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1、新三板项目行业尽职调查清单第一部分：行业部分尽职调查一、 公司商业模式、经营目标和计划1、公司主营业务介绍，公司是否有变更主营业务的计划。2、公司未来二年的业务发展目标和计划，包括整体经营目标及主要业务的经营目标、财务发展目标、产品开发计划、人力资源计划、技术开发与创新计划、市场开发与营销网络建设计划、融资计划等。3、针对上述计划所采取的详细措施。4、公司的商业模式，包括研发模式、采购模式、生产模式、销售模式及盈利模式。二、公司所属行业情况及特有风险1、公司所处行业基本情况是怎样的，例如：行业价值链、所处的生命周期和行业规模等？并描述行业发展现状、发展前景及市场格局。2、所处行业的特有风险，针
2、对风险所采取的具体措施。3、公司所处行业上下游的关系。4、行业的竞争程度及壁垒是怎么样的。5、影响该行业发展的有利和不利因素分别是什么？三、公司产品或服务及其用途1、公司的主要产品是什么，有哪些功能和用途及特定消费群体？2、公司主要产品的技术含量是怎样的？3、每种产品或服务是否向消费者提供保障是怎么样的？例如:售后服务。4、产品或服务的规模、需求状况是怎样的，对价格有何影响？5、产品或服务在行业中所占的市场份额和变动趋势是怎样的？6、公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面讲采取的措施有哪些？7、公司新产品或服务种类的开发计划是怎样的？四、公司所依赖的关键资源1、公司核心技术有哪些？有何
3、先进性？2、哪些产品可替代本公司主要产品？3、公司核心技术的来源和取得方式、自主技术占核心技术的比重、核心技术所有权情况是怎样的？4、公司有哪些专有技术和专利技术？专利技术的所有权是否全部归公司享有？5、公司自主研发情况是怎样的？6、公司研发支出占收入百分比？公司最近两年及一期研发支出占营业收入百分比表：年 度研发费用金额（万元）占当期营业收入比重（%）2011年2012年2013年1-6月7、公司存在哪些竞争对手？在竞争对手之间的优劣势是什么？ 8、公司对核心技术保护措施有哪些？9、商标、软件著作权、非专利技术(需提供附件)(1)计算机软件著作权序号名称证书编号登记号权利取得方式权利范围首次
4、发表日期12（2）专有技术序号名称专利类型专利号专利申请日授权公告日12(3)商标使用许可标识样式协议名称证书编号授权人发证时间到期时间1标识使用许可协议10、公司取得的业务许可资格及资质情况(需提供附件)证书名称证书编号发证机关发证时间到期时间有效期1211、公司员工情况(1)员工职能结构职位名称人数占比管理类人事行政类财务类工程类生产类销售类技术类合计(2)员工学历结构学历人数占比硕士本科大专大专以下合计(3)员工年龄结构分类人数占比(%)30岁及以下31至40岁41至50岁50岁以上合计（4）核心人员情况公司核心技术人员保持稳定，核心技术人员最近两年未发生重大变动，核心技术人员简历如下：
5、姓 名职务研究方向及主要工作xxx董事长电子技术与通信系通信工程专业，本科学历，电子技术高级工程师、董事长长期从事电子产品的研发工作。参与过“数字化ATM监控取证系统联网中心平台初版”等多个项目的研发工作，一种告警卡、一种LED光源驱动电源、一种耦合隔离报警器、一种双工对讲报警器等多项专利发明的工作。曾获奖的项目：自助银行数字视频监控取证系统，银利ATM数字视频监控取证中心端系统，获中山火炬开区2006年度重大科技立项奖；自助银行数字视频监控取证系统，获2009年中山市科学技术进步奖2等奖。此外，2009年8月在信息与电脑上发表了浅析单片机控制中抗干扰技术；2010年5月发表了基于TCP/IP
6、的LED控制卡NL的设计与实现。现全面主抓公司的研发工作。Xx技术部经理计算机专业，大专学历，技术部经理主要负责技术服务管理工作，具有十二年的金融安防行业沟通经验，参与公司从98年至今的所有安防项目及产品的研发及测试工作，一种告警卡、一种LED光源驱动电源、一种耦合隔离报警器、一种双工对讲报警器等多项专利发明的工作。目前主要负责技术部的管理及产品前期的可行性分析工作。Xx技术部经理应用电子技术专业，本科学历，技术部经理 参与公司2000年起至今所有项目的质检及电子设计工作。在担任开发部经理期间，协助完成了银利数字视频监控取证中心端系统等项目的质检工作，一种告警卡、一种LED光源驱动电源、一种耦
7、合隔离报警器、一种双工对讲报警器等多项专利的发明工作。目前主要负责IP系统及智能识别系统等硬件相关的项目质检、设计和测试工作。五、公司关键业务流程1、请描述公司主要产品的供应链？2、公司的营销体系是怎样的？3、核心产品的研发流程、周期以及更新换代计划是怎样的？4、公司是否营运环节交给利益相关者？5、前五名客户情况表2011年度前五名客户销售额（元）占年度销售总额的比例(%)2012年前五名客户销售额（元）占同期销售总额的比例（%）合 计2013年1-6月前五名客户销售额（元）占同期销售总额的比例（%）合 计前五名供应商情况表2011年度前五名供应商采购额（元）占年度采购总额的比例（%）合 计2
8、012年度前五名供应商采购额（元）占同期采购总额的比例（%）合 计2013年1-6月度前五名供应商采购额（元）占同期采购总额的比例（%）合 计6、公司与前五名客户及供应商的大额合同，公司在报告期内已履行完毕或者待履行的重大业务合同。7、公司对于主要产品的生产流程，工艺，质量控制措施的说明。六、公司获得收益方式1、近两年公司主营业务收入、利润情况是怎样的？（单位：元）项 目2013年1-6月2012年度2011年度主营业务收入主营业务毛利营业收入合计主营业务收入占比净利润2、详细描述竞争对手在产品分布、成本结构等方面的优略势吗？七、公司发展目标1、公司在业务发展过程中的主要风险，针对风险采取何种措施。2、公司对业务发展目标与实现目标的主要措施的说明。
