接投资与技术进步具有重大的理论与现实意义。本文将对改革开放以来，我国对外直接投资与技术进步关系进行实证研究，定量分析对外直接投资对我国技术进步效应的影响，从而为以后制定相应的对外直接投资政策提供合理建议。13文献综述英国学者Dunning(1991，1993)认为，本国对外国的直接投资可能会提高国内生产率，但外国对本国的直接投资将内在的减少国内创新能力，因此将对生产效率不起作用甚至是负作用【
